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1、吉林省自学考试项目管理案例分析实践考核报告题 目： 小浪底工程 考生姓名： 考 核 号： 准考证号： 考核教师： 目 录案例二 小浪底工程1.通过此案，请你分析影响项目采购管理的因素主要有哪些？ 2.从小浪底工程成功应对国际索赔的案例中，你认为应该如何理解索赔的含义？ 3.阅读上述案例后你有什么感想？ 4.参考文献案例二：小浪底工程问题 1：通过此案，请你分析影响项目采购管理的因素主要有哪些？答：（1）影响采购的因素一共有两方面：宏观方面和微观方面。项目的采购环境对采购策略的制定、采购计划的实施会产生重要的影响，采购环境包 括宏观和微观环境。宏观环境是指能对项目组织怎样及如何采购长生影响的外部
2、环境，包 括国家宏观经济政策的变化，财政金融政策的调整，市场利率及汇率的波动，通货膨胀及 其趋势，战争、罢工等政局动荡，市场季节性的变化等各种因素。而微观环境则是指项目 组织的内部条件，包括项目组织在采购中可能采取的组织政策、方式和程序，项目资金状 况，场地、道路、码头等收料条件。而这些都会对项目计划的采购管理造成一定影响，但 是这种影响是不确定的，他可能会对项目自身产生不利的影响，也可能对项目产生有利的 影响。 （2）在符合微观环境原则的前提下，有效利用宏观采购环境的，科学组织物资供应， 有效降低采购成本。具体做法如下：1在买方市场，利用供应商（多为生产商）之间激烈竞争，组织供应 这种供应方
3、式的特点是货源充足、稳定，价格理想，货款可延后支付，服务良好，相 当比例的物资可直达施工现场。2000 年之后的孟加拉国水泥市场就是买方市场，弹丸小国 有日本太平洋、韩国现代、香港七环、墨西哥 Cemax、当地的老虎、五马、Shan、Scan 等 知名品牌和其他品牌的水泥厂，供应属这种情况。2利用外汇和汇率压低采购价格 海外项目有一定比例的美元支付，为我们利用外汇和汇率降低采购成本提供了条件。 美元作为世界货币较东南亚欠发达国家的货币坚挺，可与供应商签订用当地货币定价、用 美元结算的采购合同，以交付物资当天的汇率折算为美元付款。这样随着当地货币的不断 贬值，等量的货物将支付较少的美元。而供应商
4、可拿到外汇营业收入的国家退税，这种合 作可以持续一段时间，但受国家退税政策的制约。近年来，在缅甸、孟加拉这种供应方式 取得较为理想的效果。3季节性备料，利用和规避材料货源、价格的市场乖离 市场季节性乖离有以下两方面的情况：一、工程施工受气候影响，处于施工淡季（如： 冬季施工淡季和雨季施工淡季） ，材料价格普遍下降;二、材料生产、运输受气候和和气候 衍生因素影响，材料价格背离正常水平。 因此，季节性备料亦包括两方面的含义，一、利用施工淡季材料需求减少、价格下降， 适当备料（如执行菲迪克合同，有材料预付款条款，则可充分备料） ，做到淡季不淡，一样 可以报出预算，加快资金回收。二、规避因气候和气候衍
5、生因素影响材料生产、运输，而 形成的货源紧缺、价格上涨。如：在雨季，东南亚低地国家的露天砖厂有 6 个月的停产期; 水泥厂亦相应停产。而水运则进入黄金季节，适宜沙石料的备料。4利用全球化的国际市场，对抗有特殊地位的大供应商对某些主要物资的垄断供应 目前，我们执行的海外项目多集中在比较小的欠发达国家，资源紧缺是其共同特点。 有政府背景的大公司和国际大财团控制着当地主要紧缺物资，如：钢材、沥青、油料等， 形成垄断供应，严重影响项目执行和成本控制。利用全球化的国际大市场，依靠祖国丰富的资源和全面开放的政策，了解和掌握国际经贸相关知识和国际市场信息，可以有效对抗 有特殊地位的大供应商对某些主要物资的垄
6、断供应。缅甸船厂项目的钢材从中国进口；孟 家拉公路项目的沥青从印度进口，锚具和高强钢绞线从中国进口是比较成功的例子。 因此，在项目材料管理中充分利用采购环境，是有效降低材料成本的根本途径。 问题 2：从小浪底工程成功应对国际索赔的案例中，你认为应该如何理解索赔的含义？答：（1）索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自 己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求行为。对 施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权力，依据双方约定的合同责任， 构成正确履行合同义务的制约关系。 从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特征： 1. 索
7、赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。由 于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，而且在索赔处理中，发包人 始终处于主动和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、 扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。因此在工程实践 中，大量发生的、处理比较困难的事承包人向发包人的索赔，也是工程师进行合 同管理的重点内容之一。 2. 只有实际发生了经济损失和权力损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指因对 方因素造成合同外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支； 权力损害是指虽然没有经济上的损失，但造成了一方权力上的损害，如由
8、于恶劣 气候条件对工程进度的不理影响，承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际 的经济损失或权力损害，应是一方提出索赔的一个基本的前提条件。有时上述两 者同时存在，如发包人为及时交付合格的施工现场，既造成承包人的经济损失， 又侵犯了承包人的工程权力，因此，承包人既要求经济赔偿，又要求工期延长； 有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据合 同规定或惯例则只能要求工期延长，不应要求经济补偿。 3. 索赔是一种为经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程鉴证不同。在施 工过程中鉴证是承发包向双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明 材料和补充协议，它可以直接作为
9、工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索 赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现， 必须要通过确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。 4. 索赔是一种正当的权力或要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合 同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。索赔同守约、合作并不 矛盾、对立，索赔本身就是市场经济中合作的一部分，只要符合有关规定的、合 法的或者符合有关惯例的，就应该理直气壮地、主动地向对方索赔。大部分索赔 都可以通过协商谈判和调解等方式获得解决，只有在双方坚持己见而无法达成一 致时才会提交仲裁或诉诸法院求得解决。 （2）成功应对国
10、际索赔，不但让小浪底结余了大量资金，也为国内其他大型的工程建 设提供了丰富的经验。小浪底属于工程索赔，而工程索赔又分为以下几个程序：1.勘察阶段 工程建设项目有其固定性、一次性和单件性、明确的目标性、可分解性。因此工 程建设项目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、桥梁等，对地下资料的 勘探至关重要，勘探基础资料的准确，直接影响到设计计算数据，影响选址、选型、地基处理等，进而影响工程造价，因此勘探阶段主要依据设计要求提出勘察任务书， 一般发包方保留对承包方（勘察单位）提出索赔的要求。在施工过程中对勘察资料的 准确性进行验证后，在决定是否进行索赔。为防止勘察资料对设计的影响，在大型工 程、
11、新开发地区的工程通常采取以勘察、设计单位联合承包的方式，如深水港工程、 赵家沟航道整治工程等。2设计阶段 设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计变更是由多 方面原因造成的，有发包方主动提出，承包方合理化建议，实际情况变化，设计缺陷 等因素，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需修改，造成工程 造价增加。对此，采取在合同中约定部分设计费用需待工程竣工后全额支付；由审图 公司对施工图进行审核，如审核后降低费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔 （经济惩罚） ，对审图单位进行奖励；由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变动的， 费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔
12、。3.招标阶段 自 2000 年 1 月 1 日施行中华人民共和国招标投标法以来，遵循公开、公平、 公正和诚实信用的原则，选择勘察、设计、施工、监理等承包方，为业主合理选择承 包方提供了法律依据和集体操作程序。招标文件是投标的基础，它包括：投标邀请书、 投标须知、技术文件、合同文件、工程量清单、安全协议、廉政协议，以及相关表示 等。现场不明障碍物、地下管线、现场实际土方标高与土纸差异等，常常是承包方提 出索赔的理由，对可能被索赔的项目进行充分预计后，分别在不同的章节中予以预防。针对地下管线、不明障碍物等，在投标须知中，明确要求承包方详细踏勘现场， 对周边的道路、管线、绿化、建筑物等进行了解，发
13、包方提供的管线图等图纸仅供参 考，承包方有义务自行进一步了解。 针对实际土方标高与设计图纸的原地面标高差异，在临港集团的场地平整工程中， 我们提出由承包方对原地面标高进行复核，差异部分在单价中体现，工程量不变的原 则，有效的杜绝了复测后引起的索赔。 针对工程量清单中工程数量与实际施工的差异，一种是采取按固定单价合同，不 作调整；另一种是工程数量变更达一定比例后，按工程程序审核单价。两种方法各有 侧重。最好的方法是在施工图的基础上，尽量做到工程量清单中工程数量的准确。 针对合同文本，招标文件中的合同文本，为今后签订合同的基础，为避免因合同 文件缺陷被索赔，首先将合同文本交由相应的法律人士审核，对
14、明显与合同法不 相符的内容进行修改，对明显欠公平的条款进行修改，再由有经验的工程师（造价工 程师）审核，结合工程性质，依据类似工程的特定，对可能的索赔进行预防，在专项 条款中予以约定，一般合同文本的简繁与索赔的数量反比。4.施工阶段 由于工程项目建设周期长，复杂多变，使施工索赔变得复杂普遍。根据工程建设 的特点和索赔的内容，施工索赔大致有以下几方面： （1）发包方与承包方之间的索赔。按施工合同当事人可分为：承包方与发包方， 承包方与分包方，分包人或承包方与设备、材料供应商之间的索赔。若工 程进行了保险，发包方、承包方与保险公司也可进行索赔。（2）承包方对发包人的索赔和发包人对承包方的索赔（反索
15、赔） （3）工程索赔和费用索赔 （4）不可抗拒的风险和不可预见因素的索赔 （5）施工合同内索赔和施工合同外索赔，道义索赔等等 （6）对监理、审价单位、保险公司等索赔问题 3：阅读上述案例后你有什么感想？ 答：（1）有一支出色的监理队伍。小浪底工程有一支 300 多人的，最多增达到 500 多人的 监理队伍。他们的工作使合同的履行有了很大的保证，也对节约投资有很大的帮助。监理 工程师受业主的委托或授权，依据业主和承包商签订的合同，控制工程的进度、质量、投 资和协调各方面的关系等职能，是业主在现场的唯一管理者和执行者。1991 年开工后监理 队伍在埋头苦学中产生了中国第一代监理队伍，他们认真履行着事前控制和全过程跟踪、 监理、管理的职责，两年间高质量的完成了水利部提出的“三年任务两年完成”的目标。 1994 年经过 15 次严格的评估证实了小浪底的监理队伍，驾驭国际大型工程的资格。 （2）成功的应对国际索赔。成功的应对国际索赔不但可以节约大量资金还可以提高我们在 国际的影响力。同时也维护了我们国家利益不受侵害，维护了国家的尊严。 （3）确立业主在工程建设中的主导地位，有利于正确把握工程建设大方向。 为了实现“建设一流工程，总结一流经验，教养一流人才”的总体目标，在建设过程中， 以理顺生产关系为内容的调整，确立了业主在建设管理
