现代项目风险管理 王长峰

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1、现代项目风险管理Modern Project Risk Management 王长峰 编 著机械工业出版社目 录 第一篇 项目系统风险管理基础 第二篇 项目系统风险识别与分析评价 第三篇 项目系统风险计划与监控 第四篇 项目系统风险安全评价与重大事故 应急救援 第五篇 项目系统风险案例分析 第一篇 项目系统风险管理基础 第1章 项目过程风险管理概述 1.1 项目风险系统工程的基本概念 1.2 项目过程管理和项目过程风险管理 第2章 项目过程风险综合集成管理 2.1 项目综合集成管理 2.2 项目过程风险综合集成管理 2.3 项目过程风险的组织行为动态和团队管 理模式 1.1 项目风险系统工程的

2、基本概念 系统是由相互作用、相互依赖的若干组成部 分结合而成的具有特殊功能的有机整体。 系统用数学表达为： 系统按形式划分为：自然系统、人工系统 和复合系统。按结构复杂程度划分为：简单 系统、复杂系统。 系统具体有以下几个特点： 1. 目的性 2整体性 3分解性 4相关性 系统工程的概念 系统工程就是从系统的观点出发，跨学科地 考虑问题，运用工程的方法去研究和解决各 种系统问题。具体地说，就是运用系统分析 理论，对系统的规划、研究、设计、制造、 试验和使用等各个阶段进行有效的组织管理 。 风险安全系统工程的概念 风险安全系统工程就是应用系统工程的原理 与方法，识别、分析、评价、排除和控制系 统

3、中的各种危险，对工程项目或者项目的工 艺过程、设备、项目周期和资金等因素进行 分析评价和综合处理，使系统可能发生的事 故得到控制，并使系统安全性达到最佳状态 。 项目风险安全系统工程的内容 （1）系统安全分析 （2）风险安全性评价 （3）安全措施 （4）安全价值分析1.2 项目过程管理和项目过程风险管 理 任何系统都是由具有一定逻辑关系的过程组成的 ，其是过程的集合体；管理过程要遵循系统工程 的思想，项目过程管理是一个开放的复杂巨系统 ，其发展趋势是综合集成。也就是运用系统工程 的基本思想来组织管理过程的规划、研究、设计 、制造、试验和使用的科学方法；并以过程为研 究对象，经过分析、推理、判断

4、、综合，建成某 种过程模型，并以最优的方法，求解过程系统最 佳化的结果。重大（工程、研究开发）项目具有如 下特征： 1高难度 2高技术密集 3高资金密集 4高知识密集 5高速度 6高风险 7高竞争 8高效益 风险的特有属性 1隶属性 2危害性 3并协性 项目过程风险 项目过程风险是与过程有关的时间的函数 项目的过程风险具有如下特征： 1客观性与普遍性 2可变性与动态性 3多样性与多层次性 4偶然性与必然性 项目过程风险管理的概念 项目过程风险管理就是指识别、分析并对项 目过程风险做出积极反应的系统过程。通过 主动、系统地对项目过程风险进行全过程识 别、分析、评估和监控，达到降低项目过程 风险、

5、减少项目过程风险损失，甚至化险为 夷，变不利为有利的目的。项目过程风险管 理包括过程风险识别、分析与评估和控制等 三个方面。过程风险管理过程模型 项目过程风险管理的特性 分析承担过程风险的利益相关者； 过程风险是时间和空间的函数； 预测是过程风险管理的目的，并且要付出代 价；过程风险随着过程的变化而变化，具有 动态性。第2章 项目过程风险综合集成管理 2.1 项目综合集成管理 重大（工程、研发）项目过程管理综合集成 的内涵应该定义为：项目过程管理综合集成 是一种理念，是构成研发项目过程管理复杂 系统的一种方式，同时，也是解决重大（工 程、研发）项目过程复杂系统管理的综合方 法。 针对重大（工程

6、、研发）项目过程管 理综合集成，应基于以下几方面： 1项目过程管理要基于系统理论和方法。 2项目过程管理综合集成与重大（工程、研发） 项目过程中所发生的一切过程行为和活动密切相 关联。 3项目过程管理综合集成是通过重组、重构重大 （工程、研发）项目过程系统要素之间的关系而 实现的。 4项目过程管理综合集成是一种功能有机统一集 合体。 2.2 项目过程风险综合集成管理 项目过程风险管理综合集成的关键因素包括 过程风险管理组织与团队、过程风险实施（ 风险管理计划与方法论）、过程风险管理基 础（资源、需求和结果）和过程风险的过程 等四部分。 过程管理组织综合集成模型 过程风险管理是指识别、分析并对项

7、目过程 风险做出积极反应的系统工程。 过程风险管理的特征决定了过程风险组织的 行动与决策具有动态性,控制和管理过程风 险是通过过程风险组织来完成的。 过程风险管理流程是过程风险管理工作的基 本逻辑关系，这种逻辑关系既有工作过程的 直接关系，即工作流，也有部门之间和管理 能级层次之间的信息联系，即信息流。 过程风险管理逻辑关系示意图 2.3 项目过程风险的组织行为动态和 团队管理模式 过程风险的有机组织的主要特征为： 1过程风险组织是一个开放的、动态的系统，其 实质是不断与周围环境进行物质和能量的交换， 无时无刻都在进行信息交流。 2过程风险组织是一个具有“大脑”智慧的有机统 一体，是“大脑”在

8、过程风险管理中其组织行为中的 一种智能“再现”。 3过程风险组织是处于一个复杂发展的环境之中 ，其目的明确，并受到多维应激的作用。过程风险的组织行为动态和团队管理 模式 过程风险的组织行为动态管理模式 过程风险组织的行为管理运作机制 过程风险组织能级层次管理模式 项目过程风险的动态团队管理模式 第二篇 项目系统风险识别与分析评 价 第3章 项目系统过程风险识别过程机制过程风险控制条件风险因素 风险背景风险管理计划 项目计划输出 风险分类 历史资料 不确定性 经验、知识 一些顾虑 一些问题图31 过程风险识别的过程模型过程风险识别过程相关活动集合项目过程风险识别依据 1过程风险管理规划 2项目计

9、划 3过程风险种类 4历史资料 项目过程风险识别步骤 确定过程风险识别的目标和任务 明确进行过程风险识别的参与者和相关者 收集和整理过程风险相关资料和文件 估计项目过程风险表现趋势 根据过程风险症状将潜在的过程风险和风险 因素识别出来项目过程风险识别流程 3.3 项目过程风险因素识别案例(略)第4章 项目系统过程风险定性分析 首先，描述了项目过程风险分析的过程，规划和定义了过 程风险评估和开展评估项目过程风险的一系列重要活动、 技术、方法和工具； 其次，采用上述技术、方法和工具，根据项目的实际情况 计算导致项目过程风险的因素（底事件）模糊概率和顶事 件模糊概率（过程风险模糊概率）； 最后，再根

10、据上述技术、方法和工具，计算出导致项目过 程风险的底事件（影响因素）重要度和关键重要度，并以 此进行项目过程风险因素的优先排序，从而，得到项目过 程风险的输出列表，以为下一步制定项目过程风险管理计 划、过程风险控制措施、过程风险应对计划提供重要的理 论根据。过程风险分析过程模型 过程机制过程风险控制条件过程风险 详细排序列表过程风险描述 过程风险背景图4.1 过程风险分析过程模型过程风险分析过程相关活动集合4.2 项目系统过程风险定性分析技术 和方法 安全检查表法 （案例略） 故障模式和影响分析 危害性分析 原因 结果分析 对应子项目风险分析模型 项目过程风险的“严重性可能性”矩阵划分等级法

11、项目过程风险关键事件（顶事件）调研表法 工作分解结构（WBS）过程风险分解结构（RBS）矩阵 结构 工程周期（T）过程风险分解结构（RBS）矩阵结构 43 项目过程风险定性分析案例 431 中国通信工程企业实施国际工程项目的风险定性 分析案例 见第11章案例部分。 432 航丰园科技大厦工程项目风险定性分析案例 见第11章案例部分。 433 国际工程总承包项目风险定性分析与应对案例 见第11章案例部分。 434 船舶建造项目风险定性分析案例 见第11章案例部分。第5章 项目系统过程风险性定量分析 事件树分析与决策论 ETA的理论基础是决策论。它与FTA(事故 树)正好相反，是一种从原因到结果的

12、自下 而上的分析方法。从一个初因事件开始，交 替考虑成功与失败的两种可能性，然后再以 这两种可能性分别作为新的初因事件，如此 继续分析下去，直至找到最后的结果为止。 因此，它是一种归纳逻辑树图，事故发生的 动态发展过程形象、清晰地贯穿在整个树图 中。 51 事件树分析 52 事故树（故障树）分析 53 模糊事件树故障树集成分析方法 54 LEC分析 55 AHP层次分析法 56 模拟技术蒙特卡罗法模拟分析 57 项目过程风险定量分析案例第三篇 项目系统风险计划与监控 第6章 项目系统过程风险计划管理YES输出YESNO输入风险事件阀值过程风险 行动计划计划依据过程风险计划技术与方法 过程风险控

13、制约束条件过程风险计划的过程过程风险计划 达到要求？最终过程风险行动计划图6.1 过程风险计划的原理图风险管理规划项目规划过程风险种类风险分析模型风险划分等级过程描述WBS-RBS 项目过程风险计划目标 项目过程风险管理计划过程 项目过程风险计划变更系统 项目系统过程风险管理计划编制模板与案例 分析 (略)第7章 项目系统过程风险监控管理 72 项目系统过程风险监控过程管理 项目过程风险控制的基本理念 项目系统过程风险控制的基本原理 NOYES过程风险管理计 划采集过程风险某时刻实际动态数据偏差？过程风险计划值与实际值比较过程风险测量器采取控制措施调节器过程风险管理计划实施过程过程风险控制条件

14、过程风险技术方法输出输入图7.1 过程风险控制的原理图示 项目系统过程风险控制过程 项目系统过程风险控制任务 过程风险控制的任务包括四个方面的工作： 1对过程风险未来情况的预测； 2对过程风险近期或者当时情况的衡量； 3过程风险预测情况与近期或者当时情况的比较； 4及时制定过程风险实现目标的措施；73 项目系统过程风险控制系统与 模板 项目系统过程风险控制系统 项目实施过程系统过程风险检查控制参考模 板 第8章 项目系统过程风险应对计划 82 项目系统过程风险应对管理 项目过程风险应对的过程 项目过程风险应对计划的基本原理 项目过程风险应对的过程目标 项目过程风险应对计划的依据 第四篇 现代项

15、目系统安全评价与重 大事故应急救援 第9章 项目系统过程风险评价（安全评价 ） 安全预评价 安全验收 安全现状综合评价 专项安全评价 9.2 项目系统过程风险评价的内容和 程序 评价内容 评价程序 ：1准备阶段 2危险、有害因素辨识与分析 3定性、定量评价 4安全对策措施 5安全评价结论及建议 6安全评价报告的编制9.3 项目过程风险评价方法 评价结果的量化程度分类法 1定性安全评价方法 2定量安全评价方法 （二）其他安全评价的分类法常用的安全评价方法 安全检查表方法 危险指数方法 预先危险分析方法 故障假设分析方法 危险和可操作性研究 类型和影响分析 故障分析 事件树分析 作业条件危险性评价法 定量风险评价方