《2014年证券业资格考试《证券交易》历年真题(多选)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2014年证券业资格考试《证券交易》历年真题(多选)（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、网址：http:/ 全国客服电话：400660136020142014 年证券业资格考试年证券业资格考试证券交易证券交易历年真题历年真题( (多选多选) )1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。A、交易性变更B、账户挂失变更C、
2、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。A、人民币普通股票账户网址：http:/ 全国客服电话：4006601360B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是 ( )。A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营
3、业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务网址：http:/ 全国客服电话：400660136010、证券登记结算公司提供的服务包括( )。A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的
4、内容包括( )。A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。A、流动性B、收益性C、有效性D、稳定性14、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。A、具有证券经纪业务资格的证券公司B、具有不低于人民币 2 亿元的净资本网址：http:/ 全国客服电话：4006601360C、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D、具有完备的内部控制和风险管理制度15、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获
5、取标的物为目的D、期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易16、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布 以下信息( )。A、转托管数量最大的 5 家会员营业部的名称及其托管数量B、股份统计信息C、成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买人、卖出金额D、成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买人、卖出数量17、证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。A、相互促进B、相互制约C、证券发行是证券交易的前提D、证券交易有利于证券发行的顺利进行18、个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。A、单位介绍信B、证券账户卡C、住址证明D、本人身份
6、证明文件网址：http:/ 全国客服电话：400660136019、根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的 下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。A、最近 2 年连续亏损B、有重大违法行为C、净资产额减至人民币 5000 万元D、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件20、下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制
7、度D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚21、法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。A、挂失补办证券账户卡申请表B、法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C、法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D、经办人有效身份证明文件及复印件22、填写证券名称的方法有( )。A、全称B、简称C、缩写D、代码23、若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有( )。 #p#分页标题#e#A、T+1 日进行申购资金验资网址：http:/ 全国客服电话：4006601360B、T+1 日由中国结算公司冻结申购资金C、T+2 日主承销商组织摇号抽
8、签D、T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金24、关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D、证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任25、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。A、投资者资金账户卡B、委托人身份证C、其他能证明投资者身份的材料D、投资者证券账户卡26、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。A、申报 2 股代表弃权B、申报 1 股代表同意C、
9、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D、如果股东大会有多个待表决的议案，则申报 1 元代表表决议案一，申报 2 元代表表 决议案二，依此类推27、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。A、证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付C、证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成D、证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成网址：http:/ 全国客服电话：400660136028、关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。A、在“委托价格”项填报股东大会议
10、案序号B、投资者通过交易系统进行投票均选择买入C、深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数D、投票代码为“36+原证券代码的后四位”29、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。A、认购方式不同B、发行价格的确定方式不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同30、客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有( )。A、多银行制B、券商是会计、银行是出纳C、券商提供另路查询D、银行负责总分核对31、国债交易的计息原则是( )。A、“起息日”当天计算利息B、“到期日”当天计算利息C、“起息日”当天不计算利息D、“算头不算尾”32、按照现行规定，下列关于整数委
11、托和零数委托的说法中，正确的有( )。A、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托网址：http:/ 全国客服电话：4006601360C、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托D、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托33、中小企业板上市公司出现( )情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申 请。A、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中 期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还B、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报
12、告审计结果显示公司股东 权益为正C、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季 度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还D、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股 东权益为正34、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的 材料中必须包括的是( )。A、股东大会同意本次配股的决议B、法律意见书C、中国证监会同意配股函D、配股说明书35、以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C、收入来源为佣金收入D、我国没有股票的柜
13、台交易36、对于可转换债券，以下表述正确的是( )。A、持有者可在规定的转换期间内选择有利时机B、持有者可按规定将股票转换为债券网址：http:/ 全国客服电话：4006601360C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售37、投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当 Et 有交易行为的B、撤销前日有申报的C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的38、关于证券交易所，以下说法错误的是( )。A、证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易B、证券交易所可以决定证券交易价格C、我国证券交易所的
14、组织形式都是公司制D、证券交易所是有组织的市场39、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务 资格必须满足的条件包括( )。A、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格B、具有 15 家以上的营业部，且布局合理C、最近年度净资产不低于人民币 8 亿元D、最近年度净资产不低于人民币 5 亿元40、投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是( )。#p#分页标题#e#A、佣金B、过户费C、印花税D、风险保证金参考答案：网址：http:/ 全国客服电话：40066013601、【答案详解】ACD。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列 措施：(口
15、头或书面警示;约见谈话;要求相关投资者提交书面承诺;限制相关证券 账户交易;报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;上报中国证监会查处。2、【答案详解】CD。在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用 有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操 作确认后，立即将执行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结 的资金或证券解冻。3、【答案详解】ACD。网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束 后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。4、【答案详解】ABC。股权登记变更的种类包
16、括：交易性变更，又称交易过户;非 交易性变更，又称非交易过户;账户挂失变更。5、【答案详解】ABD。证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证 券投资基金账户三类。6、【答案详解】BD。我国证券账户的种类有两种划分依据：按照交易场所划分，可 分为上海证券账户和深圳证券账户;按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人 民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。7、【答案详解】ABCD。推出股份报价转让试点的作用包括：可以发挥证券公司的中 介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面 提供专业服务;可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的 股份转让;可以
