《2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(4)-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(4)-中大网校（33页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2012 年证券从业证券交易过关冲刺卷(4)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ） 。 A. 由正回购方决定 B. 由中国人民银行统一制定 C. 由逆回购方决定 D. 由回购双方约定(2)上海证券交易所规定， （ ）单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不 低于
2、 30 万美元。 A. A 股 B. B 股 C. 国债及债券回购 D. 基金大宗交易(3)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得 低于人民币（ ）亿元。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5(4)集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公 司发行的证券，应于有关事实发生之日起（ ）个工作日内以书面形式将有关情况报告 深圳证券交易所。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4(5)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书 面通知方式提出解除协议。 A. 3 B. 5 C. 7中大网校引领成
3、功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： D. 10(6)在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是 （ ） 。 A. 单日交收 B. 会计日交收 C. 结算日交收 D. T+1 滚动交收(7)中华人民共和国证券法规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ） ， 以每个客户的名义单独立户管理。 A. 证券公司 B. 商业银行 C. 托管银行 D. 政策性银行(8)以下关于连续交易的说法，错误的是（ ） 。 A. 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B. 两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C. 交易一定是连续的 D.
4、 交易过程中可以反映更多的市场价格信息(9)在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ） 。 A. 建立专用自营账户 B. 将自营账户借给他人使用 C. 使用他人名义和非自营席位变相自营 D. 账外自营(10)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易 单元。 A. 1 个或 1 个以上 B. 2 个或 2 个以上 C. 若干 D. 5 个(11)（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A. 法律风险 B. 市场风险 C. 经营风险中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： D. 管理风险(1
5、2)买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按 照（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账 户之问进行划拨。 A. 价格优先 B. 货银对付 C. 公平公正 D. 时间优先(13)上海证券交易所和深圳证券所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为 0001 元人 民币。 A. 基金交易 B. 权证交易 C. 债券买断式回购交易 D. 债券质押式回购交易(14)对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券 以外的其他证券品种按（ ）计收。 A. 5%，10% B. 10%，20% C. 20%，30%
6、D. 30%，40%(15)在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务 的核心。 A. 交易通道服务 B. 有形服务 C. 信息咨询服务 D. 技术服务(16)融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ） 。 A. 在交易所上市交易满 2 个月 B. 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元 C. 股东人数不少于 1 000 人 D. 近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%(17)（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门 设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 中大网校引领成功职业人生
7、中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： A. 董事会 B. 业务决策机构 C. 业务执行部门 D. 分支机构(18)某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 127。当日该公司有 现金余额 4000 万元。买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。应付资金总额是（ ）元。 A. 3600 B. 4600 C. 600 D. 635(19)限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券 以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ） 。 A. 10% B. 15%
8、C. 20% D. 25%(20)结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ） ，应计利息记入 结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A. 5 日 B. 10 日 C. 15 日 D. 20 日(21)证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（ ） 名义与中国结算公司建立质押关系。 A. 客户 B. 客户代理人 C. 结算方参与人 D. 融资方结算参与人(22)客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合 并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（
9、 ）履行相应义务。 A. 证券公司 B. 证券托管机构中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： C. 客户 D. 证券登记结算机构(23)回答TSE题：TS某投资者于 2008 年 10 月 17 口在沪市买人 2 手 X 国债(该国债的 起息日是 6 月 14 日，按年付息，票面利率为 1183%)，成交价 l3275 元，则已计息天 数为（ ） 。 A. 124 天 B. 125 天 C. 126 天 D. 127 天(24)2 手国债的应计利息总额为（ ）元。 A. 8038 B. 8103 C. 8168 D. 8232(25)对国债交易
10、佣金的收费为成交金额的 02%，实际支付的佣金为（ ）元。 A. 055 B. 1 C. 0 D. 4(26)假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出 是（ ）元。 A. 273668 B. 273732 C. 273768 D. 274168(27)关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ） 。 A. 与他人共用一个席位 B. 会员转让其所有席位 C. 将席位出租 D. 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位(28)下列关于政府债券的说法，错误的是（ ） 。 A. 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本中大网校引领成功职业人
11、生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 的债务凭证 B. 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C. 中央政府发行的债券称为“国债” ，地方政府发行的债券称为“地方债”D. “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系(29)一家证券公司的客户资金可以存放在（ ）家指定商业银行并确定（ ）家为主 办银行。 A. 多，一 B. 多，多 C. 一，一 D. 一，多(30)证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人 民币（ ）万元。 A. 1 000 B. 3 000 C. 5 000 D. 8 000(31)在固定收益平台进行的
12、固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（ ） 。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%(32)对于（ ）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 A. 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 B. 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格 C. 债券大宗交易价格 D. 专项资产管理计划协议交易价格(33)首次发行的股票在（ ） ，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格， 不再进行累计投标询价。 A. 主板上市的 B. 创业板上市的 C. 中小企业板上市的 D. 代办股份转让系统上市的中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机
13、构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (34)自然人客户变更代理人的， （ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复 印件和客户本人资金账户卡。 A. 客户本人 B. 新代理人 C. 客户本人或新代理人 D. 客户本人和新代理人(35)（ ）也称“多重细分市场策略” ，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策 略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A. 集中性市场营销策略 B. 差异性市场营销策略 C. 无差异市场营销策略 D. 分散性市场营销策略(36)融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ） 。 A. 收盘价 B. 前一日平均收盘价 C. 最新成交价 D. 净值(3
14、7)债券质押式回购的计价单位是（ ） 。 A. 每百元资金到期年收益 B. 每百元资金到期加权平均年收益率 C. 每百元面值债券的到期购回价格 D. 每百元面值债券的到期购回现值(38)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ） ，交易单位为债券面额（ ） 。 A. 1 万元，1 万元 B. 10 万元，10 万元 C. 10 万元，1 万元 D. 10 元，1 元(39)股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A. 中国结算公司 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 证券公司中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (40)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ） 。 A. 违反法律、行政法规 B. 违反监管部门规章及规范性文件 C. 违反行业规范 D. 投资决策失误而受损失(41)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ） 。 A. 营业部电脑系统 B. 交易所电脑主机 C. 营业部终端处理机 D. 场内交易员
