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1、 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 质质量量管理体系审核师管理体系审核师认证认证方案方案 HKICACC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 第 2.1 Amd2 版 文件编号：HKICA-CC02 發佈日期：2017 年 5 月 1 日 实施日期：2017 年 5 月 1 日 版权 2016-香港专业审核师学会 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 5 月月 1 日日 (i) 目目 章章节节号号 标题标题 页数页数 -
2、 目 (i) - 引言 (ii) 1 适用范围 1 2 引用文件 1 3 定义和缩略语 2 4 总则 6 5 考试要求 6 6 基础知识部分的考试范围和内容 12 7 审核知识与技能科目的考试内容 16 8 管理理论知识与应用技能科目的考试内容 17 附件一 考场纪律及考试违规认定与处理 18 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 月月 1 1 日日 (ii) 引言引言 所 有HKICA文 档 都 用 中 英 文 发 布 。 相 关 准 则 的
3、最 新 有 效 版 本 上 载 HKICA网站。 关于HKICA审核师认证的更多资讯，请与HKICA秘书处联系，联络方 法如下： 址: 新界粉岭安居街30号，新宁中心108室 网站: http:/www.hkica.org 电邮：infohkica.org 电话: 27892389 1. 香港专业审核师学会（HKICA）成立于2006年，是一个非牟利组 织，为香港质量，环境，职业健康安全，食品安全，检验等管理体 系审核的专业人员提供服务。其执行委员会的成员来自大学，公 共机构，政府机构，认证机构和管理体系顾问。 2. 学会主要目标是： (一) 提高公众对管理体系审核师的专业地位; (二) 建立
4、一个符合ISO / IEC 19011:2011和有关标准的审核人 员认证制度，并为行业提供所有认证审核师的数据库； (三) 建立符合ISO / IEC 17024:2012及CNAS-CC03:2014要求的 质量管理体系各级别审核师人员认证方案； (四) 为审核专业提供相关的研讨会和工作坊； (五) 为认证审核人员聚首一起交流经验和知识的联络点，并 商讨研究在相关行业未来的发展; (六) 联络相互认可的海外同等审核人员认证制度的机构;和 (七) 审批达国际标准的审核培训课程。 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲
5、版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 5 月月 1 日日 (iii) 3. 开展方案的背景 3.1. 有 鉴 于 本 港 缺 乏 一 套 审 核 师 专 业 地 位 的 认 证 方 案 ，HKICA在 2015年5月成立了质量管理体系审核师（CSQMSA）的认证方案 以达成以下目标： (一) 香港审核行业拥有明显的优势，并具有良好的发展后劲； 通过认证审核人员的专业；可吸引人才和留住从业者加入 审核行业； (二) 提升认证人员的专业技能和知识； (三) 改善香港认证行业的专业形象，并建立香港认证服务的品 牌；及 (四) 成为亚太地区知名审核人员的认证机构。
6、3.2. 本方案（CSQMSA）的初步建立和运作由香港工业贸易署的中小 企业发展支持基金（SDF）赞助。 4. 认证的好处包括： 4.1. 创造认证审核师的竞争优势； 4.2. 增加就业机会； 4.3. 成立审核领域的专业标准； 4.4. 协助雇主作出更明智的招聘决策； 4.5. 为雇主建立更高效和训练有素的审核人员队伍； 4.6. 加强客户对审核人员的专业形象； 4.7. 协助客户作出明智的决定；不选用不称职的审核从业员；和 4.8. 保证审核结果的准确性和有效性。 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 版次：版次：
7、2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 5 月月 1 日日 1 /20 1. 适用范围适用范围 1.1. 本笔试大纲适用范围于质量管制体系(QMS)审核师认证制度。 2. 引用文件引用文件 2.1. IPC BD-05-007 QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范第四版 2.2. ISO 19011:2011 品质和（或）环境管理体系审核指南 2.3. ISO 9001:2008品质管制体系要求 2.4. ISO 9001:2015品质管制体系要求 2.5. ISO/IEC 17024:2012 合格评定人员认证机构通用要求 2.6. ISO/IEC 17021:20
8、11合格评定管理体系审核认证机构的要求 2.7. CNAS-CC03:2014 人员认证机构通用要求 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 月月 1 1 日日 2 /20 3. 定义和缩略语定义和缩略语 本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关 标准中的有所不同，以本准则为准。 3.1. 认证过程 certification process 认证机构确定人员满足认证要求的活动，包括申请、评审、认证 决定、再认证以及证书和徽标标志的
9、使用。 3.2. 认证方案 certification scheme 实施及认证与特定职业或技能类别有关人员的能力要求及其他 要求。 3.3. 认证要求 certification requirements 一组规定要求，包括为了获得或保持认证而需要满足的认证方案 要求。 3.4. 方案所有者 scheme owner 负责开发和维持认证方案的组织。 3.5. 证书 certificate 由认证机构根据本文件规定颁发的文件，用以表明持有人已满足 认证要求。 3.6. 能力 competence 运用知识和技能实现预期结果的本领。 3.7. 资格 qualification 经证实的适用的教育
10、、培训和工作经历。 3.8. 评审 assessment对人员满足认证方案要求的情况进行评价的过程。 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 月月 1 1 日日 3 /20 3.9. 考核 examination 作为评审的一部分， 按照认证方案的规定， 采用诸如笔试、 口试、 实践和观察等一种或多种方式，对候选人的能力进行测评的机制。 3.10. 考核人员 examiner 有能力实施需要专业判断的考核并进行评分的人员。 3.11. 监考人员 i
11、nvigilator 由认证机构授权，对考核进行管理或监督，但不对候选人的能力 进行评价的人员。 3.12. 工作人员 personnel 承担认证机构各项活动的内外部人员。 3.13. 申请人 applicant 已提交申请，将要进入认证过程的人员。 3.14. 候选人 candidate 已满足规定的前提条件要求,获准进入认证过程的申请人。 3.15. 公正性 impartiality 客观性的体现。(客观性意味着利益冲突不存在或已解决，不会 对认证机构的后续活动产生不利影响。其他可用于表示公正性要 素的术语有：独立性、无利益冲突、没有成见、没有偏见、中立、 公平、思想开明、不偏不倚、不受
12、他人影响、平衡等。) 3.16. 公平 fairness 在认证过程中为每一位候选人提供均等的成功机会。 3.17. 有效 validity 有证据表明评审已确实按照认证方案的规定对拟定的测评事项 进行了测评。 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核大大纲纲 版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 月月 1 1 日日 4 /20 3.18. 可信度 reliability 表明在不同的考核时间、地点、方式和考核人员情况下考核评分 的一致程度的指标。 3.19. 申诉 appeal 申请人、候选人
13、或获证人员针对认证机构做出的与其认证有关的 决定提出复议的请求。 3.20. 投诉 complaint除申诉外，任何人员或组织针对认证机构或获证 人员的活动向认证机构表达不满并期望得到回复的行为。 3.21. 利益相关方 interested party 受到获证人员的行为表现或认证机构的绩效影响的个人、团体或 组织。 3.22. 监督 surveillance 为确保持续符合认证方案，在认证周期内对获证人员的行为表现 进行定期监视。 3.23. 持续专业发展单元 continuing professional development units (CPDUs) 持续专业发展单元（CPDUs）
14、是用于量化学习和专业发展活动的 计量单位。通常每一小时的学习和专业发展活动就等同一个持续 专业发展单元。 3.24. 审核audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第 三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。 注2： 当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时， 称为 “结合审核”。 香港专业审核师学会香港专业审核师学会 HKICA-CC02 质质量量管理体系审核师管理体系审核师考核考核
15、大大纲纲 版次：版次：2.1 Amd2 发布发布日期日期: : 2017 年年 5 月月 1 1 日日 5 /20 注3： 当两个或两个以上审核组织合作， 共同审核同一个受审核方 时，称为“联合审核”。 3.25. 审核准则 用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。 3.26. 审核师 经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 3.27. 审核组 实施审核的一名或多名审核员师， 需要时， 由技术专家提供支持。 注1：审核组中的一名审核师(不包括实习审核师)被指定作为审 核组长。 注2：审核组可包括实习审核员师。 3.28. 完整体系审核 包含GB/T19011 标准6.3至6.6条款所
16、描述的所有步骤，以及相应 管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。 3.29. CNAS: China National Accreditation Service for Conformity Assessment， 中国合格评定国家认可委员会 3.30. CCAA: China Certification and Accreditation Association中国认证认 可协会 3.31. HKAS: Hong Kong Accreditation Services 香港认可处 3.32. HKICA：Hong Kong Institute of Certified Auditors 香港专业审核师 学会 3.33. IRCA: International Register of Certificated Auditors 對於以上未列出的任何其他术语和定义，在ISO / IEC 170
