2011年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2011 年 11 月份证券业从业资格考试证券交易真题总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分单项选择题(每题 05 分，共 30 分)(1)目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ） 。 A. 挂名制 B. 匿名制 C. 代码制 D. 实名制(2)国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。 A. 同业拆借利率 B. 银行利率 C. 市场利率 D. 票面利率(3)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ） 。 A. 70% B. 90% C. 95% D. 80%

2、(4)境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ） 。 A. 正式会员 B. 临时会员 C. 普通会员 D. 特别会员(5)参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。 A. 全国银行问同业拆借中心 B. 中央国债登记结算有限责任公司 C. 证券登记结算公司 D. 证券交易所(6)在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。 A. 买入中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 卖出 C. 平仓 D. 报单(7)在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不

3、得 因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A. 时间优先 B. 客户优先 C. 价格优先 D. 会员优先(8)按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A. 商业银行 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司(9)标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ） 。 A. 在交易所上市交易满 2 个月 B. 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元 C. 股东人数不少于 1000 人 D. 近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%(10)证券公司融资融券业务，应当在商业银行开

4、立的账户有（ ） 。 A. 信用交易证券交收账户 B. 信用交易资金交收账户 C. 信用交易担保资金账户 D. 信用交易担保证券账户(11)不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ） 。 A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10% C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10% D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%(12)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产 管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A. 6中大网校引领成功职业人生 中大网校

5、“十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 2 C. 1 D. 12(13)根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST 股票价格涨跌幅度不得超过（ ） 。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%(14)证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料应至少妥善保存（ ）年。 A. 15 B. 7 C. 20 D. 10(15)一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ） 。 A. 10 分钟 B. 30 分钟 C. 60 分钟 D. 1 天(16)证券发行采

6、取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A. 发行价格 B. 净值 C. 市值 D. 面值(17)根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ） 。 A. 有形席位和无形席位 B. 普通席位和专用席位 C. 购入席位和售出席位 D. 代理席位和自营席位(18)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 其他业务权限不包括（ ） 。 A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B. 大宗交易 C. 协议转让 D. 个人投资者直接买卖股票(19

7、)证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ） 。 A. 经营证券业务许可证 B. 董事、监事、高级管理人员的个人资料 C. 境内外控股子公司及主要参股公司信息 D. 持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息(20)证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应 按照证券交易所的要求提交书面报告。 A. 挂牌 B. 摘牌 C. 停牌 D. 特别停牌(21)证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的， 责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处

8、以（ ）罚款。 A. 1 倍以上 5 倍以下 B. 3 万元以上 30 万元以下 C. 30 万元以上 60 万元以下 D. 1 万元以上 10 万元以下(22)召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30(23)证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ） ，以每个客户的名义单独立户管理。 A. 证券公司 B. 商业银行 C. 托管银行 D. 政策性银行中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (24)（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。 A. 双方权利义务和风险提示 B. 证券公司

9、禁止营业部从事的业务内容 C. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 D. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容(25)股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。 A. 证券业协会 B. 证券交易所 C. 上市公司协会 D. 中国证监会(26)在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 3 月 12 日，上 市公司应于（ ）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司 应于（ ）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 A. 3 月 11 日；3 月 13 日 B. 3 月 10

10、 日；3 月 15 日 C. 3 月 11 日；3 月 20 日 D. 3 月 10 日；3 月 17 日(27)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ） 。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 证券交易所 C. 中国人民银行 D. 中国证监会聘请的专业性中介机构(28)证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中， （ ）是不属于向中国证监会报送 的材料。 A. 资产管理业务申请 B. 内控评审报告 C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D. 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明(29)（ ）又称“密集型策略” ，

11、是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需 求。 A. 集中性市场营销策略 B. 差异性市场营销策略中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： C. 无差异市场营销策略 D. 分散性市场营销策略(30)对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ） 时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 35%(31)首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ） 。 A. A 类 B. AA 类 C. AAA 类 D. AAA+类(32)上海证券交易所可转

12、换债券“债转股”通过（ ）进行。 A. 证券交易所交易系统 B. 交易清算系统 C. 证券公司 D. 互联网(33)全国银行间债券市场回购交易单位为（ ） 。 A. 元 B. 百元 C. 千元 D. 万元(34)对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ） 。 A. 防止证券商的信用风险 B. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C. 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D. 简化操作手续(35)ETF 的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。 A. 网上 B. 网下 C. 网上和网下中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职

13、业培训机构” 网址： D. 柜台(36)一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结 算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ） 。A. A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 B. A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手 C. B 和 C 席位均增加某实物券 300 手 D. A 和 C 席位均增加某实物券 300 手(37)根据我国证券交易规则的规定，A 股及债券现货的

14、申报价格最小变动单位是人民币（ ） 。 A. 0.005 元 B. 0.001 元 C. 0.1 元 D. 0.01 元(38)常见的内幕交易行为有（ ） 。 A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C. 知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作(39)按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 A. 发行人 B. 持有人行权的时间 C. 买卖的标的股票来源 D. 持有人权利的性质(40)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。 A. 信用状况 B. 交易记录 C. 资金实力 D. 交易规模(41)下列关于基金的叙述，正确的是（ ） 。 A. 开放式基金以市场价格交易中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 封闭式基金的总量是不固定的 C. 开放式基金是在交易所进行交易的基金 D. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似(42)证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在 1 个月内完成回访，对原有客户 的加访