工程建设合同复习整理

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1、1合同复习整理合同复习整理考试题型： 1、名词解释（如：转包、分包、缺陷责任期） 2、简答题： （1）P56 合同风险对策的选择？（2）P6 表 1-1，业主、承包商、工 程师的要求任务等？（3） 合同的技术评审？（4） 世行的 39 条（SBDW 必考） （5） 对工程缺陷责任期的规定？ 3、案例分析题第一章 绪论第一章 绪论第一节 工程合同第一节 工程合同一、工程合同概念一、工程合同概念1、合同：是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义 务关系的协议。 工程合同：建设工程合同，指建设工程中各平等主体之间，为达到一定的目标而明 确各自权利义务关系的协议。 2、广义的

2、工程合同：合同体系，项目实施过程中所有与建筑活动有关的合同的总和。 狭义的工程合同：施工合同 一二章：广义，三章以后：狭义 3、三要点： （1）主体：直接参与一定的工程建设活动，并订立相应内容的合同单位。合法：具有 相应的资质、在资质允许的范围内进行建设。 涉及课外要求：房地产资质等级、承包商资质等级、设计院资质等级。 （2）具体目标：质量、成本、工期。 （3）核心内容：各方主体之间平等的权利义务。二 、工程合同的作用二 、工程合同的作用1、确立了工程实施和管理的主要目标（工程质量及工程规模、功能等基本属性的要求， 工程价格，工期要求）2、明确了各方的权利义务关系 3、制定了双方行为的法律准则

3、 4、协调工程建设各方主体之间的关系 5、提供双方解决争端的依据三、工程合同体系三、工程合同体系1、业主的主要合同关系2工程施工合同、勘察设计合同、监理合同、材料设备供应合同、贷款合同； 2、承包商主要合同关系 分包合同、材料设备供应合同、运输合同、加工合同、租赁合同、劳务供应合同、保险 合同； 3、其他 设计单位、各供应单位之间的分包、承包商与设计单位、承包商垫资与金融机构贷款合 同、合伙承包合同、承包商再分包。第二节 工程合同管理第二节 工程合同管理一、工程合同管理概念一、工程合同管理概念1、工程合同管理：是指各级工商行政管理机关、建设行政管理部门和金融机构，以及 业主、承包商、监理单位依

4、据法律和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的手段，对建 设工程合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护工程合同当事人的合法权益，处理工程 合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证工程质量合同的贯彻实施等一系列活动。二、工程合同管理的目标二、工程合同管理的目标1、质量控制 2、成本控制 3、工期控制 4、各方保持良好的关系三、工程合同管理的原则三、工程合同管理的原则1、合同权威性原则 2、合同自由性原则（合同签订前，双方在平等自由的条件下进行商讨；合同自由构成） 3、合同合法性原则 4、诚实信用原则 5、公平合理原则（承包商提供的工程/服务与业主支付的价格之间的公平；权利义务平 等；风险分担的合理性

5、；工程惯例）四、工程合同管理的模式四、工程合同管理的模式1、合同策划阶段 合同策划包括以下内容： （1）项目合同管理组织机构及人员配备 （2）项目合同管理责任及其分解体系 （3）项目合同管理方案设计，具体：1）项目发包模式的选择（一体化、分阶段） 2）合同类型的选择（总价、单价、成本加酬金合同）33）项目分解结构及编码体系（WBS 分解法、BIM 技术的运用） 4）合同结构体系（合同分解、标段划分） 5）招标方案设计（ 招投标法 ） 6）招标文件设计（世行 SBDW） 7）合同文件设计 8）主要合同流程设计（投资控制、工期控制、质量控制、设计变更、支付与结算管理、 竣工验收、合同索赔、合同争议

6、处理流程） 2、合同签订阶段 3、合同实施阶段（第五章 工程合同履行阶段的合同管理） 4、索赔管理 工程索赔： 通常指在工程合同履行过程中， 合同当事人一方因非自身责任或对方不履行 或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时， 通过一定的合法程序向对方提出经济或 时间补偿的要求。第三节 工程合同各方的权利、义务第三节 工程合同各方的权利、义务一、各方的地位一、各方的地位1、业主：全过程全方位的总负责人 （1）业主对项目前期阶段的管理 （2）业主对项目实施期的管理 实施期：项目的勘察、设计、专题研究、招标投标、施工设备采购及安装，直至调试、 竣工验收。 设计阶段：1）委托咨询设计公司进行工程设

7、计，包括有关的勘测及专题研究工作； 2）对咨询设计公司提出的设计方案进行审查、选择和确定； 3）对咨询设计公司编制的招标文件进行审查和批准； 4）选择在项目施工期实行施工管理的方式， 选定施工单位和监理公司， 或业主代表等； 5）进行项目施工前期的准备工作，如征地拆迁、进场道路修建，水和电的供应。 施工阶段： 与监理工程师保持密切联系， 处理工程建设中有关具体事宜 （审批工程变更、 支付、工期延长等） 2、承包商：合同实施者 1、合同签订阶段：争取中标和通过谈判签订一份比较合理的合同 2、项目实施阶段：按照合同要求，认真负责地、保证质量地按规定的工期完成工程并 负责维修（按时提交各种保证金、按

8、时开工、提交施工进度实施计划、保证工程质量、施工 详图设计、投保、保证质量和安全等） 3、承包商的风险管理 风险分析、风险降低、风险转移、风险自留 4、承包商的索赔管理 3、监理工程师 三控制一协调：进度控制、质量控制、投资控制、协调业主与承包商之间的关系4二、业主与承包商的关系二、业主与承包商的关系各方职责对比表 1.1 P16-P17 业主、承包商在合同管理中的主要职责对比合同内容业主监理工程师承包商1、总的要求1、项目的立项、 选定、融资和施工前 期准备 2、 项目的合同方 式与组织（选择承包 商、监理等） 3、 决定监理职责 权限受业主聘用，按 业主和承包商签订的 合同中授予的职责、

9、权限对合同实施监督 管理按合同要求，全 面负责工程项目的具 体实施、竣工和维修2、进度控制1、 进度管理主要 依靠监理， 但对开工、 暂停、复工，特别是 延期和工期索赔要审 批 2、 可将较短工期 变更和索赔交由监理 决定，报业主备案1、 按承包商开工 后送交的总进度计 划，以及季、月、周 进度计划，检查监督 2、下开工令，下 令暂停、复工、延期， 对工期索赔提出具体 建议报业主批准1、 制定具体进度 计划，研究各工程部 位的施工安排， 工种、 机械的配合调度，以 保证施工进度 2、 根据实际情况 提交工期索赔报告3、质量管理1、 定期了解检查 工程质量，对重大事 故进行研究 2、 平日主要依

10、靠 监理管理和检查工程 质量1、 审查承包商的 重大施工方案并提出 建议，但保证质量措 施由承包商决定 2、 拟定或批准质 量检查办法 3、 严格对每道工 序、每个部位、设备、 材料的质量进行检查 和检验，不合格的下 令返工按规范要求拟定 具体施工方案和措 施，保证工程质量， 对质量问题全面负责4、造价管理1、 审批监理审核 后上报的支付表 2、 与监理讨论并 批复有关索赔问题 3、 可将较少数额 的支付或索赔交由监 理决定，报业主备案1、 按照合同规定 特别是工程量表的规 定严把支付关，审核 后报业主审批 2、研究索赔内 容、计算索赔数额上 报业主审批1、拟定具体措 施，从人工、材料采 购、

11、机械使用以及内 部管理等方面采取措 施降低成本，提高利 润率 2、设立索赔组， 适时申报索赔5、风险管理注意研究重大风 险的防范替业主把好风险 关，进行经常性的风 险分析，研究防范措注意风险管理， 做好风险防范5施6、变更1、 加强前期设计 管理，尽量减少变更 2、 慎重确定必要 的变更项目以及研究 变更对工期价格的影 响提出或审批变更 建议， 计算出对工期、 价格的影响，报业主 审批1、在需要时， 向 业主或监理工程师提 出变更建议 2、执行监理工 程师的变更命令 3、抓紧变更时 的索赔复习思考题复习思考题1、广义的工程合同和狭义的工程合同的定义分别是什么？ 答：广义：并不是一项独立的合同，

12、而是一个合同体系，是一项工程项目实施过程中所 有与建筑活动有关的合同的总和。 狭义：仅指施工合同，即业主与是施工承包商就施工任务的完成所签订的协议。2、工程合同最主要的条款包括哪些？ 答： （1）见第二章 工程合同总总体策划 第四节 工程合同中重要条款和管理程序的规定 1）适用于合同关系的法律，以及合同争执仲裁的地点、程序； 2）付款方式； 3）合同价格的调整条件、范围、调整方法； 4）合同双方的风险分担； 5）对承包商的激励措施（提前竣工的奖励、提前竣工盈利按照比例分成、承包商提出 新的设计方案使业主节约投资部分按照比例分成、奖励型成本加酬金合同、质量奖） （2） 合同法 第一章 一般规定

13、第十二条 合同的内容由当事人约定，一般包括以下 条款： 1）当事人的名称或者姓名或住所； 2）标的； 3）数量； 4）质量； 5）价款或者报酬； 6）履行期限、地点和方式； 7）违约责任； 8）解决争议的方法。3、合同的权威性是否意味着合同的条款的一定具有法律效力，在任何情况下都必须遵 从？ 答：不是。 合同的权威性是指合同规定和协调双方的权、义务，约束各方的经济行为，确保工程建 设顺利进行；双方出现争端，应首先按照合同解决，只有当法律判定合同无效，或争执超过 合同范围时才借助于法律途径。 这里说明了两种不遵从合同的情况： 一是法律判定合同无效时可以不遵守； 二是争执超6过合同中规定的范围时。

14、所以合同的权威性并不意味着合同条款在任何情况下都必须遵从。 4、工程合同管理包括哪两个层次，分别是什么内容？ 答： 第一层次：合同的外部管理，国家机关及金融机构对合同的管理，侧重于宏观管理； 第二层次：合同的内部管理，工程合同的当事人及监理单位对工程合同的管理，有关合 同策划、订立、实施的具体操作。 5、工程合同管理包括哪几个阶段？主要内容分别是什么？ 答：工程合同管理包括四个阶段： （1）合同策划阶段： 合同策划包括以下内容： 1）项目合同管理组织机构及人员配备 2）项目合同管理责任及其分解体系 3）项目合同管理方案设计，具体： 项目发包模式的选择（一体化、分阶段） 合同类型的选择（总价、单

15、价、成本加酬金合同） 项目分解结构及编码体系（WBS 分解法、BIM 技术的运用） 合同结构体系（合同分解、标段划分） 招标方案设计（ 招投标法 ） 招标文件设计（世行 SBDW） 合同文件设计 主要合同流程设计（投资控制、工期控制、质量控制、设计变更、支付与结 算管理、竣工验收、合同索赔、合同争议处理流程） （2）合同签订阶段 （3）合同实施阶段（第五章 工程合同履行阶段的合同管理） （4）索赔管理6、业主是项目的所有者，而承包商是工程项目的实施者，那么到底应有哪一方对项目 的实施总负责？ 答：由业主对项目的实施总负责。 因为一个建设项目可能有多个承包商， 任何一个承包商也不能对项目实施总负

16、责。 工 程建设领域现在实行三项制度，分别是：项目法人负责制、招标承包制、建设监理制。 项目业主单位就是项目法人。7、有人说监理单位受业主聘请，因而有着偏袒业主的倾向，不可能是真正独立、自主 的第三方。如何看待这一说法？ 答： 监理的依据是法律、法规、技术标准、相关合同及文件，监理的准则是守法、诚信、公 正和科学， 所以监理必须是公平公正的第三方才能既维护业主利益又用法规督促装饰装修方 进行规范施工。 监理工程师受聘于业主， 但监理工程师在受业主之托进行项目管理时， 主要依据的是法 律以及业主和承包商之间的合同。 监理工程师应该在合同规定的职责和权限范围之内尽职尽 责地做好工作。 监理工程师不属于业主和承包商中的任何一方， 而是独立的、 公证的第三方， 是独立于企业与承包商之外的独立企业法人单位。 公正指的是在处理一切问题的时候应该严 肃认真地按照有关合同和法律中的各项规定， 根据实际情况， 在充分听取业主的承包商双方7的意见后，作出自己的决定。合同中的各项规定和要求体现了业主的利益，因而按合同办事 体现了保护业主的利益。 同时也应该按照合同保护承包商的正当