《c15046《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引》由会员分享，可在线阅读，更多相关《c15046《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、c15046 课后测验 100 分一、单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。A. 5%B. 10%C. 20%D. 50%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。A. 种类B. 方式C. 数量D. 时间您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.03. 违背证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）关于“合法原则”规定的行为是（ ）。A. 诱导不适当的客户开展业务B. 利益输送和商业贿赂C. 内幕交易D. 操纵市场E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业您
2、的答案：B,A,C,E,D题目分数：10此题得分：10.04. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（ ）。A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.05. 特殊融入方一般包括（ ）。A. 上市公司董事B. 上市公司监事C. 公司高级管理人员D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东您的答案
3、：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的 200%，其中资管计划资金也包括在内。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（ ）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（ ）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0
