《2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)-中大网校（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2010 年证券从业资格考试证券交易标准预测试卷(7)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目 要求，不选、错选均不得分）(1)对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时， 交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 (2)实现证券与价款的收付称为（ ） 。(3)我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ） 。(4)深圳证券交易所发布关于对存在股票终止上市风险
2、的公司加强风险警示等有关问题的 通知的时间为（ ） 。(5)全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（ ） 。(6)（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (7)代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。 (8)假设 A 股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示。A 股票某时点申报价格和数量表假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格 539 元，数量 2600 股，那么成交情况为（ ） 。(9)目前，我国公开发行的股票的交易场所是（ ） 。(10)回
3、购交易到期反向成交时，由（ ）电脑系统自动产生一条反向成交记录。 (11)交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（ ） 。 (12)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保 比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (13)下列各项中，说法错误的是（ ） 。(14)一笔债券质押式回购交易涉及（ ） 。(15)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价 格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未
4、公开的信息中，除（ ） 外，均属于内幕信息。(16)起到投资者教育作用的环节是（ ） 。(17)境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（ ） 。(18)证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ） 亿元。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (19)在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（ ） 。(20)开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定 的。 (21)报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。(22)对连续竞价的申报方法，错误的说
5、法是（ ） 。(23)资金账户管理的一般规定不包括（ ） 。(24)对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权 登记日的天数（ ） 。 (25)客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（ ） 。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (26)权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（ ）人民币。(27)境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得（ ）颁发的外汇经营许可证。(28)下列选项中， （ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。(29)某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开
6、放式基金，假设管理人规定的申购费率为 15%，申购当日基金份额净值为 10150 元。则其可得到的申购份额为（ ）份。 (30)以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ） 。(31)在“委托数量”项下填报表决意见，2 股代表（ ） 。(32)如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，以下说法不正确的是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (33)关于股票交易特别处理，下列说法正确的是（ ） 。 (34)证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。(35)客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ） 。 (36)小林卖空了 20
7、00 股 ABC 股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨 大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用（ ）控制损失。(37)在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ） 。(38)上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现 透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。(39)根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每 周（ ） 。 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (40)上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。(41)证券公司从
8、事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）元。(42)从 1994 年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（ ）以作为证券回购交易 的报价方式。(43)标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ） 。(44)某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公 司的注册资本最低限额为（ ） 。 (45)证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和 证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ） 。(46)在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时， 则所有申报（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大
9、网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (47)深圳证券交易所的 B 股投资者须开设（ ） 。(48)新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ） 。(49)根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（ ） 。(50)连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）个买入申报价格和数量。(51)证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。(52)无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或（ ）确定。(53)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网
10、校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (54)在委托时， （ ）的身份确认可不由密码控制。(55)客户证券交易由（ ）发起。(56)按（ ）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。(57)在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ） 。(58)我国证券市场目前使用的结算模式有（ ） 。(59)上网申购新股冻结资金的利息归（ ） 。(60)投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 （ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 二、多项选择题（共 40 题，每题 0.5 分，
11、共 20 分。以下备选项中有两项或两项以上符合 题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有（ ） 。 (2)金融期权的种类主要有（ ） 。 (3)证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布 内容有（ ） 。(4)某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 1560 元和 1000 股、1550 元和 800 股、 1535 元和 100 股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为 1525 元和 500 股、1520 元和 1000 股、1515 元和 800 股。若此时该股票有一笔买人申报进人交易系统，价格为 15
12、50 元，数量为 600 股，则应以（ ） 。 (5)关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (6)关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（ ）是正确的。(7)在我国银行间债券市场上，自主报价可以分为（ ） 。 (8)下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ） 。(9)根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（ ）可能影响证券交易价格 或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。(10)可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。(11)
13、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ） 。 (12)固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（ ） 。 (13)场外交易的组织形式有（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (14)下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有（ ） 。 (15)一般来说，证券交易所从证券公司的（ ）方面规定人会的条件。(16)申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符 合的条件是（ ） 。 (17)投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内 容有（ ） 。 (18)根据我国现行有关交易制度， （ ）不可以进行回转交易。 (19)某投资者当日申报“债转股”100 手，当次转股初始价格为每股 10 元。那么，该投资 者可转换成发行公司股票的计算公式及股份数应为（ ） 。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (20)全国银行间债券回购交易的参与者包括（ ） 。(2
