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1、债券质押式回购委托协议指引债券质押式回购委托协议指引甲方（投资者）： 乙方：证券公司营业部法定代表人： 负责人：联系地址： 联系地址：联系电话（固定、移动电话）： 联系电话：资金账户：，（账号：）证券账户：，（沪市代码：，深市代码：）依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等的规定，甲乙双方就甲方委托乙方办理证券交易所市场实施标准券制度的债券质押式回购交易（以下简称“回购交易”）及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守：第一章第一章 释义和定义释义和定义第一条 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义：（一）
2、债券：是指在证券交易所上市的可进行回购交易的券种。（二）回购交易：是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债权取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。（三）回购交易期间：是指自回购交易成交当日（T 日）起，至回购到期日（L 日）止的期间。（四）正回购：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为。（五）逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息的回购交易行为。（六）标准券：是指由不同债券品种按
3、相应折算率折算形成的，用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。（七）质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券。（八）欠库：是指质押券不足的情形。（九）套做：是指融资方在正回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入债券并再进行正回购交易的操作方式。（十）证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所。（十一）证券登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。第二章第二章 声明和保证声明和保证第二条 甲方向乙方作如下声明：（一）甲方具有相应合法的回购交易主体资格，不存在有关法
4、律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形；（二）甲方自愿遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定；（三）甲方已阅读债券回购交易风险提示书和本协议所有条款，准确理解其含义，清楚认识并愿意承担回购交易风险，并接受本协议的约束。第三条 乙方向甲方作如下声明：（一）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的回购交易业务资格；（二）乙方具有办理回购交易的必要条件，能够为甲方进行回购交易提供相应的服务；（三）乙方遵守有关回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方制定的相关业务规定。第四条 甲方向乙方作如下保证：（一）资金账户内的资金和证券账户内的债券来
5、源合法；（二）证券账户内的债券在向证券登记结算公司提交前未进行质押或存在其他权利瑕疵；（三）在回购交易期间不撤销指定交易或转托管；（四）在回购交易期间出现透支或欠库时，能够及时提供等值资金或债券以补足。第三章第三章 委托事项和双方权利义务委托事项和双方权利义务第五条 甲方委托并授权乙方按相关业务规则办理债券登记、托管、交易、清算、交收、提交或转回质押券以及其他与回购交易有关的事项，乙方接受甲方的委托和授权。第六条 甲方的权利和义务：（一）甲方享有如下权利1.使用自有资金账户的资金和证券账户的债券进行回购交易；2.获得回购交易融入的资金或获得相应的利息；3.向乙方或通过证券登记结算公司的查询系统
6、查询回购交易的相关信息；4.本协议约定的其他权利。（二）甲方承担如下义务1.对所提交的法人营业执照、法定代表人身份证明、法人授权委托书、股东账户卡以及其他文件、材料的真实性和有效性负责，并且在上述文件、材料发生变更时及时通知乙方；2.根据国家有关规定和本协议相关条款，按时、足额向乙方交纳交易费用、佣金及其他相关费用；3.妥善保管法人营业执照、印章等各种身份证明文件及其他相关资料，妥善保管回购交易所使用的各种密码；4.本协议约定的其他义务。第七条 乙方的权利和义务（一）乙方享有如下权利1.办理回购交易时，要求甲方提供身份证明文件及其他相关资料；2.根据国家有关规定和本协议相关条款约定，向甲方收取
7、交易费用、佣金及其他相关费用；3.本协议约定的其他权利。（二）乙方承担如下义务1.本着诚实信用原则为甲方办理委托事项；2.为甲方建立回购交易明细账，受理甲方提出的查询申请；3.本协议约定的其他义务。第四章第四章 回购交易回购交易第八条 提交质押券（一）甲方在回购交易前应委托并授权乙方按相关业务规则的规定，以乙方名义将相应债券作为质押权向证券登记结算公司进行申报提交，并以乙方名义与证券登记结算公司建立质押关系；（二）甲方委托乙方提交质押券的，须向乙方提交质押券提交申请表，质押券提交申请表须填写证券账户、提交品种及数量、提交日期等，并经甲方有效签署；（三）乙方收到质押券提交申请表后，有权对甲方的质
8、押券提交申请进行审查，并对甲方证券账户债券余额检查。乙方审查和检查无异议的，乙方应根据甲方申请的时间、品种、数量等及时办理，并将办理结果及时通知甲方；（四）质押券担保范围包括但不限于甲方证券账户发生的回购交易到期购回款、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等。第九条 回购交易申请和审查（一）甲方申请进行回购交易的，须向乙方提交债券回购交易申请表。债券回购交易申请表须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经甲方有效签署；（二）乙方收到债券回购交易申请表后，有权对甲方的回购交易申请进行审查，并确定甲方债券
9、回购交易的最大融资额度。乙方审查无异议的，乙方应根据甲方申请的时间、品种、数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知甲方。第十条 经乙方审查，甲方存在下列情况之一的，乙方有权拒绝受理甲方的回购交易申请：（一）债券回购交易申请表填写错误或未有效签署；（二）资金账户内的资金或证券账户内的债券不足的；（三）用于回购交易的债券在向证券登记结算公司提交前，已进行质押或存在其他权利瑕疵的；（四）涉及刑事诉讼或重大民事诉讼的；（五）其他违反有关法律、法规、规章、规则等规定、乙方制定的相关业务规定或本协议有关条款约定的。第十一条 经乙方审查，甲方存在下列情况之一的，乙方有权拒绝受理甲方的回购套做申请：（一）资
10、金头寸紧张，不能保证随时补足资金或债券的；（二）回购套做倍数或规模超过乙方有关限制，或数额巨大、风险程度明显超过自身承受能力的；（三）其他违反有关法律、法规、规章、规则等的规定、乙方制定的相关业务规定或本协议有关条款约定的。第十二条 正回购（一）甲方申请正回购的，乙方根据甲方的委托，通过交易系统做买入申报操作。（二）除去已交付的质押券外，甲方还应根据乙方关于回购交易的相关规定，在证券账户内托管足够的证券或在资金账户内留存足够的资金，以保证甲方在回购交易期间不发生欠库；乙方有权将该等追加托管的债券作为质押权向登记结算公司交付，无须甲方再次提交质押券提交申请表；（三）甲方发生欠库（欠库发生日为 T
11、 日）的，须在“T+1”日予以补足；（四）甲方在回购交易期间内如有质押券到期兑付，甲方须及时提供其他债券进行替换，由乙方根据登记结算公司相关规定，通过先转入后传出的方式，用该等债券将拟兑付的质押券或已经兑付的本息换出。根据有关定，在担保期间，不支付本条前述款项的利息。第十三条 甲方申请逆回购的，乙方根据甲方的委托，通过交易系统做卖出申报操作，并即时冻结甲方资金账户内的相应资金。第十四条 在回购到期之日，甲方可以按证券登记结算公司业务规则的规定，向证券登记结算公司申报转回质押券，将其卖出偿还回购到期款。必要时，乙方有权采取冻结转回质押券卖出款项等措施，以确保当日交收。在正回购到期后，经乙方审核同
12、意后，甲方也可以通过一方做一笔新的正回购予以延续。第十五条 其他约定（一）甲方委托乙方提交质押券、申请正回购的，须以柜台委托方式进行；（二）甲方的回购交易是否成交以证券登记结算公司的结算数据为准；（三）回购交易成交后，甲方不得以任何理由申请撤销或变更回购交易的数量、价格和期限等；（四）甲方应自行掌握回购到期日期，乙方在回购到期日前并无提醒甲方的义务。第五章第五章 回购清算和交收回购清算和交收第十六条 甲方应在资金账户内存入足够的客户交易结算资金或在证券账户内托管足够的债券，并按时、足额履行交收义务。第十七条 乙方应按证券登记结算公司业务规则的规定和本协议约定，以自己的名义与证券登记结算公司进行
13、集中清算交收，并及时办理与甲方之间的清算交收。第十八条 甲方对成交和清算交收有异议的，须在成交后三个交易日内以书面形式向乙方质询，否则视为甲方确认成交和清算交收结果，乙方不承担由此引起的任何法律责任。第六章第六章 违约处理与法律责任违约处理与法律责任第十九条 协议双方须严格、全面履行本协议相关条款，任何一方不得违约，否则，除法律规定或本协议约定可以免责的以外，违约方应承担违约责任。第二十条 甲方违反本协议相关条款约定的，乙方有权采取警告、责令改正、中止协议等措施；对造成乙方实际损失的，乙方有权向甲方要求赔偿，赔偿的范围包括但不限于相应款项、利息、罚息、违约金、赔偿金和追索费用等。第二十一条 如
14、甲方违反本协议相关条款约定，使乙方受到证券登记结算公司处罚或处理的，乙方有权对甲方进行相应处罚或处理。第二十二条 甲方违反本协议第十二条第（三）款约定，发生欠库（欠库发生日为 T日）且逾期未不足的，乙方有权自“T+1”日冻结甲方与欠库等额的资金或证券，由此造成的一切后果均由甲方承担，甲方不得提出异议。乙方有权在欠库期间按日（含法定假日）向甲方计收、划扣违约金。违约金按下列公式计算：每日违约金质押券欠库量等量金额1。甲方在回购交易期间补足欠库及违约金的，乙方应当立即解除冻结。第二十三条 甲方行为构成融资回购业务应付资金交收违约，乙方有权按照证券登记结算公司相关规则的规定进行处理，并自违约之日起按
15、相关规则的规定向甲方收取违约金。第二十四条 甲方应在融资回购业务应付资金交收违约后的第一个交易日内乙方规定的时点前，支付融资回购业务应付资金及违约金。甲方未支付融资回购业务应付资金及违约金的，乙方有权按照本条第二款的规定确定足额可供处分的质押券并向证券登记结算公司申报。有关质押券的处置方式和程序以证券登记结算公司相关规定为准。经证券登记结算公司审核同意后，乙方也可以在证券登记结算公司控制范围内代证券登记结算公司处置质押券。在融资回购业务应付资金交收违约后的第一个交易日乙方规定的时点前，甲方应向乙方具体指定违约所涉及的证券账户，以及可供处置的质押券明细（质押券种类、数量和处置顺序）；甲方指定质押券不足或逾期未指定的，乙方有权向证券登记结算公司申报违约对应的证券账户、质押券种类、数量和处置顺序，并有权根据证券登记结算公司的规定，对甲方名下违约的证券账户，拒绝接受其转回质押券申报及被再用于融资回购交易。甲方指定错误或未指定不影响登记结算公司按照有关规则处置质押券，由此造成的损失，由甲方自行承担。甲方在融资回购业务应付资金交收违约后的第一个交易日内支付融资回购业务应付资金及违约金的，乙方可以向证券登记结算公司申报转回质押券。第二十五条 甲方可供处分的质押券处分所得不足以弥补其相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券产生的全部费用等款项，
