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1、深圳市德赛电池科技股份有限公司 文件编号：版 本： 文 件：德赛电池投融资管理制度受控号： 第 1 页共3页德赛电池投融资管理制度德赛电池投融资管理制度第一章第一章 总则总则1.1 为规范投资及融资行为，降低投资及融资风险，提高投资效益，依照中华人民共和国公司法 、中华人民共和国合同法等国家法律行政法规以及公司章程有关规定，制订本制度。1.2 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币、实物或出让权利的行为，包括对外和对内投资。对外投资包括：建设项目投资、股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易） 、公司重组、合作联营、租赁经营等。对内投资包括：重点技改项目和
2、更新、基本建设（包括购置房产） 、购置新型设备、新产品及技术开发等。1.3 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷款等方式获得资金。1.4 投资管理应遵循的基本原则：投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产品，有利于公司的可持续发展，并有预期的投资回报。1.5 本制度适用于本公司及其下属控股子公司的一切投资行为。第二章第二章 投资项目的审批投资项目的审批2.1 根据公司章程 ，公司拟投资或处置项目金额占公司最近一期经审计净资产的 35%以下（不含35%） ，且总金额不超过 5000 万，应当由董
3、事会批准；公司拟投资或处置项目金额占公司最近一期经审计净资产的 35%以上（含 35%）的，应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。2.2 投资额占公司最近一期经审计净资产的 35%以下（不含 35%） ，且总金额不超过 5000 万，决策程序如下：总经理提出投资方案，报董事会批准，董事会可组织有关专家、专业人员进行评审，抄送监事会备案。2.3 投资额占最近一期经审计净资产的 35%以上（含 35%） ，决策程序如下：总经理提出投资方案，董事会组织有关专家、专业人员进行评审，报董事会通过，再报经股东大会批准后实施。2.4 公司参股子公司的投资，根据其投资金额及参股比例，折算后形成
4、相应决策意见，并通过本公司委派的董事在该公司董事会上行使表决权。深圳市德赛电池科技股份有限公司 文件编号：版 本： 文 件：德赛电池投融资管理制度受控号： 第 2 页共3页2.5 我国法律法规及有关上市公司的规范性文件另有规定的，按相关要求。第三章第三章 投资所涉部门的责任投资所涉部门的责任3.1 财务部负责组织协调相关部门，负责投资的前期准备工作，形成书面意见，报总经理。其投资方面主要职能如下：（一） 组织对投资项目进行预选、策划、论证、筹备，并组织对实施过程的控制与监督；（二） 组织对投资项目终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结；（三） 审核项目的财务预算及投资测算，拟定财务决算
5、。3.2 各相关部门的基本职能如下：（一） 负责提出项目投资计划和投资项目建议书；（二） 开展项目可行性研究，拟订项目实施方案（三） 编制并实施项目投资预算，按时报告项目投资执行情况；（四） 负责投资项目终（中）止的清算和交接工作，提出项目总结报告。第四章第四章 投资项目的管理投资项目的管理4.1 投资项目实行项目负责人制，项目负责人为投资项目的负责人，由总经理提名，董事长任命。设立公司的投资项目，按公司法和公司章程运作。4.2 项目负责人应按已批准的项目投资实施方案，制定项目实施工作计划，并严格按计划规定和要求实施。4.3 财务部应对所有投资项目实施情况行使检查、监督和评价，检查内容包括：项
6、目进度、投资情况、项目质量、合作各方动态、存在问题和建议等，并定期形成书面文件及时报告总经理及分管领导。4.4 投资项目实行月报制，每月 5 日前各项目负责人应向有关部门和领导报送每月项目进展情况。4.5 项目资金投入应按照计划进行，如拟投入的资金超出批准的投资方案中所确定的投资额 10%时，或投资内容发生重大变动时，需及时报告分管领导，并由主管领导决定是否重新报批投资方案或上报补充方案。4.6 对内投资项目验收前，或在项目终（中）止时，公司审计部门应进行专项审计。深圳市德赛电池科技股份有限公司 文件编号：版 本： 文 件：德赛电池投融资管理制度受控号： 第 3 页共3页4.7 公司监事会、审
7、计部门，应依据其职责对投资项目进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。监事会认为有必要时，可直接向股东大会报告。第五章第五章 融资审批程序融资审批程序5.1 发行股票或债券的方案，由董事会提出并经审议通过后，报股东大会批准。5.2 公司贷款批准权限，规定如下：（一）短期贷款。根据公司经营状况及财务预算，董事会决定公司年度短期贷款总额度范围，并授权董事长批准在此范围内的短期贷款转期和新增短期贷款。（二）长期贷款。根据公司股东大会批准的年度投资计划和财务预算，董事会决定公司长期贷款额度，由董事会授权董事长审批。第六章第六章 其他其他6.1 本制度未尽事宜按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，执行国家法律、法规和公司章程的规定。6.2 本制度适用于深圳市德赛电池科技股份有限公司，本制度自审批日起运行。批准 发文部门：德赛电池财务部 日 期： 2005 年 7 月 15 日传达层面：本公司各个部门抄 送：刘其董事长 文件密级度：公开
