2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(2)-中大网校

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1、东山教育东山教育2010 年证券从业资格考试证券交易预测试题(2)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求）(1)整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ） 。(2)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的 会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止 之日起，保存期不得少于（ ）年。(3)根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的职能不包括（ ） 。(4)根据我国现行的交易制

2、度，可以进行回转交易的证券包括（ ）等。(5)下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是（ ） 。(6)证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一 定的措施，下列不属于此类措施的是（ ） 。东山教育东山教育(7)根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款， 同时该部分资金款项（ ）参与当日资金结算的轧差。(8)某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000 股，那么，该 投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、 过 户费按规定计收，保留两位小数) (9)代办

3、股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。(10)某沪市 B 股要发放现金红利，其公告刊登日为 3 月 12 日，则其权益登记日和现金红利 发放日分别为（ ） 。(11)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券，按证券面 值计算，不得超过该证券发行总量的（ ） 。(12)假设固定金额为 120 元，某投资者在 3000 点卖出一个单位上证指数，在 1800 点平仓，而交易保证金为 5%，则其收益率为（ ） 。 (13)2004 年以前，我国开放式基金通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。东山教育东山教育(14)证券公司应当负责集合资产管理计划资产

4、净值估值等会计核算业务，并由（ ）进 行复核。 (15)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法 律规定委托协议应载明内容的是（ ） 。(16)（ ）不属于证券经纪业务合规风险。(17)假设投资者在 T 日办理了证券转托管，则其可在（ ）日卖出证券。(18)股票即时揭示的最低 5 笔卖出申报价格分别为 15.60 元、15.55 元、15.50 元、 15.40 元和 15.35 元，申报数量都为 1000 股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统， 价格为 15.55 元，数量也为 1000 股，则成交价应为（ ）元。(19)关于证券公司对所属营业部经纪业

5、务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的 是（ ） 。(20)集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的东山教育东山教育全部账户和资金。(21)投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到 委托日（ ）止的时间。(22)证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。(23)连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）个买入申报价格和数量。(24)目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(25)投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承

6、担的义务不包括（ ） 。(26)关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是（ ） 。(27)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ） 。东山教育东山教育(28)证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作日 内，作出批准或者不予批准的决定。(29)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ） 。 (30)境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（ ） 。(31)在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。 (32)客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。 （ ） 。(33)在融资融

7、券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个 月。(34)在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单 一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ） 。东山教育东山教育(35)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得 超过该（ ）的 10%。 (36)深圳证券交易所国债回购的购回价为 101，回购天数为 50，则回购年收益率为（ ） 。(37)所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市 场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息 的是（ ） 。(38)下列不属于专用席

8、位的是（ ） 。(39)（ ）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定 对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维 持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。(40)（ ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 (41)当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额 超过限定比例的，交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。东山教育东山教育(42)集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（ ） 。(43)托管银行应当为每一个集合资产管理计

9、划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ） 。(44)客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ） 。(45)连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则（ ） 。(46)上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中， （ ）日，证券 登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。(47)融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ） 。(48)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 （ ）完成交易。东山教育东山教育(49)某投资者当日申报“债转股”

10、10000 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投 资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）股。 A. 100 B. 1000 C. 10000 D. 1000000(50)不属于上市后证券存管业务的是（ ） 。(51)目前，我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。 (52)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（ ）个月向 客户提供一次管理报告和托管报告。 A. 1 B. 3 C. 6 D. 12(53)涨跌幅价格的计算公式为（ ） 。(54)证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。东山教育东山教育(55)下列关于证券过户的说法中，正确的是（

11、 ） 。(56)根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（ ） 。(57)下列关于公开原则的叙述中，不正确的是（ ） 。(58)柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。(59)新股网上竞价发行中，投资者作为（ ） ，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台， 以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。(60)下列关于可转换债券的叙述中，正确的是（ ） 。 二、多项选择题（本大题共 40 小题，每小题 0.5 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，至 少有两项符合题目要求）(1)如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股 东大会通知。东山教育东山教

12、育(2)自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ） 。 (3)证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对 会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括（ ） 。(4)投资者在办理网上委托有关手续时，证券公司应该（ ） 。(5)以下信息在未公开之前构成内幕信息的有（ ） 。(6)下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ） 。(7)挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。(8)下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（ ） 。东山教育东山教育(9)证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是（ ） 。 (10)资产管

13、理业务的风险有（ ） 。(11)下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有（ ） 。(12)证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ） 。 (13)投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内 容有（ ） 。(14)下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（ ） 。(15)证券交易场所的作用在于（ ） 。东山教育东山教育(16)根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券经营机构不得收取的费用包括 （ ） 。(17)为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（ ） 。(18)上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可划分为（ ） 。(19)证券营

14、业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ） 。(20)委托指令的基本要素包括（ ） 。(21)客户委托资产可以是客户合法持有的（ ） 。(22)证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）等。东山教育东山教育(23)证券回购交易中的禁止行为有（ ） 。(24)根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券 交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。 (25)下列关于深圳市场 A 股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（ ） 。(26)下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有（ ） 。(27)一般来说， 风险提示书告

15、知投资者从事证券投资将面临的风险有（ ） 。(28)在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括（ ） 。(29)证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（ ） 。东山教育东山教育(30)下列属于内幕交易的有（ ） 。(31)证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ） 。(32)我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ） 。(33)变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有（ ） 。(34)自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相 关人员签字确认后存档。 (

16、35)关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有 （ ） 。东山教育东山教育(36)上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ） 。(37)下列属于合规风险情形的有（ ） 。 (38)根据关于实施有关问题的通知 ，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件 包括（ ） 。(39)下列各项属于资金账户管理内容的有（ ） 。(40)下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（ ） 。三、多项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，至少 有两项符合题目要求） 东山教育东山教育(1)证券公司从事资产管理业务，违反证券公司客户资产管理业务试行办法 、 证券公司 集合资产管理业务实施细则(试行)(以下分别简称试行办法 、 实施细则)的有关规定， 出现（ ） ，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停