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1、建设工程施工索赔 索赔的概念和分类 索赔的程序和依据 索赔的计算方法 索赔的管理Date1第一节工程施工索赔概述（一）工程索赔的概念（二）工程索赔产生的原因（三）工程索赔的分类Date2一、工程索赔的概念和分类（一）工程索赔的概念工程索赔：是在工程承包合同履行中，根 据法律,合同规定及惯例，当事人一方由于 另一方未履行合同所规定的义务或者出现 了应当由对方承担的风险而遭受损失时， 向另一方提出赔偿要求的行为。Date3索赔的特征n1索赔是双向的n2实际损失索赔n3索赔是一种单方行为Date4n索赔：是指承包人（施工单位）在合同 实施过程中，对非自身原因造成的工程 延期、费用增加而要求发包人给予
2、补偿 损失的一种权利要求。索赔是一种补偿 性质，是双向的。Date5索赔可以概括为如下3个方面： (1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方 向对方提出赔偿损失的要求； (2)发生应由业主承担责任的特殊风险或 遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙 受较大损失而向业主提出补偿损失要求 ； (3)承包商本人应当获得的正当利益，由 于没能及时得到监理工程师的确认和业 主应给予的支付，而以正式函件向业主 索赔。 Date6索赔的起因1当事人违约 当事人违约常常表现为没有按照合同约定履 行自己的义务。发包人违约常常表现为没有 为承包人提供合同约定的施工条件、未按照 合同约定的期限和数额付款等。工程师未能 按照
3、合同约定完成工作，如未能及时发出图 纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约 的情况则主要是没有按照合同约定的质量、 期限完成施工，或者由于不当行为给发包人 造成其他损害。 Date72工程项目的特殊性3工程项目内外部环境的复杂和多变性4参与工程建设主体的多元性Date85不可抗力事件 不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。 自然事件主要是不利的自然条件和客观障 碍 ，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发 现、业主提供的资料中也未提到的、无法预 料的情况。社会事件则包括国家政策、法律 、法令的变更，战争、罢工等。 6工程合同的复杂性和合同缺陷 合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛 盾，合同中的
4、遗漏或错误，在这种情况下， 工程师应当给予解释，如果这种解释将导致 成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿 。Date97合同变更合同变更表现为设计变更、施工方法变更、 追加或者取消某些工作、合同其他规定的变 更等 8.工程师指令 工程师指令有时也会产生索赔，如工程师指 令承包人加速施工、进行某项工作、更换某 些材料、采取某些措施等。 9其他第三方原因 其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三 方的问题而引起的对本工程的不利影响。 Date10(三) 工程索赔作用 减少或避免损失，增加利润 以“索”促“管” 有利于工程造价的合理确定 有利于与国际工程管理接轨Date11工程索赔的分类1按索赔的
5、合同依据分类 (1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人 所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文 件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔 要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中 有文字规定的合同条款，称为明示条款。 (2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人 的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条 款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合 同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔 权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权 得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义 的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款 ”或称为“隐含条款”。Date122.按索赔目的分类； (1)工期索赔。 (2)费用索赔。 3
6、按索赔事件的性质分类 (1)工程延误索赔。 (2)工程变更索赔。 (3)合同被迫终止的索赔。 (4)工程加速索赔。 (5)意外风险和不可预见因素索赔。 (6)其他索赔。Date13二、工程索赔程序（一）工程索赔的处理原则1 、索赔必须以合同为依据；2 、及时、合理地处理索赔；3 、加强主动控制，减少工程索赔。 （二）索赔程序1、建设工程施工事同文本规定的工程索赔程 序Date14(二)合同文本)规定的工程索赔程序(1)承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天 内；向工程师发出索赔意向通知。 (2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提 出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告 及有关资料；证据资
7、料，包括事件的原因、对其权 益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的 该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并 在索赔申请发出的28天内报出。 (3)工程师审核承包人的索赔报告。28天内给予答 复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程 师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求， 视为该项索赔已经认可。审核索赔申请；审查索赔报告 Date15n审查索赔报告事态调查损害事件原因分析分析索赔理由实际损失分析证据资料分析 判定索赔成立的原则合同；责任；索赔通知和申请Date16(4)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段 性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了 后28天内，向工程
8、师提供索赔的有关资料和 最终索赔报告。 (5)工程师与承包人谈判。双方各自依据对这一事 件的处理方案进行友好协商，如果双方通过谈判达不 成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一个他认 为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并 相应通知承包人。 (6)发包人审批工程师的索赔处理证明。发包人 承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再根据项目 的要求，决定是否批准工程师的索赔报告。 (7)承包人是否接受最终的索赔决定。承包人不 接受工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展 延天数，就会导致合同纠纷。诉诸仲裁或者诉讼。Date17建设工程施工合同(示范文本)规定的工程索 赔基本程序索赔意向 通知
9、索赔 报告索赔事件 发生工程师 答复付款或 延期谈判或 进入争端 解决程序28d内28d内28d内简单索赔事件复杂索赔事件每隔28天报告一次 事终后28天内报出同意不同意Date18二、工程索赔的处理原则和计算（三）索赔的依据 工程索赔依据 主要指合同中的有关索赔条款 工程索赔证据 合同文本 技术规范、工程图纸、工程量清单 双方往来信件、会谈纪要 施工进度计划和实际施工进度记录 施工现场的工程文件 工程照片 气象资料Date19工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴 定报告 工地、图纸和各种资料的交接记录 材料、设备的采购、入场、使用方面的记 录 市场行情资料 国家法律、政策、文件Date20案
10、例：在我国的某水电工程中，承包商为国外某公司 ，我国某承包公司分包了隧道工程。分包合同规定 ：隧道挖掘中，在设计挖方的基础上，超挖不得超 过40，在40以内的超过工作量由总包负责，超 过40的超挖工作量由分包负责。由于地质条件复杂，工期要求紧，分包商在施 工中出现许多局部超挖超过40的情况，总包拒付 超挖超过40部分的工程款。分包就此向总包提出 索赔，因为分包认为合同所规定的“40以内”， 是指平均的概念，既只要总超挖量在40以内，则 不是分包的责任，总包应付款。而且分包商强调， 这是我国水电工程中的惯例解释。Date21案例：某地下管沟项目，其施工工期为5月2日7 月17日，施工期间恰逢雨季
11、，当天开挖成形的管 沟来不及下管敷设，夜间一场大雨，造成管沟塌 方，同时该项目处在城市的低洼地段，雨水自然 流入管沟，积水严重，不得不重新挖除淤泥、排 除积水，加上由于雨水渗入造成地表土松软，挖 掘机不能在沟面施工，只能进入沟内作业，也增 加了坡度和工作面，大大增加了工作量。施工企 业将此造成的损失上报业主后，业主的答复是： 已经在冬雨季施工增加费内，年度内包干使用， 不得调整。因为合同订立时的疏忽，没有在专用 条款中另行约定此类费用的计算方法，施工企业 因此造成了很大的损失。这里，不是说业主无理 或者说业主对此类费用的理解、把握不到位，而 施工企业自身在合同订立时没有细究索赔费用范 围也是造
12、成损失的重要原因。Date22某施工单位与建设单位按建设工程施工合同（示范文本） 签订了固定总价施工承包合同，合同工期390天，合同总价 5000万元。 该工程在施工过程中出现了如下事件： （1）因地质勘探报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，处 理该障碍物导致工作A持续时间延长l0天，增加人工费2万元、 材料费4万元、机械费3万元。 （2）基坑开挖时因边坡支撑失稳坍塌，造成工作B持续时间延长l5 天，增加人工费l万元、材料费l万元、机械费2万元。 （3）因不可抗力而引起施工单位的供电设施发生火灾，使工作C持 续时间延长10天，增加人工费1.5万元、其他损失费5万元。 （4）结构施工阶段因建
13、设单位提出工程变更，导致施工单位增加 人工费4万元、材料费6万元、机械费5万元，工作E持续时间延 长30天。 （5）因施工期间钢材涨价而增加材料费7万元。 Date23案例分析： 事件（1）：可以获得工期补偿和费用补偿，因为图纸 未标明的地下障碍物属于建设单位风险的范畴。 事件（2）：不能获得工期和费用补偿，因为基坑边坡 支撑失稳坍塌属于施工单位施工方案有误，应由承包 商承担该风险。 事件（3）：能获得工期补偿，应由建设单位承担不可 抗力的工期风险；不能获得费用补偿，因不可抗力发 生的费用应由双方分别承担各自的费用损失。 事件（4）：能获得工期和费用补偿，因为建设单位工 程变更属建设单位的责任
14、。 事件（5）：不能获得费用补偿，因该工程是固定总价 合同，物价上涨风险应由施工单位承担。 Date24施工单位可获得的工期延期补偿为30天， 因为考虑建设单位应承担责任或风险的 事件：（1）工作A延长l0天；（3）工 作C延长l0天；（4）工作E延长30天 新工期为390+30=420天。 事件（1）费用补偿：2+4+3=9万元；事件 （4）费用补偿：4+6+5=15万元 合同额变为：5000+9+15=5024万元 Date25二、工程索赔的处理原则和计算（四）索赔的计算 可索赔的费用。费用的内容包括：（1）人 工费；（2）设备费；（3）材料费；（4 ）保函手续费；（5）贷款利息；（6）保
15、 险费；（7）利润；（8）管理费。 费用索赔的计算。计算方法有实际费用法、 修正总费用法等。 工期索赔中应注意的问题：（1）划清施工 进度拖延的责任；（2）被延误的工作应是 处于施工进度计划关键线路上的施工内容 。Date261，可索赔的费用 费用内容一般可以包括以下几个方面： (1)人工费。包括增加工作内容的人工费、停工 损失费和工作效率降低的损失费等累计，但 不能简单地用计日工费计算。 (2)设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、 设备租赁费等几种形式。(3)材料费。 (4)保函手续费。工程延期时，保函手续费相应 增加，反之，取消部分工程且发包人与承包 人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额 相应折减，则计人合同价内的保函手续费也 应扣减。 (5)贷款利息。 (6)保险费。 (7)利润。 (8)管理费。现场管理费和公司管理费两部分。Date271）人工费 n完成合同之外的额外工作所花费的人工 费用n非承包商责任的工效降低所增加的人工 费用n超过法定时间的加班费用n法定人工费增长Date282）材料费 完成合同之外的额外工作所花费的材料费 用 客观原因引起材料价格大幅上涨 非承包商责任的工程延误导致的材料价格 上涨 非承包商责任的工程延误导致的超期储存 费用Date293）施工机械使用费 完成合同之外
