高校机构库的现状与实践

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1、机构库发展动态与实践 宋登汉宋登汉 2013.11.19 提纲 背景：为什么要建设机构库 现状： 建设现状与技术发展 国内外调研 技术动态 我们的实践： 武汉大学机构库建设认知调查 现状分析 基本方案 实验成果（名师库介绍） 开放存取 机构库 建设机构库的意义 背景：基本概念 订阅期刊的成本比知识增长还快 学术数据库基本都是商业数据库 免费的资源大部分无法获取全文 学术研究无法公平、自由、有效的反馈社会，即使这些研 究来自社会的资助。 所以我们处境就是，你被知识的海洋包围，但你无法自由 徜徉，因为你被所有的检索路径所拒绝。 知识时代的孤岛困境 生活的分享需要我们主动开放心胸，张开双手，欢迎他

2、人一起共享快乐 分享：解决之道 知识的分享更需要我们有勇气主动改革理念， 打开知识传播的枷锁 分享：解决之道 开放存取：Open Access，OA运动于20世纪90年代末 在国际学术界、出版界、信息传播界和图书情报界 大规模地兴起。其初衷是解决当前的“学术期刊出 版危机”，推动科研成果利用因特网自由传播，促 进学术信息的交流与出版，提升科学研究的公共利 用程度，保障科学信息的长期保存。 知识分享-开放存取 这包括两层含义： 一是指学术信息免费向公众开放，它打破了价格障 碍； 二是指学术信息的可获得性，它打破了使用权限障 碍。（倡导没有用户限制、IP限制、正常下载限制 、版权限制、全文权限制等

3、） 倡导自由（无限制）、平等（免费） 认识开放存取 开放期刊（OA）：指网络出版的提供开放存取的期 刊。 开放资源库： 学科开放资源：指提供开放存取的学科性的资源 库。一般由一些协会来支持。 机构知识库（IR）：提供开放存取的学术机构所 产生的综合性知识资源的资源库。一般由各实体单 位支持。 开放存取的方式 机构库建立于开放存取的理念 机构库的兴起和发展有着必然的知识管理与利用的需求 （解决管理分散、管理与利用隔绝的矛盾） 管理机构科研数据与成果的要求（各种版本研究文件与 科技数据的存储、分析、整合、修正等） 开发利用机构自身的知识资源管理的要求 机构学术评估的要求 认识机构库 我们可以这么认

4、识：机构库就是对一个组织机构自 身所产生的各种知识产品（图书、论文、科技报告 、专利、软件、艺术品等）进行管理和利用的数据 库系统，其管理和利用基于开放存取的机制上，向 公众提供免费、自由的数据库服务。 认识机构库 机构性机构性：基于一个大学或研究机构所界定的知识库 综合性综合性：全面系统反映机构的各种知识成果，特别对于灰 色文献的保存和利用意义重大。 学术性学术性：主要侧重学术资源的收集、存储和发布 动态性动态性：保持动态更新 长期性长期性：研究成果的发布和保存具有累积性和长期性。 网络性网络性：资源管理与利用依托互联网络环境。 开放性开放性：提供随时随地、不受限制合理利用。 复用性复用性：

5、提供互操作机制和开放接口，可与网络上其他知 识系统集成，方便学术资源的搜索利用。 特点 是一个全面反映机构的知识创新的平台，形象点说，就是 一个既有面子又有里子的知识管理工程。 对机构内学术产品进行统一分类、标引、加工、存储、 检索和利用，进行全面长期地集中管理和保存全面长期地集中管理和保存。 促进学术活动的交流与沟通，提高科学研究效率及科研 成果的应用效率。提高知识产品能见度、被引率等提高知识产品能见度、被引率等。 分析和评价机构的研究方向、过程、趋势和结果，实现 对科研人员的科研业绩管理，便于学术科研机构从宏观上从宏观上 把握和管理教学研究活动把握和管理教学研究活动。也便于社会对学术科研机

6、构整 体科研能力的评估。 展示学术科研机构学术文化与学术史的平台，体现机构的 学术科研形象，提升机构的学术地位和价值提升机构的学术地位和价值。 展示机构中“人”的形象，树立团体或个人学术品牌树立团体或个人学术品牌。 意义 统计调查表明，OA出版可以显著提高论文的被引频 次。例如，对119 ，924篇公开发表的计算机科学方 面的会议论文调查发现，OA论文的平均被引次数为 7.03，非OA论文的平均被引次数为2.74；又如，在电 子工程学科中，发表于同一种期刊中OA论文的平均 被引次数为2.35，非OA论文的平均被引次数为1.56； 在数学类论文中，发表于同一种期刊中OA论文的平 均被引次数为1.

7、60，非OA论文的平均被引次数为 0.84。 意义可见度与被引率 政策架构：版权政策、资源内容政策、资源收集政策 、资源使用政策、资源保存政策等。 技术架构：数据库、开发接口、读者平台（读者交互 、检索、下载、引用、统计、订阅、评论、社交等功 能）、管理平台（提交、采集、上传、组织、审核、 管理等）、与其他数据平台的集成 资源架构：资源类型、资源规范、关联数据 业务流程架构：作品提交-审核-元数据标引与检查-对 象管理-发布读者检索-下载 基本架构 样例（北京大学）基本页面 样例（剑桥大学）基本页面 调查1：对机构库登记网站OpenDoar（公开存取机构 库名录）（http:/www.open

8、doar.org)的资料进行调 查和整理，了解全球机构库的整体进展。 调查2：选择18家机构重点访问调研：北京大学、厦 门大学、中科院、西安交通大学、台湾大学、（台湾） 国立清华大学、日本东京大学、香港科技大学、香港 大学、澳门大学、新加坡国立大学、南洋理工大学、 哥伦比亚大学大学、麻省理工学院、康奈尔大学、国 会图书馆、剑桥大学、南安普顿大学。 现状：调查与分析 总体情况（通过opendoar) 系统平台 (通过opendoar/18家机构库） 收藏范围（ 通过opendoar/18家机构库） 政策机制（通过opendoar/18家机构库） 2、现状调研调查内容 从大洲地区分布看（2011与

9、2013） 2057个 2517个 从国别和地区来看 金砖四国的巴西、印度发展迅速。 美国、英国、德国、日本、法国一直占据前5位置。 台湾地区目前有123个机构库。港澳地区，登记的有香港城 市大學、香港大學、香港科技大學、香港理工大学、澳门 大学等6个机构库，但据我们了解香港浸会大学也建立了 机构库。 2011年中国大陆目前正式登记的只有4个，未登记已经投入 使用的有2个。到2013年登记的有31个，而实际的数字要多 不少，主要是科学院系列和高校系列，其中高校因CALIS 的推动。目前已经建立机构库的高校有25个，但只有北京 大学和厦门大学被登记。所以大陆应该说至少有54个机构 库。但比较而言

10、其发展也是非常的缓慢。 特别分析 CALIS高校机构知识库试点 系统平台： Dspace和Eprints最为普遍， Dspace的地位进一步巩固和发展 收藏情况 从内容类型来看，机构库主要收录的范围是：期刊 文章、学位论文、未出版的报告和工作文档，会议 录、图书以及图书章节、多媒体资料、其他特殊类 型、书目工具、教学课件、数据库、专利、软件。 其中期刊期刊文章文章、学位论文、学位论文、未出版的报告和工作未出版的报告和工作文文 档档、会议录、会议录、图书以及图书图书以及图书章节、章节、多媒体多媒体资料资料是最 普遍的内容类型。 数据类型：题录型、完整对象型、全文型。 数据容量上看，跟各机构库的建

11、设时间、收录范围、 版权政策等直接相关，一般来说哪些建设较早，政 策较为完善的机构在收录范围、数据量等方面都有 较好的表现。 收藏情况 根据我们18家的实地调查，这些机构库每年的访问 量最多的在千万次以上，少的也在几十万次以上， 说明机构库的利用还是十分惊人，特别如麻省理工 学院宣传：2010年有超过 的1500万下载量，每天平 均有41000个文件被下载。 调查结果利用情况 元数据复用政策 全文使用政策 内容政策 保存政策 提交政策 机构库的版权问题 调查结果：政策的制定与公示 机构库联盟建设方兴未艾 国家层面（比如英国、挪威、丹麦、日本等） 地区联盟层面（如欧盟） 大型国际性组织（如世界银

12、行）均在大力推广跨 区域、跨领域的机构知识库的建设。 在大陆，目前有两个联盟，一个是科学院联盟， 统筹建设整个科学院系列的机构库，用统一的平台 、统一的政策。一个是CALIS联盟。 在台湾，在台湾大学的牵头下, 台湾地区成立了“ 台湾学术机构典藏” ( TAIR ) , 目前, 共有 123所机构 参与。 机构库发展动态 机构知识库技术联盟：随着机构知识库的风起云涌， 对于其知识存取标准、互操作标准、复用标准、版权 政策等方面引起大家的注意，为了加强规模效应，加 强合作和共享，以及避免更多的浪费，不少相关技术 联盟应运而生，一方面他们更大范围内容指定统一的 技术规范和基础设施架构，另一方面也推

13、动了机构知 识库的项目研究和开发，也同时推动了机构知识库的 开放共享。 机构库发展动态 增强的内容服务与关联数据：在机构知识库利用已 经存在的各种领域本体，来阐述数据之间的关系框 架，并采用RDF XML and SPARQL的节点技术来描述 这些数据关系，可以很大程度上来改善内容导航和 信息显示的相关性、可视化。 比如日本科学院机构库则在作者名称本体方面做了 更多的尝试，他们建立了强大的作者规范，把作者 名称各种拼写形式作者的规范名称关联起来，把作 者的机构、学术领域方面建构较为权威的属性信息 ，从而建立全日本作者ID识别系统，且与国际标准 的全球作者ID关联起来，这样能更好的解决以著者 为

14、中心的检索和识别的问题。 机构库发展动态 数据集成：香港大学则把机构库与学校各相关的数据库 集成起来，从技术上做到相关数据的集成和复用，同时 避免重复建设，还可以使类似的工作更为规范，从而建 立比较规范、准确、全面的profile库。从而在人物识别 和人物介绍更为便捷、全面、规范。 机构库发展动态 机构库发展动态数据集成 更为灵活的界面定制和更为自由和强大的后台管理，支持关联 数据和数据继承，从各个平台商演示的效果看，主要平台如 DSpace、Eprint都有了强大的定制功能。为了使机构库的应用更 贴近生活，更为动感，更吸引年轻人参与，目前机构库的发布 页面的个性化定制和去脸谱化开发成为普遍趋

15、势。北京大学新 的机构库页面就是一个好的例证。 云技术的应用：随着云技术的推广，云技术在机构知识库方面 的使用也成为其中之热点，特别是对于安全、二次开发、成本 等方面的考虑，不少机构知识库把自己的数据放在云上，比如 日本的中小型机构库联盟就是很好的尝试。而calis的机构库云也 是我们在这方面技术应用的一个典型案例。 机构库发展动态 可视化：结合google地图、统计图、关系图等展示 统计结果，作者、主题等方面的关联。较为直观、 生动，增强机构库的可读性。 机构库发展动态 机构知识库在统计方面的开发：很多机构库二次开发上 有一个重点就是在统计方面的强化，比如把引证数据统 计、引证关系、期刊影响因子、用户统计（包括地理位 置、使用频率、下载次数等等方面），这些统计方面的 深入有力的促进了机构知识库在科研管理、科研成果评 估等方面发展，比如German project Open Access Statistics (OAS)，通过与其他机构库的合作，共同进行一 项开放存取统计的比较研究，通过可