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1、国海证券有限责任公司国海证券有限责任公司 计算机房管理实施细则计算机房管理实施细则目目 录录第一章 总 则 .2第二章 管理机构和职责 .2第三章 机房建设 .3第四章 机房日常管理 .3第五章 内部控制与监督管理 .5第六章 工作底稿与档案管理 .5第七章 罚 则 .6第八章 附 则 .6一一一 总总 则则一一一为了加强公司计算机房的建设、管理工作，确保信息系统的安全稳定运行，根据中国证监会证券公司信息技术管理规范、证券公司集中交易安全管理技术指引，制定本细则。一一一本细则所称计算机房（以下简称“机房”）是指公司用于集中部署信息系统的专用场所。公司机房包括总部机房和营业机构机房。一一一总部机
2、房，是指用于集中部署公司总部级信息系统的机房。包括但不限于南宁中心机房、深圳总部机房、托管机房、灾备机房等。一一一营业机构机房，是指用于集中部署营业机构信息系统的机房。一一一本细则适用于公司总部和各营业机构机房的管理。一一一 管理机构和管理机构和职责职责一一一信息技术中心是公司机房的管理部门，其主要职责是：一一一负责公司计算机房的规划、设计；一一一负责总部机房的建设并实施日常管理；一一一负责指导、监督营业机构电脑部对营业机构机房的建设和日常管理工作。一一一营业机构电脑部是本营业机构机房的日常管理部门，在信息技术中心的指导下开展工作，其主要职责是：一一一负责本营业机构机房的建设工作；一一一负责对
3、本营业机构机房的日常管理。一一一 机房建机房建设设一一一信息技术中心负责公司机房的规划和设计。机房规划、设计要求如下：一一一机房规划、设计按证券公司信息技术管理规范（JR/T 00232004）机房的规定执行。一一一总部中心机房规划、设计按证券公司信息技术管理规范及证券公司集中交易安全管理技术指引的规定执行。一一一信息技术中心负责统一组织机房的建设工作。机房建设流程为:一一一机房建设方案的编制和审核：1.信息技术中心根据公司总部需求，编制总部机房建设方案；2.各营业机构电脑部根据营业机构需求编制营业机构机房建设方案，报信息技术中心审核。一一一机房建设：1.机房建设按照国海证券有限责任公司信息技
4、术项目管理办法的规定实施，承建单位要求具有国家认证资质证书；2.总部机房建设由信息技术中心负责组织实施，营业机构机房建设由营业机构电脑部负责组织实施。一一一机房验收：机房建设工程完成后，信息技术中心会同机房建设单位、承建商按设计方案进行验收。一一一 机房日常管理机房日常管理一一一机房日常管理包括出入登记管理、设备进出登记管理、机房技术资料管理和机房运行管理。一一一机房管理人员负责出入登记管理。非机房工作人员进入机房遵守以下规定：一一一获得机房工作人员许可后方可进入机房；一一一由机房工作人员专人负责全程陪同；一一一办理机房出入登记手续。登记手续详见附件一：外部人员出入机房登记表。一一一机房管理人
5、员负责机房设备进出登记管理，具体要求如下：一一一设备进入机房，由机房管理人员负责按照设备进入机房登记表（附件二）进行设备登记，并按机房工作人员要求摆放。一一一设备搬出机房，经机房管理人员批准并按照设备搬出机房登记表（附件三）登记后办理。一一一一外部人员操作机房设备管理履行审批手续，具体要求如下：一一一机房工作人员根据外部人员操作计划，填写国海证券机房外来人员操作审批表（附件四）；一一一报信息技术中心负责人或营业机构电脑负责人批准后实施；一一一操作过程由机房工作人员专人负责全程陪同。一一一一机房管理人员负责机房技术资料的管理，具体要求如下：一一一机房技术资料是指机房内各系统的技术资料，包括但不限
6、于机房装修、网络布线、电气、通信线路、空调等系统的技术资料。一一一机房相关技术资料的保管、借阅和复制等按照公司有关信息技术资料管理制度执行。一一一一机房制度、流程明示。在机房内显著位置张贴公司信息系统管理制度、机房内各系统应急处理流程和相关单位的联系电话。一一一一机房安全管理要求。机房采用技术安全防范措施，在机房进出口和重要通道安装监视系统和门禁系统。一一一一机房运行管理要求。机房运行管理实行专人负责制。机房内各系统包括但不限于供电系统、照明、空调、消防、门禁、安防监控等，由机房管理员进行定期检查、更新和保养，确保其处于正常工作状态。一一一一机房内的禁止性行为。一一一外部人员在机房内严禁对非授
7、权设备进行操作、摄像、拍照。一一一严禁携带易燃易爆、强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房。一一一严禁在机房范围内吸烟、饮食或从事其他与工作无关的活动。一一一 内部控制与内部控制与监监督管理督管理一一一一营业机构电脑部每年对营业机构机房的管理工作进行自查，自查结果报信息技术中心。一一一一信息技术中心每年对总部机房的管理工作进行检查，并汇总营业机构的自查结果，形成书面报告，报公司分管领导、合规部，报备稽核监察部。一一一一公司稽核监察部每年不定期对公司机房的管理工作进行检查。一一一 工作底稿与档案管理工作底稿与档案管理一一一一外部人员出入机房登记表、设备进入机房登记表、设备搬出机房登记表、国海
8、证券机房外来人员操作审批表以纸质文件保存。营业机构电脑部负责保存本单位的记录文件并每年归档，信息技术中心负责保存本单位的记录文件并每年归档。一一一一一 内部检查报告。营业机构电脑部负责保存本单位的自查报告并每年归档。信息技术中心负责保存本单位自查报告、营业机构上报的自查报告以及对营业机构进行抽查的检查报告，并每年归档。一一一 罚罚 则则一一一一一 违反本细则规定的，根据不同情形作如下处理：一一一 不按本细则要求进行机房人员出入管理，发生安全事故的，每次扣责任人年度考核 0.5 分，情节严重的扣 1 分；一一一 不按本细则要求进行机房设备出入管理，造成设备遗失的，每次扣责任人年度考核 0.5 分
9、，情节严重的扣 1 分。一一一一一 违反上述规定的，公司可视情节轻重对相关员工、具体经办人及部门责任人单处或并处以警告、记过、降级、撤职、开除等处分。如给公司造成损失的除按以上处分外，还可同时对相关人员要求经济赔偿。一一一 附附 则则一一一一一 本细则由信息技术中心负责解释和修订。一一一一一 本细则自公布之日起执行。附件一：附件一：外部人外部人员员出入机房登出入机房登记记表表日期日期(YY/MM/DD)进进入入时间时间(HH:MM)来来访访人人员员姓名姓名单单位位事由事由核准人核准人陪同人陪同人员员离开离开时间时间(HH:MM)/ /:/ /:/ /:/ /:/ /:/ /:/ /:附件二：附
10、件二：设备进设备进入机房登入机房登记记表表日期日期(YY/MM/DD)设备设备名称名称品牌品牌/型号型号配置配置/规规格格数量数量计计划用途划用途设备设备来源来源送送货货人人收收货货人人备备注注附件三：附件三：设备设备搬出机房登搬出机房登记记表表日期日期(YY/MM/DD)设备设备名称名称品牌品牌/型号型号配置配置/规规格格/序列号序列号数量数量设备设备去向去向审审核人核人运运货货人人登登记记人人备备注注附件四：附件四：外部人外部人员进员进入机房操作入机房操作审审批表批表申请部门： 陪同人员： 申请日期： 年 月 日系统名称：系统名称：操作原因操作原因计划操作时间、计划操作时间、 内容内容操作人员姓名操作人员姓名操作人员所在单位操作人员所在单位预计风险预计风险审批人审批人操作过程、结果操作过程、结果说明：说明：1、操作内容包括：操作对象，修改或升级的具体内容（包含语句、数字、文字或参 数等） ；2、操作结果：指经操作调整后系统功能的变化，或运行中所表现出的改变等。
