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1、东山教育东山教育2012 年下半年证券从业证券交易押密试卷(7)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个 选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)证券公司从事证券自营业务可以（ ） 。 A. 内幕交易 B. 专设自营账户 C. 操纵市场 D. 假借他人名义进行自营业务(2)上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中 的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。 A. 无偿送股比例 B. 有偿送股比例 C. 有效送股比例
2、D. 约定送股比例(3)证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（ ）调查，会员及其证券营业部、 投资者应当予以配合。 A. 现场 B. 非现场 C. 现场或非现场 D. 网上(4)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本 公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满 （ ）以上。 A. 半年 B. 1 年 C. 2 年 D. 3 年(5)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。 A. “监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B. “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C. “董事会投资决策机构自营
3、业务部门”的三级体制 D. “董事会投资决策部门”的二级体制东山教育东山教育(6)结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。 A. 资金交收账户 B. 银行账户 C. 证券账户 D. 结算账户(7)证券公司自营业务面临的主要风险是（ ） 。 A. 法律风险 B. 经营风险 C. 政策风险 D. 市场风险(8)证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ） ，以及结算参与人证券交 易金额的一定比例收取。 A. 10% B. 20% C. 25% D. 50%(9)根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数 为新股实际发行数，卖出价格为（ ） 。 A.
4、 实际发行价格 B. 第一笔买人申报价 C. 平均发行价 D. 发行底价(10)下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ） 。 A. 外资商业银行 B. 国有独资商业银行 C. 股份制商业银行 D. 烟台住房储蓄银行(11)为防范证券结算风险，我国设立了（ ） ，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、 操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A. 证券结算风险基金 B. 证券风险基金 C. 证券投资基金东山教育东山教育D. 投资者保护基金(12)证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向 证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助
5、。 A. 1 B. 10 C. 15 D. 30(13)连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 11.98 元，则成交价格为（ ） 。 A. 15 元 B. 14.98 元 C. 14.99 元 D. 不能成交(14)证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所 得不足 3 万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A. 1 倍以上 5 倍以下 B. 3 万元以上 30 万元以下 C. 3 万元以上 10 万元以下 D. 1 万元以上 10 万元以
6、下(15)（ ）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等 情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A. 中国证券登记结算有限责任公司 B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C. 基金托管公司 D. 证券交易所(16)（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国结算公司(17)证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、东山教育东山教育注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。A
7、. 7 B. 10 C. 15 D. 30(18)上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏 目揭示前一交易日（ ） 。 A. 每份基金份额面值 B. 每百份基金份额净值 C. 基金份额累计净值 D. 基金资产净值(19)网上委托是指证券公司通过基于（ ）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券 交易指令、获取成交结果的一种服务方式。 A. 互联网 B. 移动通讯网络 C. 互联网或移动通讯网络 D. 以上都不正确(20)在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有 交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A. 集合竞价产生开盘
8、价 B. 当日有成交的 C. 当日无成交 D. 收盘集合竞价不能产生收盘价的(21)客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保 物。 A. 110% B. 120% C. 130% D. 150%(22) 以下各客户委托中，最优先的是（ ） 。 A. 9 时 35 分，11.25 元买人 B. 9 时 40 分，11.30 元买入 C. 9 时 35 分，11.30 元买入东山教育东山教育D. 9 时 40 分，11.25 元买入(23)代办股份转让的委托申报时问为转让日（ ） 。 A. 9：3011：30 B. 13：O015：00 C. 9：3011：30、1
9、3：0015：OO D. 9：3015：00(24)（ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的 名义单独立户管理。 A. 客户交易结算资金第三方存管 B. 第三方存管 C. 客户资金存管 D. 结算资金第三方存管(25)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产 管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A. 1 B. 2 C. 6 D. 12(26)证券公司开展利率互换交易业务须向（ ）报备。 A. 中国证监会 B. 证券公司住所地证监局 C. 证券公司所在省证监局 D. 中国人民银行(27)上海证券交易所规定集合资产管理
10、计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每 月前 5 个工作日内向上海证券交易所提供（ ） 。 (28)深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为个工作日。 （ ） A. R；5 B. R；10 C. R+1；5东山教育东山教育D. R+1：10(29)自营业务必须以（ ） ，通过专用自营席位进行。 A. 证券公司自身名义 B. 他人名义 C. 交易指令 D. 公司名义(30)集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（ ） 。(31)下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是（ ） 。 A. 进行买断式回购，交割时应有 50的债券和资金 B. 买断式回购的回购债券期限由交
11、易场所规定 C. 买断式回购期间，交易双方可以换券 D. 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回(32)上海证券交易所 B 股的结算费为（ ） 。 A. 成交金额的 1 B. 成交面额的 1 C. 成交金额的 05 D. 成交面额的 05(33) 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ） 。 A. 违法违规开展资产管理业务 B. 在资产管理业务中内幕交易 C. 丧失资产管理业务资格 D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失(34)（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根 据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A. 初始登记
12、B. 退出登记 C. 变更登记 D. 债券登记东山教育东山教育(35)金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 A. 权证 B. 股票 C. 金融期货合约 D. 金融衍生产品(36)公司申请发行可交换公司债券，要求最近 1 期末的净资产额不少于人民币( )亿元。(37)市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按 证券交易所内（ ）买进或卖出证券昏 A. 最高的价格 B. 最低的价格 C. 最合理的价格 D. 当时的市场价格(38)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A. 前日基金份额净值 B. 1 元 C. 当日基金份额净值 D
13、. 当日市场价格(39)（ ）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A. 信用风险 B. 市场风险 C. 流动性风险 D. 放大交易风险(40)证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的， 责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 （ ）罚款。 A. 1 倍以上 5 倍以下 B. 3 万元以上 30 万元以下 C. 30 万元以上 60 万元以下 D. 1 万元以上 10 万元以下东山教育东山教育(41)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易日内 披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及
14、有关工作进展情况。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10(42)召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A. 1O B. 11 C. 20 D. 30(43)上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（ ）进行。 A. 证券交易所交易系统 B. 交易清算系统 C. 证券公司 D. 互联网(44)所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加 2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者 已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A. 5% B. 10% C. 16% D. 20%(45)在上海证券交易所
15、，A 股的过户费为（ ） ，起点为 1 元。 A. 成交金额的 1 B. 成交面额的 1 C. 成交金额的 0 D. 成交面额的 05(46)公司发起人应向（ ）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。东山教育东山教育(47)证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（ ） 。 A. 董事会 B. 股东大会 C. 投资决策机构 D. 自营业务部门(48)清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ） 。 A. 清算发生财产实际转移 B. 交收发生财产实际转移 C. 清算、交收均不发生财产实际转移 D. 清算、交收均发生财产实际转移(49)中国结算公司沪、深分公司会在（ ）将完成交收后的证券账户
16、余额等数据发送给 证券交易所。 A. 当日闭市前 B. 当日 24：00 前 C. 次日开市前 D. 次日闭市前(50)证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（ ）申报提交 质押券，与其建立质押关系。 A. 证券交易所 B. 中央结算公司 C. 中国结算公司 D. 融券方(51)根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（ ） 。 (52)证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（ ） 。东山教育东山教育(53)证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国银监会(54)对于首次上市证券在上市首日的前收盘价，深圳证券交易所规定，基金为（ ） 。(55)证券交易所会员应当设会员业务联络人（ ）名，根
