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1、 第七章第七章 资本社会化与垄断的发展资本社会化与垄断的发展教学目标 教学重点与难点教学时数 参考文献与书目 授课内容 复习思考题教学目标：资本主义生产方式随生产力发展经历了两个大 的阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。学习 本讲，要求了解当代资本主义发展从自由竞争阶段 过渡到垄断阶段，既是资本主义社会生产力高度发 展的结果，也是资本主义生产关系适应生产力发展 自主调整的结果。生产社会化程度提高和新经济出 现，为国家垄断资本主义产生提供了客观基础。资 本主义新经济的出现，使资本主义生产关系原有矛 盾进一步发展，产生了一系列新的矛盾。 教学重点与难点:1资本主义经济现代化的主要表现。2私人资本
2、的社会化与垄断的统治。3国家垄断资本主义产生的根本原因及其 对经济的干预和调节。4新经济的出现及对资本主义发展的意义 。授课时数：6学时节 第一节 垄断资本主义的物质基础 第二节 私人资本的社会化和垄断第三节 国家资本和国家调节第四节 资本社会化和新经济的意义 第一节 垄断资本主义的物质基础 一科学技术成为第一生产力1近现代史上三次大的工业革命。 18世纪中叶开始以英国为中心的第一 次工业革命的特征，是实现了机械化；19 世纪末期以美国、德国为中心的第二次工 业革命的特征，是实现了电气化；20世纪 中叶开始第三次工业革命或科学技术革命 ，发达资本主义国家经济现代化的首要特 征，是生产的电子化和
3、信息化。2第三次科技革命使科学技术上升 为第一生产力，现代社会开始步入知识经 济时代。在农业社会，劳动力是最重要的生产 要素；在工业社会，先进的技术装备和数 额巨大的固定资本是最重要的生产要素； 在知识经济时代，与物质资本相对应的“ 知本”知识资本成为最重要的生产要 素，科学技术成为推动经济发展的第一生 产力。 二生产社会化和商品化的加强，是经 济现代化重要方面1社会分工和生产的专业化、多样化发 展，使经济生活的商品化和市场化程度提高。2信息化带动工业化，使商品更新周期 大大缩短，推动了生产的社会化、商品化的发 展。三产业结构高度化是经济现代化的第 三个重要表现。（一）产业结构及其划分 1产业
4、结构是指组成社会经济的各产 业部门之间的相互联系和比例关系，是经 济结构的主要内容。2三次产业划分法，将国民经济划分为 三次产业：第一产业是农业（包括种植业、 畜牧业、狩猎业、渔业和林业等）；第二产 业是工业（包括制造业、矿业、公用事业等 ）和建筑业；第三产业包括第一产业和第二 产业以外的一切经济活动，主要指服务业， 如交通通讯、物质仓储、金融保险、科学教 育、文化娱乐、国防及行政社会事务等。 （二）产业结构演进的基本规律与产业 结构调整 1配第克拉克定理表明：在资本主 义以前的农业社会，第一产业的产值和吸纳 的就业量在整个国民经济中占最大比重；在 资本主义工业化时期，第一产业的产值和吸 纳的
5、就业量比重下降，第二产业的产值和就 业量比重上升，成为国民经济的主体；在资 本主义经济现代化时期，第三产业的产值和 吸纳的就业量逐步跃居国民生产总值和就业 的首位。第一、第二产业的比重虽然下降， 但绝对值仍有很大增长。 2产业结构调整的目的是实现产业结 构高度化使生产要素从生产率低的产业 部门向生产率高的产业部门转移。3产业结构调整对就业结构的影响。 第一、二产业部门就业人数会绝对减 少，第三产业就业人数急剧增加；脑力劳动 者所占比重日益增加，体力劳动者所占比重 日趋下降；蓝领工人将向白领工人转变。4第三产业迅速发展的原因 。（1）由于新产品、新工艺的前期研究、 技术设计以及投资决策等越来越成
6、为企业经 营成败的关键，因而科研、设计、咨询等“ 知识产品”行业迅速崛起。（2）由于分工的发展，过去属于制造业 内部的各种职能租赁、广告、会计、律 师事务等纷纷分离出来，独立经营。 （3）科学技术迅猛发展使产品更新换代 周期日益缩短，新部门、新产业不断产生和 涌现的同时，既创造了大量的投资机会也增 加了投资风险，导致银行、保险、交通、通 讯等部门迅速扩展。（4）随着人们收入水平的提高，服务性 消费需求大大增加，服务性产品需求收入弹 性大于物质产品需求收入弹性，也使得第三 产业发展快于第一、第二产业的发展。第二节 私人资本的社会化和垄断一企业制度的演进和股份公司的产生发展 （一）企业的产生和企业
7、制度的演变 1企业是集合生产要素、在追求利润和 承担风险条件下，为社会提供产品和服务的经 济组织。从资源配置的角度分析，企业是作为 市场机制的替代物，以一种更低的交易成本配 置资源的。1股份公司的产生与发展（1）股份公司是个别资本通过股票形式 联合起来经营的企业。它的产生是生产社会化 和资本主义私人占有形式这一基本矛盾运动的 必然结果。 2企业制度的演变：传统企业制度包括 单个业主制和合伙制等形式，现代企业制度特 指现代公司制企业制度。（二）股份公司和资本社会化（2）股份公司发展的三个阶段。第一个阶段1673年到19世纪中叶，公司 制企业组织形式产生并开始得到推广。产业 革命把公司制推上企业发
8、展的主导地位。第二阶段19世纪下半叶到二战前，是 股份公司大发展阶段。股份公司数量急剧增 加，成为最重要的企业组织形式。第三阶段是二战后至今，在组织形式 上以股份公司为主的跨国公司，逐渐占据世 界经济的主导地位。2股份公司促使资本社会化程度提 高，加快了生产集中进程。 （1）企业内部生产专业化协作，提 高了企业资源的综合利用率，降低了企 业成本，提高了劳动生产率。（2）推动企业大规模的创新活动。 公司制企业规模大，市场占有率高，资 金雄厚，集中了大量科研力量，既有创 新的动力又有创新的实力。 （3）企业通过开展多样化经营，合 理规避风险。（4）资本经营权与所有权的分离， 有利于加强企业经营管理
9、。管理工作的专 业化提高了管理工作的水平和效率，使公 司在瞬息万变的市场环境和激烈的竞争中 提高了生存和发展能力。3股份公司的特点。（2）股份公司扬弃了独资企业形式，改为社 会企业形式。通过发行股票广泛筹集资本，公司 股权结构呈现多样化的格局。为保证投资者利益 ，企业必须公开接受股东和社会公众的监督。（1）股份公司是按照法定程序建立的法人。 它采用社会资本即联合起来的个人资本或集团资 本的形式。独资企业的自然人具有独立的生命， 而社会资本中的个人资本不具有没有独立的生命 ，在股份公司失去了独立支配资本的权力，只能 作为法人组织的一分子，通过一定的组织程序参 与对公司财产的最终控制。 （4）股息
10、是资本所有权在经济利益上的实 现形式，随公司经营状况而定，具有较大的风险 性。这种风险，一方面来自企业经营状况的波动 ，另一方面来自股票市场股价的波动。（3）股份公司资本所有权与经营权分离， 公司内部治理结构一般由股东大会、董事会和监 事会组成。股票所有者享有所有者权益，即拥有 公司重大决策权、收益分配权和选择经营管理者 权利，但不直接参与公司日常经营管理。公司日 常管理由董事会从经理市场聘请具有专门管理知 识和能力的职业经理承担。 （三）中小企业的存在和发展的原因1生产力多层次、生产部门多门类和 消费需求多样化，是中小企业存在和发展的 生产力基础。（5）股份公司资本通过证券市场股 票买卖实现
11、所有权转移，这为投资者合理 规避风险提供了有效路径。股票持有者可 以通过股票市场“用脚投票”在股票 市场买卖股票的方式保障自身权益。 二资本主义垄断的形成和发展 （一）垄断的产生1自由竞争导致生产集中，生产集中发 展到一定阶段必然走向垄断。2中小企业多为单个业主制或合伙制企 业，独立经营、灵活性大、适应性强、专业 化水平高、投资额低，具有较强生命力和活 力。3中小企业的存在，有利于增加就业、 维护社会安定。 （1）当某一部门或行业产品主要集中 在几家、十几家大公司来生产和供应时，垄 断产生具有了可能性。（2）垄断产生的必然性在于：规模小、 资本少的单个私人企业难以同规模大、资本 雄厚的股份公司
12、竞争；创办新企业同原有大 企业竞争，由于需要更大量资本和市场增加 了难度；生产规模扩大和市场相对狭小的矛 盾，使大企业之间为避免两败俱伤的竞争， 愿意联合起来组成控制一个部门生产和市场 的垄断联盟。 3战后生产集中和垄断发展的新特点 。（1）出现了一大批巨型企业。（2）大企业凭借巨大实力可以影响整 个国民经济的发展和走向。2垄断组织是由资本主义企业或公司 联合起来，组成控制一个部门生产和市场 以保证获得高额利润的组织。它既包括生 产领域又包括流通领域的垄断，主要形式 是：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托 拉斯、康采恩等。 （二）垄断利润1垄断利润是垄断组织凭借在生产和流 通中的垄断地位，获得的
13、超过平均利润的那一 部分利润。垄断价格是保证垄断利润的主要手 段，包括垄断高价和垄断低价。垄断企业规定 垄断价格，一般遵循“价格领导制”。 （3）若干大公司互相勾结是市场垄断的 主要形式。（4）大型混合联合公司和多样化经营成 了现代垄断企业主要的组织形式和经营方式。 2垄断利润的主要来源：（1）从工人那里扣除的一部分劳动力 价值；（2）占有本应归非垄断企业资本家 的一部分剩余价值；（3）占有城乡小生产 者生产的剩余产品以至一部分必要产品。3垄断价格不能完全背离商品价值： （1）生产者之间的竞争，在一定程度 上对垄断价格起制约作用；（2）价格高低 会对消费者需求产生影响；（3）垄断价格 并不能增
14、大商品价值。 （三）现代化大企业规模扩张的主要途径 1横向联合是生产同类产品的不同企 业间的联合。 （1）横向联合的主要目的是为了取得 规模经济效益：通过扩大企业内部分工，充 分享受分工带来劳动效率提高的好处；扩大 企业产品的市场占有率，降低单位产品平均 分摊的固定成本与管理成本。 （2）限制规模经济效益的主要因素。 从技术的角度分析，企业规模达到一 定程度节约的费用有限：资产的专用性， 限制企业对于市场变化的适应能力；使用 大型设备进行小批量生产时，单位产品的 费用会增加。从管理的角度分析，企业规模扩大将 增加管理成本：企业监督管理费用增加（ 防止团队生产中的“搭便车”行为）；企 业管理者管
15、理能力的限制。2纵向联合（垂直联合）是属于不同部门 但生产经营相互衔接的各个部门和各个企业的联 合，是企业把经营过程扩展到生产、供应、销售 等相互衔接的不同环节。 （1）企业纵向联合的实质是提高产品的经 营深度，使企业的原料供应、生产加工和市场营 销，由原本纯粹的市场交换关系变成同一公司内 部的管理关系或受管制的交换关系，目的是为了 节约交易成本。（2）纵向联合的规模边界，取决于企业核 心技术以及那些自己经营比市场合约来得有效的 环节。 导致企业多样化经营的原因：（1）将企业创新运用于不同产品的生产 和经营，可以充分享受创新带来的多方面利 润，取得“广度经济”效应。（2）通过企业“内部市场”合
16、理配置资 源，获得更好的总体效益和远期效益。3多样化经营是一个企业不仅生产经营 一种产品，而且同时产销若干种相关（相互之 间有直接联系）的或不相关（相互之间没有直 接联系的混合经营）的产品。（3）熨平多种产品市场需求波动的影响 ，合理规避单一经营的风险。（4）寻求或发掘企业更大的成长空间。4企业规模扩张的边界，取决于企业的 组织管理成本 = 节约的交易成本（1）企业规模扩张虽然可以节约市场交 易成本，但同时使企业内部组织管理成本增 加。第一，企业内部激励机制较之市场激励 机制的弱化，导致企业监督管理成本增加。第二，防止企业委托代理关系中的信息 损失和扭曲增加的信息成本。第三，企业内部人际关系对高层决策产生 的“影响力成本”。（2）企业规模扩张分为三个阶段：规模扩 张之初，企业节约的交易成本大于规模扩张的 管理成本，企业存在于规模经济区间；规模继 续扩张，管理成本不断上升，直至到达管理成 本=交易成本，规模扩
