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1、广东高等教育发展风险预警机制研究广东高等教育发展风险预警机制研究1.国内外研究现状评述，选题意义和价值 （1）研究现状述评 自美国学者马克威茨 1952 年首次定量计算风险以来，风险管理研究迅速发 展，并形成了以“风险分析（包括风险识别及风险评估）风险预警风险控 制”为代表的典型分析框架。预控潜在风险优于应对现实风险，因此风险预警 研究尤受重视。从 1961 年埃蒂里阿吉安的社会动荡预警研究，到 1972 年罗 马俱乐部发布的“增长极限”论，再到近年来由联合国、OECD 等所组织的相关 项目，均讨论了社会发展风险预警机制问题。风险管理研究的常用方法有：模 糊综合评价法、结构方程建模法、层次分析
2、法、德尔菲法、平衡计分卡法、熵 权法、人工神经网络技术，等等。日益成熟的风险预警理论及研究方法，值得 高等教育发展研究移植、借鉴。 在西方，教育管理部门及高等院校大多设有专司风险预警的组织和职位； 学术研究也极为活跃，其中美国学者马丁特罗颇具代表性，对中国的影响最 为深远。马丁特罗提出了高等教育的“精英大众普及”发展阶段理论， 但他认为自己的理论并不是为后发者提供一个必须遵循的发展程式，更在于给 后发者以警示，即高校入学率达到某些临界点时会导致高等教育质的变化，并 诱发发展风险遗憾的是，这个理论的预警立场在中国高等教育大众化早期 被误读和忽略了。综观欧美国家的相关研究，在高等教育大发展的 19
3、60-1970 年代，学者（如马丁特罗、梅茨格等）重点关注因高等教育规模扩张而导致 质量下滑、管理变革等风险的预警；1980 年代之后，生源、财务、院校运行、 校园安全等多元风险的预警研究逐渐成为重点，Oren Griffin（2000） 、Alan B Henkin（2000） 、W.J. Helsloot（2006）等人是典型代表。在这类研究中，院校 风险管理最受关注。比如，R.N. Whitfield（2003） 、R. D. Harwell（2003）等从 个案研究的角度探讨了高等教育“有效风险管理”问题，M.Eick（2003）深入 分析了美国研究型大学成功推进“有效风险管理”的诸种
4、影响因素。 在中国，改革开放以来的社会转型和转制催生了发展预警研究。宋林飞等 人在 1990 年代初期就开始研究社会发展的预警问题。在中国高校扩招背景下， 经济学、金融学、管理学、社会学以及高等教育学等学科的学者自 2003 年起大 量关注高等教育的发展风险及预警问题。从研究方法看，定量研究方法得到了 较广泛的应用。从研究选题看，主要有四大热点。一是非公立高校的发展风险一是非公立高校的发展风险 及预警。及预警。涉及的问题有，独立学院的发展风险（梁文娟，2008） ，高职教育的风 险及因应对策（张健，2009） ，民办高等教育的经营风险及其预警指标体系的构 建（陈颖，2007） 。二是高校财务风
5、险及预警。二是高校财务风险及预警。对于高校财务风险预警指标体系， 郭琴（2008） 、李玉民（2009）等人将它细化为现金流动、偿债能力、运行绩效、 收益能力、发展潜力等多个预警指数，彭利萍（2007）将它划分为资产负债率、 流动比率、短期负债比率、本期安全系数。大量的硕士、博士学位论文探讨了 高校贷款及财务运行风险问题，其中吴玉娥（2006）重点研究了高校新校区建 设贷款的风险识别及预警模型。三是高校毕业生就业风险及预警。三是高校毕业生就业风险及预警。赖德胜 （2001） 、武向荣（2004） 、孟大虎（2005） 、尹书强和黄四枚（2008） 、王勇 （2009）等人研究了高校毕业生的失业
6、、就业安全、社会资本与大学生就业、个体的高等教育投资风险和风险规避与预警等问题。四是高等教育的质量风险四是高等教育的质量风险 管理。管理。詹春燕（2008） 、徐莺（2009）等人探讨了中国高校扩招与高等教育质量 风险之间的关系。综观以上研究发现，高校发展风险已成研究热点，但区域 （如省域）高等教育发展风险及预警问题却较少得到关注。 在广东，高等教育发展研究颇受重视，但有关广东高等教育发展风险及预 警机制的研究，目前仍属亟待开垦的学术盲区。（2）选题意义和价值 实践意义和政策参考价值：实践意义和政策参考价值：近十年来，广东高等教育持续大发展，成就巨 大；以珠江三角洲地区改革发展规划纲要(200
7、8-2020 年)为指导的新一轮改 革，正期待广东高等教育发挥更大的作用。但与全国一样，广东高等教育在大 发展中遇到了一些新问题。其中高校扩招及毕业生的就业压力、高等教育的社 会声誉下降等问题，极有可能演变成为新的风险，甚至导致发展危机。风险具 有不确定性、突发性特征，而高等教育发展具有较强的连续性和稳定性，高等 教育系统对风险的反应速度一般比较迟缓。研究广东高等教育发展风险的预警 机制，能为决策者和办学者在高等教育快速发展、追赶发展的背景下，在制定 发展政策、确定发展战略、采取风险防范措施时提供有益参考。 理论意义和学术价值理论意义和学术价值：高等教育发展学是一门应时代需要而迅速兴起、但 尚
8、待继续发展的分支学科。借鉴全面风险管理理论探讨高等教育发展风险的预 警机制，有助于填补目前广东高等教育发展研究的空白，进一步拓展高等教育 的多学科研究，深化高等教育发展学研究，细化高等教育的发展代价研究。2.本课题研究主要内容和重点难点,主要观点和创新之处,基本思路和方法 （1）主要研究内容和重点难点 本课题主要研究以下三大内容。第一，高等教育第一，高等教育发发展展风险预风险预警的指警的指标标体系及理体系及理论论模型研究。模型研究。识别目前广东高等教育发展的主要风险，概括提炼风险预警的警源、警兆 及警情指标，构建高等教育发展风险预警指标体系；综合运用多种实证研究方 法，确定各项具体指标的权重及
9、临界值；研究警级评估标准，确定预警阀值， 划分预警区间和等级。第二，广第二，广东东高等教育高等教育发发展展风险预风险预警系警系统统研究。研究。根据广东的省情，探索高等教育主管部门、高等院校、用人单位及社会中 介机构等各方预警力量的整合途径，探讨高等教育发展风险的警情动态监测系 统、警源分析系统、警兆辨识系统、警度预报系统的建构路径。第三，广第三，广东东高等教育高等教育发发展展风险预风险预警系警系统统的运行机制研究。的运行机制研究。借鉴西方高等教育发展风险预警工作经验，从组织安排、功能定位、协作 方式等不同方面，探讨广东高等教育发展风险预警系统的运行机制，从理论上 解决省域高等教育发展风险“由谁
10、预警、如何预警、预警结果如何处理”等实 践问题。本课题的研究重点是建构广东高等教育发展风险预警指标体系及工作机制 的理论模型，这也是风险预警机制研究的核心内容； 本课题的研究难点是如何在高等教育发展研究中移植、借鉴风险管理理论 及预警研究方法。（2）主要观点和创新之处 主要观点： 第一，高等教育发展风险预警指标体系拟从发展风险类型、风险预警表征 等两个维度进行建构。其中，高等教育发展风险的类型拟从高等教育发展环境、 高等教育发展决策、高等教育运行过程等三个方面进行归类，高等教育发展风 险预警表征拟从警源、警兆、警情等三个方面进行归类。 第二，高等教育发展风险预警系统包含警情动态监测、警源分析、
11、警兆辨 识、警度预报等四大子系统。其中，警情动态监测系统负责及时反映预警对象 的异常；警源分析系统负责综合分析警情产生根源，并评估其可控性和破坏性； 警兆辨识系统运用景气警兆、动向警兆等范畴识别各类警兆的属性和变化趋势； 警度预报系统根据对警情、警兆的分析，及时预报风险程度并建议采取相应措 施。 第三，根据国情及省情，广东高等教育发展风险预警系统的运行机制应以 高等教育发展的战略管理及政策变革系统为主导，以市场和社会需求为杠杆， 以高等院校为实践主体，以专业研究和专家咨询为智力支撑。创新之处：本课题借鉴全面风险管理理论、移植预警研究方法，开创性地 研究广东高等教育发展风险的预警机制，实现了研究
12、方法及分析框架的创新。（3）基本思路和方法 基本思路： 以探讨区域高等教育发展风险的识别方法为基础，按照“确认警义寻找 警源分析警兆预报警度控制警情”的逻辑线索分析风险预警问题，重点 研究风险预警系统的设计思路、探讨广东高等教育发展风险预警系统的运行机 制。 研究方法： 借鉴管理学、发展学、社会学、经济学等多学科研究方法，具体运用文献 分析法、德尔菲法识别高等教育发展风险、建构风险预警指标体系及理论模型， 运用层次分析法、模糊综合评价法分别研究预警指标的权重赋值和预警警级运 算。 第一，以文献分析法为基础，运用德尔菲法识别广东高等教育的发展风险 及预警指标体系。研究程序是，通过文献分析，初步建
13、构一个比较全面的高等 教育发展风险集；选择一定数量的高等教育学专家、高等教育管理者、用人单 位代表、学生家长，发放问卷进行匿名调查；经过四轮反馈收敛后，计算出广 东高等教育发展的潜在风险及风险预警指标体系。 第二，运用层次分析法确定广东高等教育发展风险预警指标的权重。研究 程序是，根据各项指标的逻辑关系，建构指标体系的层次结构图；邀请相关专 家对各项指标的相对重要程度进行比较赋值，构造判断矩阵；运用特征向量法， 计算各指标权重系数；最后，对判断矩阵中各因素之间的比值进行一致性检验。第三，运用模糊综合评价法研究广东高等教育发展风险预警警级的评估。 研究程序是：确定广东高等教育发展风险评价指标因素
14、集；建立评价指标的评 语集；确定各级指标权重集（前三步骤可与层次分析法合并） ；建构评测对象模 糊矩阵；计算模糊综合隶属度值集，根据模糊数学最大隶属度原则确定预警警 级。3.课题负责人近年来的前期相关研究成果，主要参考文献（两类限填 20 项） 。 （1）课题负责人近年前期相关研究成果 课题负责人长期从事高等教育发展研究，持续跟踪和实证研究改革开放以 来广东高等教育的发展实践。近五年来主要前期相关研究成果如下： 著作：独著 1 部（北京大学出版社） 、主编 1 部（暨南大学出版社） 、副主 编 1 部（湖南人民出版社） 、合著 3 部（高等教育出版社、广东人民出版社、广 东教育出版社） ； 论
15、文：高等教育研究3 篇， 比较教育研究3 篇， 复旦教育论坛 、 现代大学教育等刊物合计 16 篇，中国人大报刊复印资料全文复印论文 7 篇；学术奖励：获湖南省哲学社会科学优秀成果二等奖 1 次；获广东省委宣传 部、广东省社科联社科学术年会优秀论文一等奖 1 次。（2）主要参考文献 卢晓中. 现代高等教育发展研究，中国海洋大学出版社，2009. 柳清秀. 高校风险管理. 中国言实出版社，2009. R.D. Harwell,. A study of effective risk management practices in higher education.Texas: Baylor Uni
16、versity,2003. M. Eick. Factors that promote effective risk management at universities classified by the Carnegie system as Doctoral/Research Universities. Alabama: Auburn University,2003. 马丁冯等著. 公共部门风险管理，天津大学出版社，2003. 宋林飞. 中国社会风险预警系统的设计与运行. 东南大学学报（社科版） ， 1999，2. 阎耀军. 现代实证性社会预警. 社会科学文献出版社，2005. 王银梅. 社会稳定及预警机制研究. 法律出版社，2009.预期研究成果： 中期成果： 论高等教育发展的波动规律及风险预警 广东高等教育发展风险识别及评估 论省域高等教育发展风险预警指标体系：以广东为例 美国高等教育发展的风险预警机制及启示 广东高等教育发展风险预警机制的设计与运行最终成果： 1、系列论文 2、研究报告广东高等教育发展风险预警机制研
