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1、水仪一河厂4n鳙证券营销v是证券公司为了生存与发展,以客户需求为核心,以为更多投资者提供当阡市场状况下资产俘值增值的建议和方法为出发点,充分发拂自E身网点、科技、专业人员及资水、金的优势,按市场的要求配置一以经纪业务为例:资源,为客户和自己创造价值和体现价值的过程。(1营销行为的主体即为从事这一营销在证券市场的发展过程中,行为的参与主体,主要是券商及其从业证勇市执的草销认制发挟于重】月人哗和其他仪事营销行为的人|要的作用。一、证券市场营销行为综述2.证券营销行为的构成要素畹2)营销行为的(3营销行为的(营销行为的行为方式较为客体是指营销的行为对象是指醇广泛,主要是指券商在货引客产品,经纪业务销
2、行为所指向的户过程中采取的各种具体方法,中通常是指券陶目炎,|经纪沈加_是苑销行江的关键,包括针对为客户提供的代中的行为对象为不同客户群体推出特别产品、理客户买卖证券广大投资者;为客户提供各种便利及优惠、的服务组织各类互动活动等等。儒搏“出于证券市场竞争的日趋激烈,为争取市场份额,各种违规行为不断出现,以不正当竞争为主的违规营销行为不仅损害了证券市场的良性竞争,严重影响了证券行业的健康发展。(一)行为主体违规(1)证券萧销行为的行,真胎在我国,该类行为主体一航包括证券为主佛,是指从事证券营公司及其从业人员、基金管理公司及其从销的公司和个人。业人员、证券投资咨询机构及其从业人员、2证券资信评级机
3、构及其从业人员,以及其他伟事证券萧销行为的公司或个人。余伟我国对从事证券业务的主体实行准入(2)主体违规主要是指从制度,有关公司或个人需要满足特定条件事营销行为的主体欠缺法并经有关部门审核批准后方可从事证券业律规定的业务资格。务。(一)行为主体违规(二)行为客体违规1.概念证券营销行为的行为客体,是指证券苑销的产品或者服务。根辐证券会司的不同业务营销的客体有所不同,该类客体主要包括股票、基金、集合理财计划等证券类产品以及财务顾问、承销与保荐、投资等服务。2,行为客体违规形式营销行为客体违规的主浩河诊(1)非法发行股票。2非法销售“基金“。(二)行为客体违规黛这些股票的发行程是擅自公沥发行能烽门
4、主要旺s指机构或个人未依法报经证监会E(证券法)_的核准,向不特定对象发行股票或规定,属于非法发行股向特定对象发行股票而特定对象票,所发行的股票也属累计超过200人的行为;于非法股票,对非法股二是变相公开发行股票,包括违票进行营销属于违规营规迹行的股份转托、信托、或转让行为。销行为。命河2一业s下私勒组织通过网络销售非法基金。最近儿年,中国证监会相关地方局先后查处了“金汇基金“共同基金“、“金手指基金“等所谓的“基金“都是以基金的形式迹行敛财活动,它们大都无固定场所、地点,主要以网络、电话筒媒介,l以发展会员传销等方式进行地下犯罪活动,资金存取1转移全都通过“生通“银行账户进行。非法销售基金还
5、包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动,主要有以下儿种形式。冒充拥有基金公司投资信息拉拓客户进行委托理财冒充拥有基金公司投资信息迹行股票投资咨询服务;冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理个人名义迹行委托理财。这兴违规苑销行为营销非法基金,多以高额名报为诱饵,有的甚至以传销为手段,以境外“基金“为幌子,以互联网为载体,骗取客户信赖进行所谓投资,实际是一种新形式的违法犯罪活动。(二)行为客体违规“鹰&没有证券经苛资格的不法机构和个人,未经法定机关批准,以“投资咨询公司“、“产权经纪公司“、“资产经营管理公司“、孕国投资公司驻华任表处“的名义,或者以未上市公司股东代理人或财务顾问等身份,通
6、过庆告*广播、信函、电话、手机短信、发布会、推介会、自行或者雇人游说等形式,编造企业即将到国内或者国外上市、业绩优秀、已由政府批准、已经途交上市申请材料等虚假信息,以高额回报为诱饷,向社会公众(以中老年人为主要目标)非法买卖或代理买宦未上市公司股票(即所谓的“原始股“;或者以发售私募基金等委托理财产品为名,将所筹资金投资于非上市公司股权,变相代理买姜非上市公司股权。(江朐5|E证券营销的行为对篆就是指广大投资者。在证券营销过程中,需要强调投资者适当性原则。倩投资者适当性原则指将适当的产品以适当的方式销售给适当的投资者。人我国已经在创业板市场和股指期货交易中正式建立了投资者适当性管理制度。(四)行为方式违规行为力式远灭命咤是证券营销违规行|骚鲤曦蠢违反法定程序迹行萍销的为中最为督遗的违O妻1吊2规形式。祥据具仰国楠篷椭m麟0行为特征,可以将_愕一珏熠渥觞戳f薯罄舷瓤篓打籼其归纳为以下几种国国河|吊E“一
