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1、-1-惠来县审计局机关效能建设管理规章制度惠来县审计局机关效能建设管理规章制度一、岗位责任制一、岗位责任制二、二、限时办结制限时办结制三、办事公开制三、办事公开制四、持证上岗制四、持证上岗制五、首问责任制五、首问责任制六、服务承诺制六、服务承诺制七、一次性告知制七、一次性告知制八、重要岗位八、重要岗位 A A、B B 角制角制九、否定备案制九、否定备案制十十、首受负责制、首受负责制十一、部门会商制十一、部门会商制十二、失职追究制十二、失职追究制-2-惠来县审计局机关效能建设管理规章制度惠来县审计局机关效能建设管理规章制度局各股、所、中心：为加强机关效能建设，提高机关行政效能，确保机关效能工作扎
2、实有效的开展，按照惠来县机关效能建设活动实施方案精神，结合审计部门工作实际、特点、职能和已有规章制度，明确以下制度：一、岗位责任制一、岗位责任制指依据岗位职能和工作任务，所确定责任（权利和义务）的有关工作制度。主要内容包括：按定编定岗定员确定的职责、工作范围，国家审计准则和审计执法责任制规定的操作规范，单位年度工作考核目标和分解落实到人到岗的审计项目，以及其他各项分配派到人的中心工作和临时性工作任务等，均纳入岗位责任范围。履行岗位职责的具体要求是：1、依法行政依法办事。严格按照工作程序、标准和纪律，做好每一个审计项目。2、在法定时限内，保质保量完成所承担的工作任务，在单位时间内尽可能地提高审计
3、工作效率和效能。3、对工作推诿、拖延及因主观原因未完成任务，或履行职责不力不当造成不良后果的，要追究责任人的责任。4、通过各种检查，监督落实。二、二、限时办结制限时办结制-3-限时办结制是指管理相对人到审计局机关办事，在符合有关规定及手续齐全的前提下，经办股室或经办人应在承诺的时限内办结其所诉求事项的制度；各股室要根据职能要求，提出各项承办事项的办理时限，报主要领导或负责人审定后公布；对即办事项，在管理相对人手续完备、材料齐全、符合规定的情况下，要即时予以办理；对限时办理的事项，经办人应即时对管理相对人申报的材料和有关手续进行审核，并出具收件回执单，写明所收材料名称、页数、办结取件时间及经办人
4、；对管理相对人诉求事项，无正当理由不准延时办理，如特殊情况确定需延时办理的，经办人要按照职权规定报股室负责人或局主管领导审批，并告知当事人延时办理的理由；限时办理事项收件回执单由各股室根据业务工作实际需要自定。三、办事公开制三、办事公开制可公开的事项一定公开，实行阳光操作，接受群众监督。审计项目严格按照“三制”流程操作，结果公示。审计组廉洁审计公告贯穿审计过程的始终。 在办公楼公开栏张贴局机关和各股室的分布、职责范围和办事程序四、持证上岗制四、持证上岗制(一)局机关工作人员在履行职责过程中，必须以能表明身份的座牌、身份牌、工作证等有效证件上岗执行公务。-4-(二)座牌上必须标识工作人员相片、姓
5、名、股、所(中心)、职务和岗位职责，座牌必须摆放在办公桌显眼的位置。(三)对外工作时，当事人要求查看身份牌或工作证的，工作人员必须出示，不能遮挡或推诿。(四)工作人员的座牌、身份牌、工作证等由局人秘股制作。(五)工作人员职务和所在股室职能发生变化时，局人秘股要及时变更有关座牌、身份牌、工作证等证件。工作牌或证件有损坏、遗失等情况的，要及时向局人秘股申请补办。(六)局纪检组和人秘股负责对局机关工作人员持证上岗情况进行检查。五、首问责任制五、首问责任制为了加强我局机关的行政效能建设，改进工作作风，提高工作效率，保证服务质量，确保群众满意，特制定本制度。首问责任制，是指为到审计机关办事、咨询等事项的
6、来访者提供便利的一项工作制度。即凡有外单位人员或群众来访时，各股室第一位在岗被询问的工作人员即为首问责任人。实行首问责任制的具体要求是：1、首问责任人对来访者提出的问题或要求，无论是否自己职责（权）范围内的事，应做到有问必答，不得推托。2、对职责（权）范围内的事项，应作出详尽解答或尽快办理。3、对非职责（权）范围内的事项，也应热情接待，主动负责地引导来访者到有关股室，找到经办人-5-员。4、对不遵守首问责任，造成不良影响或后果的，以失职论处。有关人员来电话反映情况或举报的，接听电话的机关工作人员为首问责任人，首问责任人应将来电内容、来电人姓名、联系电话等登记在册，转有关人员办理。来电话咨询的，
7、接电话的工作人员为首问责任人，属于本人业务范围的，应认真负责地回答；属于其他工作人员业务范围的，应将有关的电话号码告知来电人。机关工作人员接答电话都应热情礼貌，并尽可能地回答问题。对群众的投诉、报案、举报的问题或由其他单位经手办理的事项等，一时无法做出明确答复的情况，要认真做好登记工作，并及时查询落实，主动向群众做好说明解释工作和反馈工作，让群众满意。同时必须做到：使用文明、规范用语，热情接待，耐心听讲，认真受理，工作周到。六、服务承诺制六、服务承诺制将对外服务的内容、程序、时限、服务标准等事项向社会做出公开承诺，并采取措施保障落实，自觉接受群众监督，方便服务对象，违诺应予相应的处理或处罚。(
8、一)遵守的办事原则在服务工作中遵守公开、公平、公正、便民的原则，以提高公共服务水平、效率和公众满意程度为目标，各项行政管理和服务工作自觉接受社会和公众的监督。-6-(二)提高服务效能的工作目标提高服务效能的总体工作目标是：不让来办事的人员在我这里受冷落；不让工作的事项在我这里积压延误；不让工作的差错在我这里发生;不让工作的机密在我这里泄露;不让影响团结的言行在我身上出现；不让违纪违法的行为在我身上发生；不让机关的形象因我受到影响；不让群众的利益因我受到侵害。落实机制：以岗位责任制规定工作职责；以首问责任制体现服务态度；以服务承诺制加强社会监督；以限时办结制提高工作效率，以效能考评制评判工作实绩
9、，以责任追究制惩戒违纪违规行为。(三)承诺服务的主要内容一是上级领导批办的文件、交办的事项，上级业务主管部门委托办理的业务即刻办理，按要求的时限完成；二是被审计单位的请求，有时限的要求在规定的时限内及时答复；需要向上级转报的请示，按职责范围，经审查，符合实际情况和行文要求的即刻转报；三是办理有关事项，能当天办理的，当天办理完毕；四是群众来信来访，按职责范围办理。五是自觉做到不吃请，不索要好处，不收受礼金和有价证券，不以权谋私。做到严格遵守党纪国法，廉洁勤政，不损审计机关形象。-7-七、一次性告知制七、一次性告知制局机关工作人员根据工作实际，第一个接办工作人员接待审计服务对象时，承办人要一次性告
10、知办事的有关政策、法规依据、办事程序和所需的全部书面材料。实行工作人员去向告知制。局领导班子及工作人员外出时，都要到人秘股说明去向，便于向有关单位及上级单位解释。八、重要岗位八、重要岗位 A A、B B 角制角制为了进一步优化经济发展环境，方便服务对象，规范服务行为，简化办事程序，提高办事效率，树立审计机关工作人员良好的工作作风，特制定本制度。 (一)“AB 角制”，指审计机关（股室）受理、接待人员除主办人（即 A 角）外，要有指定的协办人（即 B 角），正常情况下，“A 角”不在岗时，必须由“B 角”接替“A 角”的工作。 (二)在“A 角”工作负担较重，工作来不及时， “ B 角”能主动分
11、担“A 角”的工作。 (三)“A 角”因公、私原因请假 1 日以上，必须将有关工作交“B 角”处理，保证相关工作按承诺时期完成。 (四)“A 角”在办公时间内临时外出开会或其它公务时，有服务对象来访，不得以经办人不在为由拒绝接待，必须由“B 角”按相关程序接待办理。如不能即时办理的，应认真做好记录，负责事后向“A 角”作交代并由“A 角”主动与服务对象联系，反馈回复意见。 -8-(五)原则上，经办人对服务对象预约的来访，不能失约。但由于紧急公务不得已失约时， “A 角”必须责成“B 角”接待，并行使“A 角”的职责。 (六)违反上述规定，导致服务对象不满意，引起投诉或上访的，对相关责任人予以通
12、报批评。九、否定备案制九、否定备案制对于办事审批手续等事项，依据有关法律法规和政策作出不予审批、不予受理或移交其他机关办理等否定决定时，对否定的情况进行书面备案。十十、首受负责制、首受负责制为加强机关作风、行风和职业道德建设，努力实现机关作风建设的各项目标，提高工作效率，方便群众办事，特制定本制度。(一)首受负责制是我局按照工作职责和业务范围，对前来办事人员（以下简称申请人）认真接待，对所需办理事项及时受理、全程跟进、负责到底的一种工作责任制度。(二)凡属我局工作职责和业务范围内，第一个受理申请人前来办理业务、咨询事项、投诉举报（包括来信、来电、来访、传真、电子邮件等形式）的工作人员，为首受负
13、责人。本局工作人员都有首受义务和告知义务。(三)首受负责人对待来人、来访、来电要热情周到、耐心细致，用语文明，答复问题和咨询时要坚持原则、实事求是、-9-表达准确、符合政策。(四)凡向我局工作人员提出咨询或办事时，首受人员为第一责任人；申办事项不属第一责任人的工作范围时，第一责任人应主动引导申请人到职责对应相关股室或个人，责任股室的接待人为第一责任人，并对申请人需办理的事项负责到底。(五)首受人员在首次受理的同时，给予申请人回执，回执上注明受理事项、首受人姓名、首受时间、办结时限、咨询电话、监督投诉电话等。对答复咨询、办理投诉的重要事项要做好书面记录，以备查询。(六)凡第一责任人能立即答复或处
14、理的事项，第一责任人应立即办理；对提交材料不齐全或不符合法定形式的，必须一次性告知补办或纠正的全部内容；不能立即办理，要与申请人约定时间并负责落实处理，原则上不得超过五个工作日。(七)凡来人所办事项涉及到两个以上股室时，实行并联办理，由局领导指定牵头股室协同解决。办理结果由第一责任人反馈申请人。(八)首受负责人要认真做好首受办理工作记录，实行首受负责人签字制度。(九)责任追究，对违反本规定的人员，将按照失职追究制及有关规定追究其责任。-10-十一、部门会商制十一、部门会商制为降低司法成本，提高线索成案率，对审计机关准备移送的案件线索，检察院（纪委）和审计局提前进行会商，确定案件线索的性质及管辖
15、，为案件的依法处理奠定基础，双方将探索实行检察机关应审计机关要求提前介入制度。 。今后，审计机关在审计过程中，发现属于检察机关管辖的涉嫌犯罪线索，认为确有必要时，可邀请检察机关提前介入，依法审查有关材料，会同审计机关做好证据收集工作。十二、失职追究制十二、失职追究制是指机关工作人员由于不负责任，违反效能建设有关规定不作为、乱作为，不履行或不正确履行自己的工作职责，致使国家、单位和群众的利益遭受损失或造成不良影响的，按其危害后果依法依规追究其民事、行政及刑事责任的制度。贯彻失职追究制的要求是：1、完善岗位考核机制，严格质量保障和考核监督制度，对违反效能建设有关规定的，按照惠来县审计局局责任追究办法（试行）予以处置。2、进一步落实审计执法责任制，明确工作职责，以效能建设精神加强质量管理，对失职失责行为，按照审计执法责任追究办法予以处理。根据审计机关的工作性质、特点和对象，效能的精神实质贯穿到有关审计准则、审计纪律、审计审定、多岗适用等执行中去。局班子成员带头遵守和执行以上制度，并按分工-11-职责，对分管股室及工作人员执行制度的情况开展经常性监督检查。各股室负责人应对股室贯彻执行制度负责，在日常工作中督促股室同志严格遵守办事准则和规章制度。严格岗位目标考核，以制度管人管事，对违反制度的行为要依规处理。二九年六月二日
