中国机构采购咨询服务规则指南

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1、中 国 机 构 采 购 咨 询 服 务 规 则 指 南中国科技咨询协会编制2011年6月指南指南说说明明1本指南是基于亚洲开发银行帮助中国咨询业发展的技术援助系列项目下形成的。在结合中国实际情况的基础上，借鉴了世界银行和亚洲开发银行的相关文件。根据中华人民共和国招标投标法，重要的是充分体现了选聘程序的透明度、公正性、复杂程度以及选聘费用之间寻求平衡的原则。为了更好地理解和使用指南，我们编制了指南培训手册。该手册是专为负责选聘工作的人员准备的，其内容是按照为期两天的培训研讨会日程安排的。培训手册还附有光盘，光盘的内容包括培训研讨会上用的幻灯片以及表格、报告、合同等其他与选聘过程有关的文件样本。中

2、国科技咨询协会根据本援助项目的主要成果，编制”中国机构采购咨询采购指南”，为政府、企事业单位选聘咨询机构或咨询人员提供参考。本指南有三种选聘方式，使用者可根据实际情况自行选择。中国科技咨询协会2011年6月第一章第一章 有限有限竞竞争争选选聘方式聘方式2有限竞争选聘方式在国际上称为“质量加成本”方式，要求咨询机 构在提交项目建议书时采用“双信封”形式，即技术建议书和财务建议 书分别密封提交，有限竞争选聘方式对项目的规模没有特殊规定。国 际很多机构主要采用这种选聘方式。有限竞争选聘方式主要分为三步：1. 组组建建项项目工作委目工作委员员会和会和项项目目评审评审委委员员会会1.1 组建项目工作委员

3、会由采购机构组建项目工作委员会。项目工作委员会应至少包括三 名成员，由该采购机构的主要领导任主任委员。其职责是全面负责选 聘工作，编制任务大纲及以下规定的其他文件，组建项目评审委员会、 支持项目评审委员会工作、接受该委员会对项目建议书的评审和排名 结果以及进行合同谈判等。1.2 组建项目评审委员会项目评审委员会由项目工作委员会负责组建。项目评审委员会由 部分项目工作委员会成员和相关领域的外聘专家组成。项目评审委员 会人数应为奇数，至少有五名成员，其中三分之二以上为外部专家。 项目评审委员会中既要有技术评审专家也要有财务评审专家。2选择选择咨咨询询机构机构2.1 制定资质预审条件咨询机构的资质预

4、审条件由项目评审委员会制定，在专业协会或 行业协会的注册可以作为资质预审条件。2.2 公布项目消息及资质预审条件项目委员会负责与专业协会或行业协会联系，并在指定的报纸、一 准备、发送项目文件和接受项目建议书3网站或其他媒介上发布项目公告。公告中应明确说明资质预审条件及 提交资质证明材料的时间和地址。资质预审条件可包括：（1）与本项目相关的工作业绩； （2）咨询机构的主要业务人员、设施及设备情况； （3）咨询机构管理同类规模项目的能力； （4）咨询机构的财务状况； （5）咨询机构的工作负荷情况（因负荷情况影响该咨询机构在人 员、管理和资金等方面的配置）。2.3 确定通过资质预审的咨询机构名单如果

5、不把在某协会的注册情况作为资质预审条件，项目评审委员 会应根据资质预审条件评估咨询机构的资质证明材料，并确定通过资 质预审的咨询机构名单。通过资质预审的咨询机构将进入项目建议书 的提交及评审程序。如果通过资质预审的咨询机构的数量不足三家， 项目评审委员会应修订并公布新的资质预审条件，重新进行资质预审， 直至三家或三家以上咨询机构通过为止。2.4 短名单方式为促进其他地区、规模较小或财务及法律地位独立的咨询机构参 与竞争，项目评审委员会可在资质预审的基础上形成短名单。进入短 名单的条件应包括地域（如各地区应各有几名咨询机构进入短名单）、 规模（应有大小规模不等的咨询机构进入短名单）及所有制形式等

6、。项目评审委员会应根据本选聘方式中第2.2款规定发布项目公告， 并接受咨询机构提交的意向书以及相应的资质证明材料。项目评审委员根据上述短名单条件，从提交意向书的咨询机构中 选择不多于五家的咨询机构形成短名单，并向进入短名单的咨询机构 发送项目文件，邀请其提交项目建议书。3制定任制定任务务大大纲纲由项目工作委员会负责准备任务大纲，其内容包括：4（1）项目目的、目标； （2）项目工作的范围； （3）项目背景（包括已经开展了哪些研究）； （4）项目的培训要求； （5）项目所需的服务、调查及数据等； （6）对项目成果的要求（图表、报告、软件等）； （7）采购机构对完成该项目所需人力及时间的初步估计；

7、（8）要求咨询机构提供技术路线、工作计划、进度安排、以及人员 安排等。如果任务大纲在技术上较为复杂，项目工作委员会难以独立编制 任务大纲，可外聘咨询顾问（编制任务大纲的咨询顾问不得参加项目 竞争）编制任务大纲。4制定制定项项目建目建议书评审标议书评审标准准（1）项目评审委员会在任务大纲的基础上制定技术建议书的 评审标准。项目评审委员会在制定技术建议书评审标准时，应考 虑咨询机构的工作业绩、技术路线、主要项目成员等关键因素对 项目的影响，并确定上述因素的具体分值（详见本选聘方式中第 7.2款规定）。（2）项目评审委员会制定财务建议书评审标准。评审标准中 应要求不同咨询机构报出的人员报酬注明时间单

8、位 （日、月、 年）、该报酬应包括社会保障费用、一般管理费用及其他费用和 直接支出费用具有可比性。特殊情况下，可以不考虑财务建议书， 即财务建议书所占的权重为零。这种情况主要用于技术路线未 知的项目（详见本选聘方式中第7.3款规定）（3）项目评审委员会应确定技术建议书及财务建议书各占的 权重，进行综合排名。咨询服务项目的技术路线一般比较复杂， 在这种情况下，财务建议书所占的权重应在0至20之间。 （详见 本选聘方式中第7.4款规定）5准准备项备项目文件目文件55.1 准备项目文件项目工作委员会负责准备项目文件，包括：一1一 邀请函，主要内容为： 采购机构希望以合同形式采购该项咨询服务的基本 要

9、求； 项目建议书提交的时间、地点、截止日期、收件人及 联系方式； 主要项目成员不得变更的有效期限； 技术建议书和财务建议书分别密封提交的要求及技 术建议书和财务建议书的份数； 实地考察的安排（如需实地考察）； 合同谈判和项目启动的日期； 对项目文件进行答疑的程序； 准备项目建议书的费用由咨询机构自理的说明； 收到项目文件的信息反馈及明确向采购机构表明参 加项目竞争的方式。一2一 任务大纲（详见本选聘方式中第3款的规定）、选聘程序和 项目建议书评审标准（详见本选聘方式中第5款和第7款规 定）。一3一 邀请函附件，其主要内容为： 技术建议书格式：工作计划、人员安排、进度安排、 人员简历、咨询机构资

10、历等； 财务建议书格式； 采购机构准备为该项目提供的服务、设施、设备或 人员的详细情况说明； 中国机构采购咨询服务规则指南 合同样本。5.2 汇总项目文件由项目工作小组负责将上述所有文件进行汇总，形成完整的项目 文件。66发发送送项项目文件和接受目文件和接受项项目建目建议书议书6.1 发送项目文件项目工作委员会负责向所有符合注册条件、通过资质预审或进入 短名单的咨询机构发送项目文件。6.2 项目实地考察在必要的情况下，项目工作小组应安排咨询机构进行项目实地考 察。6.3 答疑项目工作委员会负责受理并解答关于项目文件，包括任务大纲及 其他文件的疑问。所有提问及答复均应以书面形式通知所有准备提交

11、项目建议书的咨询机构。6.4 准备项目建议书咨询机构应根据项目文件的要求准备项目建议书。咨询机构在准 备项目建议书时可参考备注“咨询机构（顾问）的注意事项”。6.5 接受项目建议书项目工作委员会接受咨询机构提交的项目建议书，并保证其在开 启前的安全和保密。7项项目建目建议书议书的开启、的开启、评审评审和排名和排名7.1 开启项目建议书项目工作委员会与项目评审委员会先开启技术建议书，并由项目 评审委员会对其进行评审，在此期间不应打开财务建议书。7.2 技术建议书评审二 项目建议书的开启、评审和排名7由项目评审委员会根据本选聘方式中第4款规定的评审标准和权 重对技术建议书进行评审。技术建议书总分为

12、1000分。根据咨询机构 的经验、方法、主要项目成员等关键因素对项目的影响来确定上述因 素的具体分值。根据各类项目的不同特点制定评分标准，总分为1000分：（1）咨询机构的相关工作业绩 50100分（2）技术路线和工作计划300500分 对项目目的的理解 技术路线的质量 工作方法的创新性 工作计划 人员及时间安排 项目建议书的表述（3）主要项目成员400600分 经验 教育背景及曾获奖项 与项目要求的符合程度将得分最高的技术建议书的分值定为1000分，并以此为基础计算 其他技术建议书的得分。7.3财务建议书评审若财务建议书的权重为零，项目评审委员会只在合同谈判阶段开 启参加合同谈判的咨询机构的

13、财务建议书，其余财务建议书原封退回 各咨询机构。如果财务建议书权重不为零，项目评审委员会将首先检查其合理 性及是否符合任务大纲的要求。财务建议书必须符合规定格式，采用统一的分类和单位，以便进 行比较。财务建议书应按报价由低向高依次排列。项目评审委员会预先按照下列原则确定财务建议书的权重，权重8总数以1000计： 技术路线未知的项目，财务建议书的权重为零； 技术复杂程度较高的项目，财务建议书的权重为10至50； 技术复杂程度一般的项目，财务建议书权重为50至150； 技术复杂程度较低的项目，财务建议书权重为150至 200。财务建议书的权重最高不得超过总权重的20%。将报价最低的财务建议书的得分

14、定为1000，以此为基础依次计 算其他财务建议书的得分1。7.4 综合排名项目评审委员会根据事先确定并已通知咨询公司的权重，将技术 建议书得分和财务建议书得分加权相加得到综合分数，并根据综合分 数的高低对咨询机构依次进行排名。7.5 提交排名结果项目评审委员会将上述排名结果提交项目工作委员会审议。项目 工作委员会邀请排名第一的咨询机构进行合同谈判。8与排名第一的咨与排名第一的咨询询机构机构进进行合同行合同谈谈判判2当项目建议书的排名最终确定后，项目工作委员会应邀请排名 第一的咨询机构代表就咨询机构所提交的项目建议书进行合同谈判。 合同谈判中应对任务大纲、咨询机构提出的工作计划、人员及时间安 排

15、等内容进行充分讨论，以确保咨询机构提供的服务能够使项目取得 成功。任务大纲规定的任务能够在双方同意的人员及预算条件下按时 完成，并且项目能够按计划的时间进行。合同谈判中还应对财务建议书的内容进行讨论，若财务建议书的1 培训手册中有具体的计算方法。2 有限竞争下的合同谈判与招投标法中的相应规定区别较大。这一规定的前提是采购机构不得强迫咨询机构接受不合理的要求和条件。从长远来讲，如果咨询机构以低于成本的价格承接项目，则必然会导致赔本或不履约。三 合同谈判和签署合同9权重不为零，不得在不增加预算的情况下显著增加任务大纲的内容， 也不得在任务大纲的内容未作相应减少的情况下显著降低价格。若财 务建议书的

16、权重为零，则财务建议书中的内容在谈判时有较大的灵活 性。项目工作委员会应对谈判过程作详细记录，并由项目工作委员会 主任委员和咨询机构授权代表签字确认，上述谈判记录应作为选聘过 程的重要纪录归档长期保存。9签签署合同署合同9.1 签署合同合同谈判成功结束后，由采购机构和咨询机构双方的授权代表 签署合同。合同签署后，项目工作委员会应将选聘结果通知所有未中 选的咨询机构。9.2 合同谈判失败的后果如果与排名第一咨询机构的谈判未能达成双方可接受的合同，项 目工作委员会应中止合同谈判，并邀请排名第二的咨询机构进行合同 谈判。第二章第二章 招投招投标选标选聘方式聘方式本选聘方式在我国招投标法的基础上，对咨询服务招标投标的具 体程序进行了细化。招标分为公开招标和邀请招标。10、公开招公开招标标1组建项目工作小组由采购机构组建项目工作小组。项目工作小组应至少由五名成员 组成，并由一名采购机构的主要领导任组长。项目工作小组的职责是 依照招投标法和本指南全面负责选聘工作、