2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(1)-中大网校

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1、东山教育东山教育2012 年 12 月证券从业证券交易权威预测试卷(1)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项 中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)证券登记结算机构应当按照规定以（ ）为投资者开立证券账户。 A. 投资者本人的名义 B. 代理机构的名义 C. 证券登记结算机构的名义 D. 证券公司的名义(2)上海证券交易所和深圳证券所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为 0001 元人 民币。 A. 基金交易 B. 权证交易 C

2、. 债券买断式回购交易 D. 债券质押式回购交易(3)证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A. 3 B. 5 C. 15 D. 30(4)融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数 倍。 A. 1000 股(份) B. 100 股(份) C. 1000 手 D. 100 手(5)证券账户按（ ）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证 券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。 A. 交易金额 B. 交易场所 C. 用途 D. 投资者种类东山教育东山教育(6)（ ）存在需进行

3、证券交收违约处理的可能。 A. 深圳 A 股 B. 深圳 B 股 C. 基金 D. 债券(7)在债券买断式回购交易中，债券持有人是（ ） 。 A. 债券购买方 B. 逆回购方 C. 正回购方 D. 资金供给方(8)清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ） 。 A. 清算发生财产实际转移 B. 交收发生财产实际转移 C. 清算、交收均不发生财产实际转移 D. 清算、交收均发生财产实际转移(9)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营 业部，并且布局合理。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25(10)权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券

4、外)，深圳交易所综合协议平台的成交 确认时间为每个交易日（ ） 。 A. 9：1511：30 B. 9：3011：30 C. 13：0015：27 D. 15：0015：30(11)客户证券交易结算资金的取出，通过（ ）的方式转入其在指定商业银行开立的同 名银行结算账户。 A. 现金存入相应账户 B. 转账 C. 电话支付东山教育东山教育D. 网上支付(12)某投资者于 2008 年 10 月 17 日在沪市买人 2 手 x 国债(该国债的起息日是 6 月 14 日， 按年付息，票面利率为 11.83%)，成交价 13275 元，则已计息天数为（ ） 。 A. 124 天 B. 125 天 C

5、. 126 天 D. 127 天(13)委托指令根据 （ ） ，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托 等。 A. 委托订单的数量 B. 买卖证券的方向 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制(14)客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保 物。 A. 110% B. 120% C. 130% D. 150%(15)（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。 A. 中国人民银行 B. 中国银行业监督管理委员会 C. 财政部 D. 中央国债登记结算有限责任公司(16)售后服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。 A. 在招揽过程中 B. 在形成购买决策、实

6、施购买行为时 C. 在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D. 在买卖证券后(17)根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 （ ）询价的方式确定 股票发行价格。 A. 中国证券业协会东山教育东山教育B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者(18)证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合 同。 A. 证券公司 B. 中国证券业协会 C. 中国证券监督管理委员会 D. 证券交易所(19)（ ）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。 A. 委托单 B. 风险揭示书

7、C. 客户须知 D. 客户交易结算资金存管合同(20)自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或 B 股托管机 构)出具的原（ ） 。 A. 证券账户结算证明 B. 资金账户结算证明 C. 资金账户冻结证明 D. 证券账户冻结证明(21)同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（ ）结果为准。 A. 第一次投票 B. 现场方式 C. 网络方式 D. 最后一次投票(22)证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ） 。 A. 10% B. 15% C. 50% D. 100%(23)可转换债券具有（ ）的双重特性。 A. 债权和期权东山教育

8、东山教育B. 债权和股权 C. 债权和权证 D. 股权和期权(24)证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（ ）调查，会员及其证券营业 部、投资者应当予以配合。 A. 现场 B. 非现场 C. 现场或非现场 D. 网上(25)（ ）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介 及信息服务。 A. 全国银行间同业拆借中心 B. 中国人民银行 C. 中央结算公司 D. 中国结算公司(26)证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10(27)证券经纪业务的具体对象是（ ） 。 A. 股票 B. 债券 C. 证券 D. 特定价格的

9、证券(28)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+1 日(R 为到期日)（ ） 。 A. 13：00 B. 14：00 C. 15：00 D. 15：30(29)公开原则的核心要求是（ ） 。 A. 参与交易的各方应当获得平等的机会 B. 交易各方要及时公布有关信息东山教育东山教育C. 实现市场信息的公开化 D. 上市公司对重大事项及时向社会公布(30)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ） 。A. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量 买入价格+利息及费用总和) B. 维持担保比例=(现金+信用证券账户

10、内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量 市价) C. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量 市价+利息及费用总和) D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量 市价+利息及费用总和)(31)开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价” 栏目揭示（ ） 。 A. 每份基金份额面值 B. 每百份基金份额净值 C. 基金份额累计净值 D. 基金资产净值(32)在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报 各( )万笔流量的使用权 A. 1 B. 2

11、 C. 3 D. 4(33)深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为 001 元人民币。 A. 基金交易 B. A 股交易 C. 债券买断式交易 D. 债券质押式回购交易(34)结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ）日。应计利息 记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A. 5 日 B. 10 日 C. 15 日东山教育东山教育D. 20 日(35)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为收盘集合竞价 时间。 A. 9：159：25 B. 9：209：25 C. 9：259：30 D. 14：5715：00(36)回购交易通常在 （ ）交易中运

12、用。 A. 远期 B. 现货 C. 债券 D. 股票(37)上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。 A. 金额申购、份额赎回 B. 金额申购、金额赎回 C. 份额申购、份额赎回 D. 份额申购、金额赎回(38)采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的 证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满， 或按事先约定代为行权。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5(39)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间 进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正， 没收违

13、法所得，并处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 A. 10 万元以上 30 万元以下 B. 30 万元以上 50 万元以下 C. 10 万元以上 100 万元以下 D. 30 万元以上 60 万元以下(40)当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定东山教育东山教育比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通 知之日起的（ ）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 9(41)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高 于最高申报价与最低申报

14、价平均数的（ ）且不低于该平均数的（ ） 。 A. 110%，90% B. 90%，110% C. 130%，70% D. 70%，130%(42)实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 A. 交易风险 B. 信用风险 C. 结算风险 D. 违约风险(43)（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根 据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A. 初始登记 B. 退出登记 C. 变更登记 D. 债券登记(44)证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户 招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证

15、监局报备。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10(45)委托指令根据（ ） ，有买进委托和卖出委托。 A. 委托订单的数量 B. 买卖证券的方向 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制东山教育东山教育(46)证券无须在每月结束后 7 个工作日内，向（ ）书面报告当月的融 资融券情况。 A. 中国证监会 B. 注册地证监会派出机构 C. 证券交易所 D. 中国结算公司(47)（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A. 公开报价 B. 对话报价 C. 格式化询价 D. 双边报价(48)上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（ ） 。 A. 1 手

16、或其整数倍 B. 10 张或其整数倍 C. 100 手或其整数倍 D. 1000 手或其整数倍(49)发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申 请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5(50)证券经纪商对委托人的首要义务是 （ ） 。 A. 承担赔偿责任 B. 维护委托人的权益 C. 严格按照委托人的要求办理委托事务 D. 尽量使买卖双方按自己的意愿成交(51)证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ） 。 A. 违约风险基金 B. 转融通互保基金 C. 转融通风险基金 D. 转融通保障基金东山教育东山教育(52)指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账 户和自有资金专 用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国证券登记