《2011年黑龙江证券从业考试《证券交易》考试真题答案(六)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2011年黑龙江证券从业考试《证券交易》考试真题答案(六)（2页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、东山教育东山教育2011年黑龙江证券从业考试证券交易考试真题答案（六）51.【解析】答案为 C。国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。52.【解析】答案为 D。证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。53.【解析】答案为 D。投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司
2、法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。54.【解析】答案为 D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)ETF、1OF 及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。55.【解析】答案为 D。无形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联网用的通讯端口，不再具有席位的原始形式。对于无形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业网点通过电话委托、自助
3、委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输入的委托直接进入交易所电脑主机进行撮合。56.【解析】答案为 C。证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他
4、条件。57.【解析】答案为 D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。58.【解析】答案为 D。投资者与证券经纪商之间的证券经纪关系的建立过程包括：(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知 。(2)签订证券交易委托代理协议书与客户交易结算资金第三方存管协议 。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。59.【解析】答案为 B。对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停
5、其融券卖出，并向市场公布。60.【解析】答案为 A。净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券东山教育东山教育登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方” ，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。黑龙江中公金融人：http:/?wt.mc_id=lb10758http:/?wt.mc_id=lb10758
