美国大学科研资助模式的发展特点及影响

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1、作者简介： 李优晶， 女， 福建永安人， 厦门大学教育研究院硕士研究生， 主要研究方向为高等教育质量保障（厦门 3 6 1 0 0 5 ）摘 要： 美国大学科研资助体系经历了私人捐赠、 企业投资和联邦拨款先后加入的发展过程，最后形成了资助来源多样化的科研经费模式。通过对美国大学科研资助发展历程进行描述和分析， 总结出美国大学的科研资助发展具有资助对象由个人向研究所、 大学转移， 资助目的从个人兴趣向商业利润、 国家目的变迁， 资助内容从兴办大学、 研究所向资助科研项目转变的特点。资助模式的转变对美国大学、 科研人员和科研活动都产生了巨大的影响。关键词： 科研资助； 美国大学； 发展历程李优晶美

2、国大学科研资助模式的发展特点及影响在 1 9 世纪中叶科学研究还只是科研爱好者们的个人兴趣爱好， 随着科学研究的日益展开， 科研开始从个人梦想转变为一种崇高职业。同时， 也正如沃尔弗利所预言的一样， 美国的科学开始成为一项集体的事业， 像工商业的事业一样， 它不仅需要劳动力， 还需要资本和管理。 1 科学研究所需的实验仪器设备、 原料还有劳动力等都需要大量的资金支持， 同时这种支持也会对科研活动产生一定的影响。 当前，美国大学科研资助的主要来源有私人捐赠、 企业投资和联邦拨款三大类。经过一百多年的发展， 美国建立了一种多样化的科研资助模式。一 、 美国大学科研资助的演变历程（一 ）私人捐赠兴起

3、阶段2科研资助最早来源于富裕的捐赠者和他们的慈善基金会。在美国拓荒时代， 早期最重要的公益组织是成立于 1 7 4 3 年的 “富兰克林基金” 。富兰克林基金的资助对象是在波士顿和费城两地 “有优良声誉的已婚青年发明家” 。因为当时的科研主要表现为是个人的兴趣爱好， 所以早期的科研资助集中在科学家个人。到 1 9 世纪 7 0 年代， 对科学家个人的资助平均每年高达 6 0 0 万美元。在私人捐赠发展过程中最具跨时代意义的就是 1 8 7 3 年通过约翰 霍普金斯遗产资助建成世界上第一所研究型大学霍布金斯大学。之后陆续由私人捐赠建立的研究型大学还有斯坦福大学、克拉克大学和芝加哥大学。2 0世纪

4、初， 美国的私人捐赠开始从 “零售” 救济式捐赠转向制度化的 “批发” 式捐赠， 相继建立了一些私人基金会， 如 1 9 1 1 成立的卡耐基基金会、 1 9 1 3 在纽约注册的洛克菲勒基金会、 1 9 3 6成立的福特基金会等。美国的科研资助从私人捐赠中产生是历史发展的必然趋势。美国人秉承了清教徒重视教育的传统和慈善的观念，为美国科研的私人捐赠奠定了良好的社会思想基础。同时， 美国从 1 9 0 9 年开始实行的免税法规也保障和促进了私人捐赠的进一步发展。（二 ） 企业投资加入阶段 3 1 9 世纪， 陆续有企业开始支持大学物理和工程方面的研究项目， 但都只是进行一些零散的合作。 2 0世

5、纪 2 0 年代，工业开发和研究的支出已经开始增加，许多公司会在自己的实验室开展相关产品和技术的研发工作。但是直到 3 0 年代， 美国许多公司的研究和开发资金仍旧只是在工厂的实验室里运作，只是作为科研投资的边际捐助者。 4 企业加入科研资助的过程可以归纳为三种模式:“贡献模式” 、“松散结合模式” 和 “紧密结合模式” 。 1 9 0 6 年， 麻省理工学院电气工程系设立了电气工程研究部，定期收到教育考试EDUCATION AND EXAMINATIONS2011年第 1期85大公司的捐款。 2 0 世纪 3 0 年代， 斯坦福大学电子工程系与该地区的高压动力传输公司和无线电工程公司合作开展

6、科研。而后相继出现的是以研究型大学为依托，利用大学的人才优势创建的高科技园区。这种依托发展的模式最后发展为一系列产学研合作的模式。由于受美国高等教育体制内部公共机构的结构和资金分散的影响， 美国的高等教育体系比许多欧洲高等教育系统更能密切地适应商业方面的需求。 虽然美国在基础科学的研究依赖并落后于欧洲，但技术创新绝大多数是由企业技术人员和科研人员在实验室里进行， 这也促使美国技术创新水平远高于其基础科学研究水平。（三 ）联邦拨款为主阶段联邦对高等教育最早的资助始于 1 7 8 7 ， 联邦通过捐赠国有土地兴建公立高等教育机构。 1 8 6 2 年联邦通过的莫里尔增地法案成功地赞助了大学的农业研

7、究。 2 0 世纪 3 0 年代的大萧条和 4 0 年代的世界大战使美国人意识到科技进步的重要性。2 0 世纪 3 0年代， 美国联邦每年对科学的支出约为一亿美元， 主要投向农业、 气象、 地质和自然资源保护方向的应用研究。 2 0 世纪 4 0 年代， 海军科学研究局和 2 0 0 所以上的大学订立了需承担约 1 2 0 0 个科研项目， 涉及约3 0 0 0 位科学家和 2 0 0 0 名研究生的科研合同。 5 美国的战时研究和曼哈顿计划的完成造就了美国研究和武器生产的综合体。 6 联邦政府开始把研究型大学视为科研的宝贵公共资源， 即使在和平时期也不断加强与大学的合作。从 1 9 5 8

8、年到 1 9 6 8 年联邦政府对大学科研的资助增长了五倍， 从 1 0 亿美元增加到了 5 0 亿美元。联邦不断加强与大学科研合作的行为也强化了布什在 1 9 4 5 年给罗斯福总统报告中提出的信念， 大学乃是为提供 “一个无止境的边疆” 的科学研究的理想环境。美国联邦不仅投资科研项目同时还资助研究生教育， 这种科研资助在大学的最高层次博士研究生教育阶段得到了巩固。1 9 5 8年通过国防教育法， 发起了许多研究生奖学金和实习生奖学金项目以资助教育和科研训练。伴随着联邦政府的卷入， 美国大学科研的浪潮在 7 0 年代经济危机来临之前达到了高潮。二、 美国大学科研资助发展的特点（一 ） 资助对

9、象由个人研究所和大学的转移科研资助的投资对象随着科研人员的转移而转移。最早的科学研究活动是一种个人满足自身兴趣爱好的行为，因此早期的科研资助都是指向科学家个人。 但随着科研活动的进一步开展， 一些私人基金开始资助建立研究机构如洛克菲勒医学研究所和华盛顿卡耐基研究所。其中科研资助的历史性转变就在于私人捐资兴建了一系列研究型大学。这种新的资助行为不仅促进了美国科学的发展，而且开创了美国式的研究型大学。研究型大学开始将科研活动和科研训练融为一体， 它不仅把科学家、 研究生汇集在一起， 而且还把个人捐赠者、 企业、 国家的科研愿望汇集在一起。 这种融合促使科研活动从最初个体性活动转变为在大学和研究所里

10、开展的集体性活动。（二 ） 资助目的从个人兴趣商业利润和国家目的的变迁从大学科研资助的发展历程看，最早是由于个人关注公共服务事业进而由私人或其基金发起的资助科研。在此阶段无论是建立科研基金还是创办大学，更多地体现的都是资助者对促进公共事业发展的热情。 而随着企业的加入， 科研资助的目的开始从单纯的兴趣爱好发展为企业对提高生产力和商业利润的追逐。大学科研活动开始整合科研人员和企业双方的兴趣，并逐步向与资助方互利互惠的方向发展。一直到二战之前联邦政府对发展科研和高等教育只起着很小的作用，但联邦逐渐意识到科技创新对提高国家整体实力起着重要作用，因此在二战期间联邦开始与大学合作开展军工科研项目。正如克

11、拉克 克尔指出的一样，“过去， 高等教育从来不像现在是各国之间经济和军事竞争的潜在工具。 ” 7 1 9 5 9年联邦资助大学科研发展的 1 4 亿美元中有 9 6 %以上都是用于生命科学、自然科学和工程学的科学研究， 社会科学尤其是人文学科被极大地忽视。（三 ） 资助内容从兴办大学、 研究所资助科研项目的转变1 9 世纪末美国掀起了一股捐资兴建研究型大学和研究所的浪潮，之后随着企业和联邦政府的加入资助内容开始逐渐转变并发展成为以科研项目为依托的科研资助方式。科研项目成为资助内容后不仅扩大了资助的范围，也提高了科研资金分配的灵李优晶： 美国大学科研资助模式的发展特点及影响86活性， 科研项目的

12、开展由原来的研究型大学和研究所扩大到了其他类型的高教机构中。但联邦和政府加入科研资助后， 美国的科研领域却再没出现过像1 9 世纪末这样新建研究型大学和研究所的浪潮。 这种资助内容的转变一方面确实让科研资金运用的更加灵活和有效， 但另一方面也限制了科研机构的发展。以科研项目为依托的资助方式加大了美国科研机构的竞争，不利于新兴科研机构的诞生和发展。同时， 这种资助内容的转变也反映了资助行为本质的变化， 科研资助已经开始从一种慈善行为转变为非慈善行为。科研项目的资助计划对资助对象、 项目目的和科研成果归属等方面都作出了细致的要求，它不再是一种单向的资助行为而是一种需要取得双赢才能继续运作的双向收益

13、行为。三、 科研资助演变的影响（一 ） 对国家的影响1 9 世纪后期， 大企业家和金融巨头开始对美国科研进行了大量的私人捐赠， 一方面促进了美国科研水平的提高， 另一方面， 也部分缓解了当时美国社会工商业膨胀， 资本集中， 社会矛盾激化等问题。1 9世纪与 2 0 世纪之交， 美国进入了迅速工业化的镀金时代， 企业投资加入科研资助行列既促进了基础学科和应用学科的结合， 又培养了一大批兴起工业发展急需的创造性人才。美国工商业以科技为依托得到了迅猛的发展， 到 1 8 9 4 年， 美国工业总产值跃居世界首位。联邦资助加入后促成了曼哈顿计划的实施， 给美国造成的影响甚至给世界造成的影响都是深远并重

14、大的。曼哈顿计划动员了 1 0 万人员参与，造就了前所未有的破坏力的武器原子弹。 曼哈顿计划促成战后产生了一种乐观的看法： 广泛的科学研究不仅促进经济增长， 而且对于增进社会福利也有潜在的价值。 8 美国科技的迅猛发展不仅为美国的崛起和起飞奠定了坚实的基础， 而且还使得人民在观念上发生了转变， 这些都与科研资助的演变密不可分。（二 ） 对大学的影响从科研资助的兴起到 1 8 9 0 年， 科研资助者主要把资金导向成长中的大学， 发展他们对工业发展和促进就业的潜力。但随着企业和联邦政府的目的融入科研合作项目之后， 被资助的大学之间开始产生竞争。 资助者开始有目的地选择被资助的学校， 因为资助经费

15、是有限的， 所以必须决定该如何分配经费，如何将经费最大化地利用以达到最佳的效果。这个过程中资助方的目的开始取代最初支持大学发展的目的。这种行为已经从最初的 “慈善” 行为演变成了“购买订货” 行为， 导致大学科研形成了一种马太效应，越有科研能力的大学获得的资助越多也发展的越来越好，相反科研能力弱的大学却得不到发展的机会， 潜力也得不到发挥。联邦的巨额资助使科研机构与联邦政府之间形成了一种微妙的依赖关系。一旦科研经费来源出现问题， 大学的科研活动将受到巨大的影响。 这样的情况曾经在 2 0 世纪 7 0 年代出现过，因为经济危机导致联邦政府开始逐年削减资助大学的科研经费， 1 9 6 8年至 1

16、 9 7 1 年间就下降了 1 0 %以上。多样化的科研资助来源将促进大学科研的稳步发展， 减少不稳定因素的影响， 而过度单一的资助来源体系或过分依赖某一资助来源必将对大学科研发展埋下隐患。（三 ） 对科研人员的影响参与大学科研活动的人员主要有两类，一类是大学教师， 另一类就是研究生。 资助的转变首先对大学教师的工作内容和工作重心产生影响。“政府的拨款可能会影响大学考虑问题和事务的优先顺序， 或者在学校内部造成工资和额外收人上很大的差距，或是使教学人员过多地把精力从教学投向科研工作。” 9 同时， 教学人员将不得不花大量的时间填写各种表格， 从而无法从事他们正常的学术工作。 “过多地占用他们从事科研的时间，要他们去做行政事务工作， 那么我们所浪费的是一种宝贵的财富， 一种无法靠雇用更多的研究人员就能替代的宝贵财富即使大学有财力这么做。” 1 0 其次， 还成为了大学教师追求学术研究自由的限制。大学科研人员依靠外来经费开展科学研究，那么他们所选择的研究课题将会受到能否取得科研经费的影响。为了获得资助，