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1、培训内容I.访谈配合II.测试配合2004 德勤华永会计事务所有限公司培训内容访 谈 配 合2004 德勤华永会计事务所有限公司培训内容访谈配合I.个人形式访谈步骤与技巧1.访谈准备2.进入访谈3.访谈记录4.信息校验5.后续跟进II. 团队形式访谈步骤与技巧2004 德勤华永会计事务所有限公司1访谈准备明确访谈目的制定访谈大纲进行资料准备安排访谈计划 了解访谈目的； 确定需要准备哪些信息 ； 按流程而不是部门决定 访谈参与者； 制定计划及估计所需资 源; 公司的战略、愿景和使 命； 公司的组织架构和部门 岗位职责； 访谈相关的运营流程； 了解访谈的范围、深度 和时间； 根据所需了解信息，准
2、备访谈概要以及相关例子 ； 排定访谈时间； 根据来访者的需求调整 访谈计划； 进入访谈。2004 德勤华永会计事务所有限公司2进入访谈小贴示：努力营造与他人分享信息的环境及心理氛围环境因素：安静区域个人可以放松的区域考虑潜在干扰因素心理因素：音调友好；显示出对他们的兴趣表达明确坦诚放松直接到达主题2004 德勤华永会计事务所有限公司2进入访谈流程介绍小贴示：来访者对内部流程参与的程度没有你深入，所以要假 设他们对流程了解不多。 自上而下 逐层分步2004 德勤华永会计事务所有限公司2进入访谈流程介绍开始点控制点终结点 流程活动 控制方法 相关人员 产生凭证自上而下逐层分步2004 德勤华永会计
3、事务所有限公司2进入访谈回答采访 听懂问题，明确来访者提出问题的目的，以 及所希望了解的内容； 直接切入主题，消除可能产生歧义之处，在 回答前深入思考； 列举辅助案例，以便进一步解释说明。2004 德勤华永会计事务所有限公司2进入访谈访谈收尾 在大多数访谈中，您能阐述所需信息的时间是很有限 的； 结束面谈时，若有任何疑问，可以向来访者补充； 向来访者表达诚意，如果之后有补充，或者项目组有 其他问题，会积极配合。2004 德勤华永会计事务所有限公司3信息校验安排其它相关人士（包括流程 上游或下游的员工）进行交叉 检查；与来访者一起审核数据。2004 德勤华永会计事务所有限公司4后续跟进跟进访谈还
4、未解决的问题；提供访谈中所需资料；留下联系号码。2004 德勤华永会计事务所有限公司培训内容访谈配合I.个人形式访谈步骤与技巧II. 团队形式访谈步骤与技巧1.定义与使用场合2.步骤3.访谈准备4.进入访谈2004 德勤华永会计事务所有限公司1定义与使用场合定义- 参与7-10个拥有某些共同特征的人进行团队访谈，就某些焦点问 题进行深入讨论。- 小贴示：集体访谈需要明确的焦点及进行团队访谈必备的技巧。使用场合- 深入了解参与者对程序、产品及机遇等的理解、感受及思维方式 。- 如果适当提出焦点问题，集体访谈将是有用的工具。2004 德勤华永会计事务所有限公司2步骤1. 了解访谈目标2. 确定参与
5、者3. 邀请参与者4. 制定访谈计划5. 生成访谈大纲6. 参与团队7. 分析及解释具体流程8. 撰写访谈纪要9. 跟进准备实施分析报告跟进2004 德勤华永会计事务所有限公司3访谈准备确定面谈目标确定需要准备哪些信息辨别信息访谈者决定访谈参与者制定计划及估计所需资源确定访谈提纲2004 德勤华永会计事务所有限公司4进入访谈 确保不会偏离主题。 注意时间 ，确保团队 完成任务 。 每个参与者都应参与没有人主 导，没有人被排除在外。 仔细聆听讨论。 尊重及使用不同的角度及观点。2004 德勤华永会计事务所有限公司培训内容测 试 配 合2004 德勤华永会计事务所有限公司目录流程测试目的流程测试步骤2004 德勤华永会计事务所有限公司定义流程测试是内部控制的重要组成部分。实施测试的主要目的测试运营环境与流程描述是否相符。2004 德勤华永会计事务所有限公司测试步骤明确测试目的进行资料准备审核测试样本2004 德勤华永会计事务所有限公司测试步骤-具体要求明确测试目的测试资料审核进行资料准备 了解流程测试目的； 确定需要准备哪些资料 ； 按流程而不是部门进行 资料分类； 根据项目小组所选样本 ，提供相关凭证和文件； 审核测试样本与流程描述 是否相符； 回答项目小组所提出的问 题
