中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南

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1、 中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2011-3-1 修订说明 修订说明 修订日期 主要修订内容 修订日期 主要修订内容 2010-5-28 公司债券分类管理后的清算、交收等业务。 2011-2-22 服务热线号码变更。 目录 目录 第一章 结算参与人结算账户管理第一章 结算参与人结算账户管理 . 1 1.1 结算业务开通1.1 结算业务开通.1 1.1.1 结算参与人开通 A 股、债券结算业务.1 1.1.2 结算参与人开通开放式基金结算业务.13 1.2 结算业务变更1.2 结算业务变

2、更.16 1.2.1 结算参与人更名.16 1.2.2 结算参与人变更结算信息.19 1.3 结算业务的终止1.3 结算业务的终止.20 1.3.1 结算参与人终止 A 股、债券等结算业务.21 1.3.2 结算参与人终止开放式基金结算业务.22 1.4 结算参与人清算路径管理1.4 结算参与人清算路径管理.23 1.5 结算参与人资金账户管理1.5 结算参与人资金账户管理.25 1.5.1 最低结算备付金限额.26 1.5.2 结算备付金账户的计息.28 1.5.3 备付金账户账务查询.28 1.5.4 备付金账户余额 3 号令统计、数据报送及调整.28 第二章 A 股结算第二章 A 股结算

3、. 33 2.1 基本结算原则2.1 基本结算原则.33 2.1.1 A 股业务.33 2.1.2 开放式基金业务.33 2.1.3 逐笔全额交收业务.34 2.2 清 算2.2 清 算 .34 2.2.1 一般清算过程.34 2.2.2 上市公司收购清算.35 2.2.3 证券公司债券转让清算.37 2.2.4 国债买断式回购清算.38 2.2.5 行权清算.39 2.2.6 大宗专场的清算.39 2.2.7 不符合净额结算标准的公司债等其它债券的清算.39 2.2.8 专项资产管理计划转让的清算.39 2.2.9 股配债、老股东配售的增发的清算.39 2.2.10 公司债场内分销清算.39 2.3 交收2.3 交收 .40 2.3.1 交易所市场交易交收.40 2.3.2 交易所市场新股上网发行资金交收.48 2.3.3 开放式基金交收.49 2.3.4 逐笔全额交收.51 2.3.5 担保交收账户与非担保交收账户的关联交收.57 2.3.6 其他业务资金交收.57 2.4 资金划拨2.4 资金划拨 .58 2.4.1 划入资金.58 2.4.2 划出资金.