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1、第一章第一章 证券市场概述证券市场概述第 1 页 共 7 页 证券市场基础知识证券市场基础知识课间练习题课间练习题 一、单选题一、单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（ A ） 。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、 （ B ） ， 中华人民共和国证券法正式实施。 A 1998 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C 1999 年 10 月 1 日 D 2000 年 1 月 1 日 3、金融期货证券是一种（ C ） 。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、有价证券是（ B ）的一种形式。 A 商品证券 B 虚拟资本 C 权益
2、资本 D 债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ A ）的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权6、有价证券具有（ C ）的特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 期限性、收益性、变通性、非返还性 C 期限性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 7、世界上第一家股票交易所在（ B ）成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 8、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ D ）业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作 9、1872 年设立的（ D ）是我
3、国第一家股份制企业。 A 龙烟铁矿公司 B 上海众业公所 C 上海股份公所 D 轮船招商局 10、证券业协会性质上是一种（ C ） 。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 11、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （B ） 。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 12、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意大利商业城 市中的证券交易主要是（C ）的买卖。 A 债券 B 股票 C 商业票据 D 国家债券 13、美国的证券市场是从买卖（C ）开始的。 A 商业票据 B 企业债券 C 政府债券 D 股
4、票 14、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（D ） 。 A 政府债券 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 15、B 股是指（ D ） 。 A 境外上市外资股 B 香港上市外资股 C 纽约上市外资股 D 我国境内上市外资股 16、1999 年 7 月 28 日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知 ，对总股 本超过（ C ）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相 结合的方式。 A 6 亿 B 5 亿 C 4 亿 D 3 亿 17、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市 场的试点，标志着资本项下外
5、汇管制开始松动。 A 上海浦东新区 B 天津滨海新区 C 青岛四方总机构 D 深圳光明新区 18、证券是各类记载并代表一定权益的（ B ） 。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 19、中国证监会按照（B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。第一章第一章 证券市场概述证券市场概述第 2 页 共 7 页 证券市场基础知识证券市场基础知识课间练习题课间练习题 A 全国人大 B 国务院 C 全国人大常务委员会 D 中国人民银行 20、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易 所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ A
6、 ） 。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 21、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的（ D ） 。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 22、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ B ） 。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制 C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 23、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ A ） ，对股票 发行进行复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 24、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于
7、证券性自律管理机构的是（ C ） 。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证券服务机构 D 证券登记结算公司 25、在我国，证监会属于（B ）管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 26、根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证券机构驻华 代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ A ）受理。 A 证券交易所 B 中国证监会 C 国务院 D 国家外汇管理局 27、1984 年 11 月， （ C ）在东京公开发行了 200 亿日元的债券，标志着中国正式进入 国际债券市场。 A 中国工商银行 B 中国农业银行 C 中国银行 D 中国建
8、设银行 28、2006 年 12 月，纽约证券交易所和（ B ）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大 西洋的全球最大的新交易所诞生。 A 东京证券交易所 B 泛欧证券交易所 C 伦敦国际金融期权交易所 D 葡萄牙交易所 29、1999 年 11 月 4 日，美国国会通过（ A ） ，标志着金融业分业制度的终结。 A金融服务现代化法案 B格拉斯-斯蒂格尔法案 C证券交易所法 D格林斯潘法 30、反映证券市场容量的重要指标是（ C ） 。 A 股票市值占 GDP 的比率 B 证券市场价值 C 证券化率（证券市值/GDP） D 证券市场指数 31、在证券公司中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称
9、为（D ） 。 A 股票 B 公司债券 C 商业票据 D 金融证券 32、按（ B ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A 募集方式 B 是否在证券交易所挂牌交易 C 证券所代表的权利性质 D 证券发行主体的不同 33、根据中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ A ） 。 A 政府债券和金融债券 B 政府债券和政府机构债券 C 政府机构债券和金融债券 D 信托投资基金 34、英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（C ） 。 A 公司债券 B 铁路股票 C 政府债券 D 公司股票 35、中国证监会在（B ）年加入了证监会国
10、际组织，并在 1998 年当选为该组织的执委第一章第一章 证券市场概述证券市场概述第 3 页 共 7 页 证券市场基础知识证券市场基础知识课间练习题课间练习题 会委员。 A 1994 B 1995 C 1996 D 1997 36、随着国际形势、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方 外汇储备，为管理好这部份资金，成立了代表国家进行投资的（B ） 。 A 信托投资公司 B 主权财富基金 C 国家开发银行 D 保险公司及保险资产管理公司 37、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风 险，因此，这一类证券被视为（B ） 。 A 低风险证券
11、B 无风险证券 C 风险证券 D 高风险证券 38、在证券市场起中介作用的机构是（A ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为 证券中介机构。 A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券登记结算机构 39、日本东方证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 TOKYO ATM 创业板市场，东京证 券交易所为保护个人投资者和利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资 产在 3 亿日元以上，并有（ A ）年以上交易经验的投资者参与交易。 A 1 B 2 C 3 D 5 40、 （ C ）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 A 基金市场 B 无形市场 C 有形市场 D 衍生产品
12、市场 二、多选题二、多选题 1、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（AB ） 。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券 2、有价证券具有的主要特征是（ ABCD ） 。 A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性 3、证券市场的基本功能包括（ BCD ） 。 A 风险控制功能 B 筹资-投资功能 C 定价功能 D 资本配置功能 4、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证， 这种是（AD ）凭证。 A 所有权凭证 B 资本凭证 C 货币凭证 D 债券凭证5、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ BCD ）
13、 。 A 金融证券 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 6、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有（CD ）两 大类。 A 商业本票 B 银行本票 C 商业证券 D 银行证券 7、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证， 它有以下（ABCD ）基本特征。 A 期限性 B 收益性 C 流通性 D 风险性 8、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ABC ） 。 A 利息收入 B 红利收入 C 买卖证券的差额 D 印花税 9、二战之前，证券品种一般仅有（ ABC ） ；二战之后，证券品种不断创新，主要有： 浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 期权 第一章第一章 证券市场概述证券市场概述第 4 页 共 7 页 证券市场基础知识证券市场基础知识课间练习题课间练习题
