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1、 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法(试行) 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法(试行) 二九年十二月 二九年十二月 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 1目 录 目 录 第一章 总 则. 2 第二章 组织体系. 3 第一节 组织架构 . 3 第二节 岗位职责 . 5 第三章 团队管理. 8 第一节 团队招聘 . 8 第二节 团队培训 . 10 第三节 日常管理 . 11 第四章 渠道管理. 13 第一节 渠道开发 . 13 第二节 渠道管理 . 14 第三节 渠道维护 . 14 第五章 营销策划. 15 第一节 营销策划 . 15 第二节 活动推动
2、 . 15 第三节 活动评估 . 16 第六章 客户管理. 16 第一节 客户开发 . 16 第二节 客户维护 . 17 第三节 客户挽留 . 17 第七章 薪酬管理. 18 第一节 薪酬体系 . 18 第二节 社会保险 . 18 第三节 风险准备金 . 19 第四节 薪酬发放 . 19 第八章 绩效考核. 20 第一节 绩效考核组织体系 . 20 第二节 绩效考核指标 . 20 第三节 绩效考核运用 . 21 第九章 附则. 21 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 2第一章 总 则 第一条 第一条 为适应证券市场规范化发展需要，建设规范化、专业化的营销团队，提高公司经纪
3、业务整体营销能力，实现公司经纪业务的战略目标，特制定经纪业务营销管理办法（试行） （以下简称本办法） 。 第二条第二条 本办法是对经纪营销业务的组织体系、团队管理、渠道管理、营销策划、客户管理、薪酬管理及绩效考核等方面进行规范，是公司开展经纪营销工作的管理规定和纲领性文件。与本办法相关的业务指引由经纪管理总部另行制定。 营业部根据本办法及业务指引结合当地市场情况制定操作细则、业务流程，报经纪管理总部市场营销部批准后实施。 第三条第三条 本办法所称经纪业务营销战略是建立集中统一的营销管理体制，建设规范化、专业化的营销团队，以中小投资者为主要目标市场，抢占有效渠道，整合资源，有重点、有计划地开展营
4、销工作。 第四条第四条 本办法所称营销人员包括营销管理人员及市场营销人员。营销管理人员包括经纪管理总部市场营销部（以下简称经管总部市场营销部） 营销管理人员及营业部市场营销部管理人员。 营业部市场营销人员包括管理类客户经理、 销售类客户经理、证券经纪人。 第五条第五条 经管总部市场营销部根据营业部营销团队的发展规模及当地竞争地区等因素，在营销管理人员编制、团队人员管中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 3理权限、业务权限以及营销费用政策等方面予以差别管理。 第六条第六条 经管总部市场营销部是公司经纪营销业务主管部门，实施对营业部经纪营销业务统一管理、营销指导，推动营业部开展经
5、纪营销工作。 第七条 第七条 本办法适用于公司经纪管理总部、各营业部。 第二章 组织体系 第一节 组织架构 第八条第一节 组织架构 第八条 经管总部市场营销部、营业部和公司相关职能部门（包括人力资源部、计划财务部、信息技术部、法律合规部、稽核审计部等）构成公司经纪业务营销组织管理架构，依照分工承担相应的营销支持、管理和监督支持职能。 第九条第九条 经管总部市场营销部是公司经纪营销业务主管部门，根据经纪营销业务需要设立产品管理岗、渠道管理岗、营销策划及推广岗、招聘培训岗、营销督导岗、绩效考核岗、费用管理岗、风险管理岗等岗位。 第十条第十条 公司其他职能部门根据部门职能定位承担相应的营销监督与支持
6、职能，其中： （一）人力资源部负责建设营销人力资源管理体系，提供人力资源保障和支持；监督、指导营业部做好人力资源管理。 （二）计划财务部负责营销团队薪资的计算、审核发放和市场营销活动的费用审核和审批。 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 4（三）信息技术部根据营销业务规划和业务需求，制定营销管理系统规划和工作计划，具体负责营销管理信息系统建设、运行、维护和保障；并负责系统优化和问题处理，并对营销管理系统使用和操作提供技术培训。 （四）法律合规部对营销管理制度、业务流程、协议文本等合法合规性审查； 通过多种途径对营销活动潜在风险进行监督和提醒； 为经纪业务部门对营业部的营销合
7、规检查和培训提供专业支持；为经纪业务部门提供合规开展营销业务的意见、建议和咨询服务，提供营销业务的法律支持服务。 （五） 稽核审计部负责对营业部的营销活动进行稽核、 审计；并及时将稽核、 审核结果反馈到经管总部市场营销部、 各营业部，并协助落实整改。 第十一条 第十一条 营业部是公司经纪业务营销工作实施部门，根据营销业务需要设立市场营销部，市场营销部负责人为市场总监，下设团队管理、渠道管理、招聘培训等营销管理岗，统称为营销管理人员。市场营销部市场营销人员包括管理类客户经理（区域经理） 、销售类客户经理、证券经纪人。 第十二条第十二条 营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、 监管部门规定条件，报
8、经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。 证券经纪人的日常管理纳入营业部市场营销部。 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 5经纪业务营销管理组织架构图经纪业务营销管理组织架构图 第二节 岗位职责 第十三条第二节 岗位职责 第十三条 营业部市场营销部营销管理人员岗位职责： （一）市场总监 （一）市场总监 1、拟订营业部营销业务总体规划及月度工作计划； 2、根据公司相关制度，拟订营业部营销实施细则和操作流程； 3、拓展营销渠道，尝试营销渠道创新； 4、建立、发展、管理营销团队，对市场营销管理人员进行管理、考核评定； 5、对营业部经纪营销业务风险实施控制
9、，编制、报送经纪营销风险管理月报表 ； 6、拟订营业部营销计划、方案、措施； 经管总部市场营销部 营业部市场营销部 市场总监 团队管理 渠道管理 招聘培训 区域经理 客户经理 证券经纪人 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 67、组织实施公司、营业部营销方案，监督营销措施落实，参与营销活动管理，对营销目标负责； 8、对营销方案进行总结、评估，编制营销活动分析报告； 9、定期开展市场调查工作，了解市场竞争态势及同业竞争对手最新动态向总部反馈。 10、向公司、营业部提交月度、季度、年度工作总结。 （二）团队管理岗 （二）团队管理岗 1、拟订营业部营销人员发展计划； 2、对营销人
10、员进行日常管理，包括营销人员档案管理、资格审查、劳动合同签订与解除、执业证书管理、营销绩效计划、行为管理、会议管理、物品管理； 3、对营销团队进行日常营销督导； 4、协助招聘营销人员； 5、对管理类客户经理（区域经理） 、销售类客户经理进行考核； 6、编制、报送营销团队建设统计月报表 。 （三）渠道管理岗 （三）渠道管理岗 1、拟订营业部营销渠道发展计划； 2、拓展、开发营销渠道； 3、负责各营销渠道的协调、维护、管理； 4、解决渠道营销过程中出现的问题； 5、对渠道网点派驻人员与调整提出建议； 中国银河证券股份有限公司 经纪业务营销管理办法（试行） 76、编制、报送营销渠道建设统计月报表 ； （四）招聘培训岗 （四）招聘培训岗 1、拟订营业部市场营销部招聘、培训计划； 2、负责营业部营销人员招聘工作； 3、负责客户经理入职、在职、待岗培训及后续职业培训； 4、负责证券经纪人相关业务及后续执业培训； 5、负责协助公司新业务、新产品培训； 6、对招聘培训工作进行分析、评估、反馈。 第十四条 第十四条 营业部市场营销部市场营销人员
