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1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2012 年下半年证券从业证券交易押密试卷(2)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)（ ）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 A. 证券托管 B. 证券存管 C. 证券转托管 D. 证券托管转移(2)基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书 面形式向上
2、海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5(3)买断式回购初始交易日(T 日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根 据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清 算，形成一个清算净额。 A. 交易席位 B. 证券账户 C. 清算编号 D. 资金账户(4)我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的 是（ ） 。 A. 实际股票价格 B. 实际的股价指数 C. 投资组合总市值 D. 上证 50 指数(5)采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（
3、）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A. 1 B. 2 C. 3中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： D. 4(6)投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（ ）处理。 A. 当日有效 B. 约定日有效 C. 无效 D. 撤销(7)委托指令根据（ ） ，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A. 委托订单的数量 B. 买卖证券的方向 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制(8)2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6 条规定，全国银行间债券市场 回购期限最短为（ ） ，最长为（ ） 。 A. 1
4、 天，l 年 B. 2 天，l 年 C. 10 天，l 年 D. 50 天，l 年(9)（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券 A. 重点关注账户 B. 异常交易账户 C. 重点监控账户 D. 异常账户(10)企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请注销。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20(11)在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼 结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（ ）个 工作日内将最终结果予以公告。 A. 5中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “
5、十佳职业培训机构” 网址： B. 7 C. 10 D. 15(12)（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A. 公开报价 B. 对话报价 C. 格式化询价 D. 双边报价(13)（ ）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A. 自动传真 B. 电子信箱 C. 手机短信服务 D. 邮寄服务(14)证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ） 。 A. 经营证券业务许可证 B. 董事、监事、高级管理人员的个人资料 C. 境内外控股子公司及主要参股公司信息 D. 持有 5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、
6、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息(15)（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定 对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A. 董事会 B. 业务决策机构 C. 业务执行部门 D. 分支机构(16)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业 务的（ ） 。 A. 证券公司 B. 资产管理公司 C. 信托公司 D. 基金公司(17)所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 制造证券
7、交易假象。 A. 资金、信息 B. 市场 C. 价格 D. 集中资金优势、持股优势(18)一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ） 。 A. 国债 B. A 股 C. B 股 D. 权证(19)证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行 审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（ ）个工作日内，将对申报材料的书面 意见报送到中国证监会。 A. 3 B. 10 C. 5 D. 15(20)由于债券的（ ）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。 A. 处置权 B. 所有权 C. 收益权 D. 剩余财产分配权(21)证券交易所决定接纳或者开除
8、会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证券监 督管理委员会备案。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15(22)证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受（ ）证券公司的 委托开展经纪业务营销活动。 A. 一家 B. 至少一家 C. 一家以上 D. 两家以上中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (23)（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策 略为大多数地方性证券公司采用。 A. 地区集中策略 B. 品种集中策略 C. 客户集中策略 D. 时间集中策略(24)证券公司自营业务的执行机构是（ ）
9、。 A. 监事会 B. 理事会 C. 董事会 D. 自营业务部门(25)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为收盘集合竞价 时间。 A. 9：159：25 B. 9：209：25 C. 9：259：30 D. 14：5715：00(26)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ） 。 A. 买卖证券的差价 B. 手续费、佣金收入 C. 投机收入 D. 投资收入(27)在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 80% 时，交易所可对其实施临时停牌至（ ） 。 (28)深圳证券交易所重点监控股票名单由（ ）确定。 A. 中国证监会 B. 中国结算
10、公司深圳分公司 C. 中国结算公司 D. 深圳证券交易所中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (29)客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4(30)某债券总面值为 10000 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日， 则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。(31)证券指数的编制遵循（ ）的原则。 A. 公开公布 B. 公开透明 C. 公正透明 D. 公开公正(32)在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（ ）的一方。 A.
11、 质权 B. 抵押权 C. 处置权 D. 所有权(33)结算备付金利息（ ）结息一次，结息日为每季度第三个月的 20 日，应计利息记人 结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A. 每星期 B. 每月 C. 每季度 D. 每年(34)首批申请试点的证券公司，最近 6 个月净资本均在（ ）以上。 A. 30 亿元 B. 40 亿元 C. 50 亿元 D. 60 亿元中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (35)上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（ ）手，最大（ ）手。 A. 1 00050 000 B. 5 000，10 000
12、 C. 1 000，10 000 D. 500，1 000(36)我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪 的是（ ） 。 A. 实际股票价格 B. 实际的股价指数 C. 投资组合总市值 D. 上证 50 指数(37)证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ） ，期限不超过（ ）个月。 A. 50%，3 B. 30%，3 C. 50%，6 D. 30%，3(38)中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范 围内的公司除外)超过（ ）且占净资产值（ ）以上(主营业务为担保的公司除外)的， 深圳证券交易所对其股票交易实行退市
13、风险警示。 A. 2000 万元，50% B. 1 亿元，100% C. 2000 万元，100% D. 1 亿元，50%(39)（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某 一营业日进行交收。 A. 滚动交收 B. 会计日交收 C. 时点交收 D. 定期交收(40)某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成交价格为 9，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）万元。 （不考中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 虑各项税费，1 年按 360 天计算
14、） A. 3568 B. 3945 C. 4003 D. 4158(41)定向资产管理合同应当包括（ ）指定的合同必备条款。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国人民银行(42)（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性 进行审查、监督和检查。 A. 合规经理 B. 合规部门经理 C. 合规总监 D. 合规董事(43)证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予公告，相关当事人应按 照证券交易所的要求提交书面报告。 A. 挂牌 B. 摘牌 C. 停牌 D. 特别停牌(44)根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券 Et 均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 A. 上周 B. 上月 C. 上季度 D. 上年(45)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ） 。 A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B. 证券公司在资产管理业务
