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1、 南方基金乐养混合型养老金产品托管合同 合同编号： 投资管理人：南方基金管理有限公司 托管人:中国建设银行股份有限公司 签署时间： 1 甲 方：南方基金管理有限公司 联系地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 邮政编码： 518048 电 话： 0755-82766541 传 真： 0755-82763950 法定代表人：吴万善 企业年金基金管理机构资格证书编号：0146 乙 方：中国建设银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 25 号 邮政编码：100033 电 话：010-67597114 传 真：010-66275891 法定代表人：王洪章
2、 企业年金基金管理机构资格证书编号：0139 2 目目 录录 第一章第一章 定义定义 . 3 3 第二章第二章 声明与承诺声明与承诺 . 7 7 第三章第三章 权利与义务权利与义务 . 8 8 第四章第四章 账户的开立与资产保管账户的开立与资产保管 . 1111 第五章第五章 会计核算、估值与审计会计核算、估值与审计 . 1414 第六章第六章 投资的清算与交割投资的清算与交割 . 2121 第七章第七章 产品的收益与分配产品的收益与分配 . 2424 第八章第八章 投资监督投资监督 . 2424 第九章第九章 相关费用的计提与支付相关费用的计提与支付 . 3131 第十章第十章 指令与通知指
3、令与通知 . 3232 第十一章第十一章 信息报告信息报告 . 3535 第十二章第十二章 禁止行为禁止行为 . 3535 第十三章第十三章 违约责任与免责条款违约责任与免责条款 . 3636 第十四章第十四章 争议的处理争议的处理 . 3838 第十五章第十五章 本合同的生效、期限、变更与终止本合同的生效、期限、变更与终止 . 3838 第十六章第十六章 保密条款保密条款 . 4040 第十七章第十七章 通知与送达通知与送达 . 4141 第十八章第十八章 其他事项其他事项 . 4141 3 前前 言言 为保护本产品份额持有人的合法权益，明确南方基金乐养混合型养老金产品托管合同 （以下简称“
4、本合同” ）当事人的权利与义务，规范甲方产品（以下简称 “产品”或“本产品” ）的管理运作，依据中华人民共和国信托法 、 中华人民共和国合同法 、 企业年金试行办法 （劳动和社会保障部第 20 号令） 、 企业年金基金管理办法 （人力资源和社会保障部第 11 号令，以下简称“第 11 号令” ） 、 关于扩大企业年金基金投资范围的通知 （人社部发【2013】23 号，以下简称“第 23 号文” ）和关于企业年金养老金产品有关问题的通知 （人社部发【2013】24 号，以下简称“第 24 号文” ）和其他有关法律法规规定。 ，在平等自愿、诚实信用、充分保护产品份额持有人、相关当事人及产品资产的合
5、法权益的原则基础上，特订立本合同。 第一章第一章 定义定义 1.1 在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如下含义： 1.2 产品或本产品：指南方基金乐养混合型养老金产品。 1.3 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。 1.4 企业年金计划：指受托人将单个或多个委托人交付的企业年金基金单独或集合进行受托管理的计划， 由企业年金方案和企业年4 金基金管理合同等法律文件组成。 1.5 企业年金基金财产：指企业及其职工根据企业年金方案归集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 1.6 受托人：指受托管理企业年金基金的符合国家规定的
6、养老金管理公司等法人受托机构。 1.7 年金组合投资管理人：指接受受托人委托投资管理企业年金基金财产的符合国家规定的专业机构。 1.8 人社部:人力资源社会保障部。 1.9 产品资产：指投资管理人依法投资管理的产品的资产。包括份额持有人申购的资金及投资运营收益。 1.10 投资人: 根据南方基金乐养混合型老金产品投资管理合同 决定将企业年金基金投资于本产品的企业年金计划或企业年金计划投资组合，本合同中简称投资人。 1.11 份额持有人:投资管理人面向企业年金计划或者企业年金计划投资组合（投资人）定向销售本产品。投资人依据南方基金乐养混合型养老金产品投资管理合同取得产品份额后，即成为本产品份额持
7、有人，本合同中简称份额持有人。 1.12 投资管理人：指根据关于企业年金养老金产品有关问题的通知设立本产品的投资管理机构，本合同中特指甲方。 1.13 托管人：指接受投资管理人委托保管本产品资产的符合国家规定的商业银行。本合同中特指乙方。 1.14 投资管理合同：指南方基金乐养混合型养老金产品投资5 管理合同。 1.15 托管合同:指甲方与乙方签订的南方基金乐养混合型养老金产品托管合同。 1.16 投资说明书：指南方基金乐养混合型养老金产品投资说明书。 1.17 产品资金托管账户: 指托管人开立的，专门用于所托管的产品资产因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。 本合同中简称资金托管账户
8、。 1.18 注册登记业务：指登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括份额持有人账户建立和管理、份额注册登记、销售业务确认、清算及交易确认、建立并保管份额持有人名册等。 1.19 注册登记人：指办理本产品注册登记业务的机构。本产品的注册登记人为南方基金管理有限公司。 1.20 开放期：指本产品存续期内，接受申购、赎回和产品转换的期间。 1.21 申购：指在本产品开放期间，投资人申请购买本产品份额的行为。 1.22 赎回：指在本产品开放期间，份额持有人按投资管理合同及投资说明书规定的条件要求卖出本产品份额的行为。 1.23 产品账户：指注册登记人为投资人开立的记录其持有的、投资管理人所管理的产品
9、份额余额及其变动情况的账户。 1.24 产品清算账户：为满足申购、赎回资金汇划的需要，由投6 资管理人开立的资金清算专用账户。 1.25 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等交易所正常的交易日。 1.26 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日。 1.27 养老金产品合同生效日期： 指本产品首笔申购资金到账日。 1.28 审计费用：指对产品进行审计所发生的费用。 1.29 交易费用：指因证券买卖所产生的印花税、手续费、过户费、证管费、交易单元佣金及账户维护费等以及投资其他品种所产生的手续费用等。 1.30 资金划拨费用：指因产品资金托管账户与证券市场、银行
10、间债券市场、 开放式基金等登记清算机构的资金账户之间的资金划拨、资产赎回的资金划拨以及支付有关费用时等产生的汇划费用以及由此产生的银行票据购买等费用。 1.31 清算费用：指产品终止时对产品资产进行清算时发生的费用。 1.32 法律法规: 指国家现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章及规范性文件等。 1.33 不可抗力：指甲乙双方不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会政治动乱和战争、以及证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司、 银行间市场清算所股份有限公司等证券交易和结算机构及银7 行系统的交易系统故障。 1.34 损
11、失：本合同中所指的损失均指直接损失。 第二章第二章 声明与承诺声明与承诺 2.1 甲方声明与承诺。 2.1.1 甲方声明本公司为根据法律法规合法设立并有效存续，依法发行养老金产品，从事养老金产品投资管理的专业机构。 2.1.2 甲方声明依据本产品设立的相关文件签订本合同，履行本合同约定的义务，并为合同有效执行负有责任，该项委托不会为其他任何第三方所质疑。 2.1.3 甲方声明签署本合同、履行其在本合同约定的义务、行使其在本合同约定的权利， 不违反甲方章程及适用于甲方的任何生效判决、裁定、授权和协议。 2.1.4 甲方承诺严格遵守法律法规规定和本合同约定， 恪尽职守，按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则，履行投资管理职责，为份额持有人最大利益管理和处分产品资产。 2.1.5 甲方承诺提供给乙方的所有信息资料均合法、 真实、 准确、完整，没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导。 2.1.6 甲方承诺要求其工作人员严格遵守法律法规、职业道德规范。 2.2 乙方声明与承诺。 2.2.
