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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易2015证券交易 第四章 证券经纪业务第四章 证券经纪业务 知识点：证券经纪业务的含义知识点：证券经纪业务的含义 定义： 定义：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 详细描述： 详细描述：证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。证券经纪业务要素包含委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。证券经纪商是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务
2、的证券公司。证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险（不赚取差价，只收取一定比例的佣金）。证券经纪商的作用包括：1. 是充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；2. 提供信息服务，包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。例题：例题：1.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价B.证券公司不承担客户交易中的价格风险C.证券公司与客户是委托代理关系D.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬正确答案：A,B,C,D解析：考查证券经济业务的
3、含义2.证券经纪业务可分为（ ）两种。A.柜台代理买卖B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.银行代理买卖正确答案：A,C解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。3.在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象正确答案：A解析：在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。4.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A.委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 B.当情况发生变化，为了维护
4、委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意 C.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务 D.如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任 正确答案：B解析：当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。5.关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。A.证券公司不承担交易中的价格风险B.证券公司与客户是代理委托关系C.证券公司在经纪业务中不赚取差价D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入正确答案：A,B,C,D解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设
5、立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。6.在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A.证券公司不承担交易中的价格风险B.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入C.证券公司与客户是委托代理关系D.证券公司在经纪业务中不赚取差价正确答案：A,B,C,D解析：考查证券经纪业务的内容。7.从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。A.柜台代理买卖B.证券公司代理买卖C.登记结算公司代理买卖D.证券交易所代理买卖正确答案：A,D解析：证券经纪业务可分为柜台代
6、理买卖和证券交易所代理买卖两种。8.从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。A.正确B.错误正确答案：B解析：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。9.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A.正确B.错误正确答案：A解析：目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。10.为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。A.正确B.错误正确答案：B解析：证券经纪业务的要素包括：委托人、证券经纪商、
7、证券交易所和证券交易对象。11.关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。A.证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种C.证券经纪商承担交易中的价格风险D.证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象正确答案：A,B,D解析：证券经纪商并不承担交易中的价格风险。考点：证券经纪业务的含义。12.在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。A.正确B.错误正确答案：B解析：在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，投资者应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。13.在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收一定的佣金作为业务收入。A.正确B.错误正确答案：A解析：在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
