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1、第六章 抽样本章主要内容l抽样的意义与作用l概率抽样的原理与程序l 概率抽样方法l户内抽样与PPS抽样l非概率抽样方法l 样本规模与抽样误差第一节 抽样的意义与作用l一、抽样的概念l二、抽样的作用l三、抽样的类型一、抽样的概念l抽样指的是从组成某个总体的所有元素的集合 中，按一定方式选择或抽取一部分元素，即抽 取总体的一个子集的过程，或者说，抽样就是 从总体中按一定方式选择或抽取样本的过程。l与整体调查相比，抽样调查的优越性:l调查费用较低；l速度快；l应用范围广；l可获得内容丰富的资料；l准确度高。抽样术语：l总体(注意:研究总体和调查总体)l样本l抽样l个体与抽样单位l抽样框：抽样范围l参
2、数值与统计值l抽样误差l置信水平与置信区间二、抽样的作用l抽样的目的之一，就是要通过这些样本值 去估计和推断各种总体值l抽样作为人们从部分认识整体这一过程的 关键环节l其基本作用是向人们提供一种实现“由部 分认识总体”这一目标的途径和手段三、抽样的类型l各种抽样都可以归为概率抽样和非概率抽样抽样 两大类l这是两种有着本质区别的抽样类型：l概率抽样：是依据概率论的原理，按照随机原则进行 的抽样，因而它能够避免抽样过程中的人为误差，它 使总体中每一个体都有一个已知不为零的被选机会进 入样本，而保证样本具有代表性。l非概率抽样:主要是依据研究者的主观意愿、判断或是 否方便等因素来抽取对象，它不考虑抽
3、样中的等概率 原则，因而往往产生较大的误差，难以保证样本的代 表性。抽样 方法概率 抽样非 概率 抽样简单 随机 抽样多段 抽样整群 抽样分层 抽样系统 抽样偶遇 抽样判断 抽样定额 抽样雪球 抽样第二节 概率抽样的原理与程序l一、概率抽样的基本原理l二、抽样分布l三、抽样的一般程序l四、抽样设计的原则l五、概率抽样的基本观念及其影响因素一、概率抽样的基本原理l所谓随机抽取，就是保证总体中的每 一个个体都有同等的机会入选样本l或者说，总体中的每一个成员被抽中 的概率相等，即被抽中的机会相等三、抽样的一般程序l界定总体 对研究总体的界定过程也就是对他 的基本构成单位，所包含的内容以及空间与 时间
4、的范围等作出规定的过程，同时也是确 定调查对象，及它的内涵、外延及数量的过 程。 l制定抽样框 抽样框是概率抽样一个最基本 的要求，它的质量关系着抽样的质量。 l设计抽取方案 包括确定样本所包含个体的数 目，选择抽样的具体方法。l实际抽取样本l评估样本质量：样本对于总体的代表性问题 始终是抽样中关注的中心问题。四、抽样设计的原则l一个优秀的抽样设计应该满足下列四条标 准，也就是进行抽样设计的四个原则：l目的性原则 l可测性原则 l可行性原则 l经济性原则概率抽样背后的基本观念l问题：如果所有总体中的成员在所有方面 人口特征、态度、经历、行为等都是相 同的，那么就无需进行仔细的抽样了。l概率抽样
5、的基本观念：要对总体进行有用 的描述，从该总体中抽样出来的样本必须 包含总体的各种差异特征。l但要做到这一点，并不容易影响因素l1、有意识与无意识的抽样误差l2、代表性（大体接近）与选择概率l1）概率抽样虽然无法完美地代表总体，但较其 他抽样方法更具有代表性，可以避免各种偏见。l2）概率抽样能够使我们估计样本的精确度及代 表性。（依赖于随机选择程序）l3、随机选择：任何要素都具有同等的、独立于 其他事件的被抽到的概率。（用随机数表或电脑 程序，避免人为的自觉或不自觉的偏见）l4、样本分布和抽样误差的评估lP与Q代表二项变量的总体参数值：如果有60%的学生 赞成校规而40%的学生反对，P与Q分别
6、代表60%与 40%；ln代表每组样本包含的样本量（样本的大小）；lS则代表标准误。（指出抽样结果集中在总体参数附近 多大范围内） S与n成反比，与PQ的乘机成正比。l5、置信水平与置信区间l置信水平（confident level）：总体参数值 落在一既定置信区间的估测概率。如，我们 可以有95%的信心说35%至45%的投票者会 支持候选人A。l置信区间（confident interval）：估测总体 参数值的范围。第三节 概率抽样方法l是依据概率：(probability sampling)概率抽样 论的原理，按照随机原则进行的抽样，因而它能 够避免抽样过程中的人为误差，它使总体中每一
7、个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本， 而保证样本具有代表性。l概率抽样分为等概率抽样（随机抽样）和不等概 率抽样。还可分为：l一、简单随机抽样l二、系统抽样l三、分层抽样l四、整群抽样l五、多段抽样一、简单随机抽样（纯随机抽样） simple random samplingl是一种特殊的等概率抽样方法，总体中每一个 体均有同等被选机会，而且样本中每一个体是 被单独选出的。l是一种元素抽样。l分重复抽样和不重复抽样。l随机数字表是由数字0-9组成的表，由电子计算 机编制而成。 l具体详见P130.l步骤:l取得一份总体所有元素的名单(抽样框);l将总体中的所有元素一一按顺序编号;l根据总体
8、规模是几位数来确定从随机数表中选 几位数码;(按照从左到右或从上到下或依对角线 或从右到左的顺序,小于或等于总体规模的选出, 大于的或重复的则不要.直到选够所需要的样本 数)用什么原则并不重要,关键是一旦建立原则就 要从头到尾都依这个原则去做.l依据从随机数表中选出的数码,到抽样框中去找 出它所对应的元素.l缺点?二、系统抽样（或等距抽样，机械抽样） systematic samplingl系统抽样是简单随机抽样的一个变种l具体做法是：l（A）将总体的所有个体前后排列起来。l（B）计算抽样距离。抽样距离K=N/n（N为总体包 含个体数；n为样本所含个体数）；l（C）在头K个个体中，用完全随机的
9、方式抽取一个 个体，设其所在的位置的序号是A。l（D）自A开始，每隔K个个体抽取一个个体，即陆 续抽取的个体所在位置序号为A，A+K，A+2KA+ （n-1）K。 l(E)将n个个体合起来,就构成了该总体的一个样本。系统抽样的特点：l与简单随机抽样相比，更易实施，工作量较少；l样本在总体中的分布更平均，故而抽样误差小于 或至少等于简单随机抽样，即较其更精确。l系统抽样的样本个体在每一层的相对应位置上， 而分层抽样则是由每层随机抽取的。l系统抽样是以总体的随机排列为前提的，如果总 体的排列出现有规律的分布时，就会使系统抽样 产生很大误差，降低样本的代表性。 l系统抽样适用于同质性较高的群体。当总
10、体内不 同类别之间所含个体的数目相差过于悬殊时，采 用此法样本的代表性可能较差。这种情况一般使 用分层抽样。 三、分层抽样stratificationl分层抽样就是先将总体按一种或几种特征(性别 班级教育地理位置等)分为几个同质性的总体 （类、群），每一个子总体称为一层，然后从 每一层中随机抽取一个子样本，将它们合在一 起，即为总体的样本，称为分层样本。l分层抽样的优点：l（A）当一个总体其内部分层明显时，分层抽样能够 克服简单随机抽样的缺点。l（B）分层抽样可以提高总体参数估计的精确度。l（C）有些研究不仅要了解总体的情形，而且还要了 解某些类别的情形，分层抽样可以同时满足这两个 要求l（D
11、）便于行政管理。 l前面三种抽样方式的共性:有一个要素名 单.l但是许多有趣的社会研究都需要从一个不 易获得抽样名单的总体中抽样,如:一个城 市一个州一个国家的人口全国的大学生 等.在这些例子中,抽样的设计必定更加复 杂,通常必须先进行整群要素抽样(称为群 ),然后再从这些群中抽取要素.既运用整群 抽样的方法.四、整群抽样（聚类抽样） cluster samplingl整群抽样是将总体按某种标准划分为一些子群体，每一个子 群为一个抽样单位，用随机的方法从中抽若干子群，将抽出 的子群中所有个体合起来作为总体的样本。l多级整群抽样方法一直重复两个基本步骤:1.列表名册(先编制初级抽样单位(如街道教
12、会等)的 名册或将之分层2.抽样(根据选出的初级抽样单位再编制其要素名单 或被分层,得到次级抽样单位名单进行抽样,如此一直 重复下去.如街道_居委会_居民户_抽样)l整群抽样与分层抽样异同：l它们在第一步都是根据某种标准将总体分为一些小群l两者的抽样方式不同l由于抽样方式的不同，导致两者间划分子群的原则也 不同。在分层抽样中，层的划分依据的是层之间异质 性高，层内则尽可能同质的原则。整群抽样因仅抽取 某几个子群作为整体的代表，如果子群间差异显著， 且每个子群内同质性很高，那么这种情况下抽取的几 个子群显然无法代表总体。因此，整群抽样的分群原 则应与分层抽样不同，它是使得群体间异质性低，群 内异
13、质性高，因此，分层抽样适用于界质分明的群体 ，而整群抽样适用于界质不清的总体。整群抽样的优缺点：整群抽样的优点：l它可以通过转换抽样单位扩大抽样的应用范围；l可以节省人财物力；l许多调查往往很难得到总体的所有个体的可靠名单，有时 即使可以得到，所需费用也十分昂贵，这就限制了抽样的 应用范围。这种情况下，使用整群抽样获得抽样框就容易 得多。l整群抽样通过将抽样单位由个人转换成群体，使由简单随 机抽样和分层抽样所不能进行的抽样调查成为可能 ，扩 大了抽样的应用范围。 整群抽样的缺点： l（A）样本分布不均匀，样本的代表性较差，与其他抽样 方法相比，相同样本数，抽样误差较大； l（B）分析整群样本的
14、资料，如抽样误差，统计推断，假 设检验要比前面几种抽样方法复杂；五、多阶段抽样（多级抽样）：l在整群抽样中，当子群数或子群内部个体数目较多，彼此间 的差异不太大时，常采用更经济方法，即不将样本子群的所 有个体作为样本，而是再从中用前述各种随机抽样的方法抽 取样本，因而最终样本的获得经过两次抽样，我们称其为二 阶段整群抽样，同样可做三阶段、四阶段即多阶段整群抽 样。l多阶段抽样的特点：l多阶段抽样通过采用由高级抽样单位过渡到低级抽样单位的方法，解 决了低级抽样单位不易获得的抽样框的问题，并且可以使样本的分布 较为集中，从而大大降低调查所费人财物力。l多阶段抽样由于在各阶段抽样时可根据具体情况灵活
15、选用不同抽样方 法，故能综合各种抽样方法的优点，提高样本质量。l特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。l多阶段抽样由于每阶段抽样都会产生误差，因此经多阶段抽样得到的 样本的误差也相应增加，这是它的不足。l但运用整群抽样也会存在问题,特别是当 街道大小不同(以户数来计算)时就会出现 问题.l当被抽样的群的规模很大时,应当采用一 种修正的的抽样设计,即概率比例抽样 (probability proportionate to size,PPS).这 种方式可以预防上述问题,仍可以在总体 中每个要素被选中的机会相同的情形下选 出最终的样本.第四节 户内抽样与PPS抽样l一、户内抽样的方法l
16、按照kish的户内抽样的方法抽取被访对象的 好处是，它不仅可以使研究者收集到样本家 庭的资料。同时也可以收集这些被访者所构 成的个人样本的资料，这种资料可以用来描 述这一地区所有成年人所构成的总体l二、PPS抽样l社会研究中最重要、也最常用的一种不等概 率抽样叫做“概率与元素的规模大小成比例的 抽样”，简称PPS抽样l做法:l第一阶段:每个群按照其规模(所含元素的数量) 被给予大小不等的抽取概率;大的群具有比小的 群更大一些的概率;l第二阶段:从每个抽中的群中都抽取同样多的元 素(也是不等概率的).(大群中的元素被抽中的概 率显然就小于被抽中的小的群中的元素了)l这一大一小,平衡了由于群的规模所带来的概率 差异.第五节 非概率抽样方法l非概率抽样是根据研究者的主观意愿、判断或是否方便 研究任务的要求和对调查对象的分析等因素，主观地、 有意识地在研究对象的总体中进行选择，抽取对象，它 不考虑抽样中的等概率原则，因此每个个体进入样本的 概率是未知的，而且由于排除不了调查者的主观影响， 因而无法说明样本是否重现了总体的结构，往往产生较 大的误差，难
