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1、第七章 专利申请与在线检索目前，世界上已有160多个国家和地 区实行了专利制度。专利文献是专利制 度的产物，是科技攻关、开发新产品和 引进技术的重要情报源。据世界知识产 权组织（World Intellectual Property Organization-WIPO）报导：世界上每年 的发明成果90-95%在专利文献中可以查 到，在应用技术研究中，经常查阅专利 文献可以缩短研究时间60%，节省研究费 用40%，因此，学会检索和利用专利文献 是非常重要的。 第一节 专利知识一、基本概念 1、知识产权知识产权又叫智力财产权，是指智力劳动 者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专 有权利。广义：可
2、以包括一切人类智力创造的成果。 狭义：包括工业产权和版权两部分。版权包括 著作权、传播者权。工业产权包括专利权、商 标权、禁止不正当竞争权。2、专利：发明人或设计人所做出的发明、实用新型和外 观设计，经申请被批准后，在法律规定的有效期限内 ，授予受保护的专利权，即专利权人离有独占利益。 专利通常包括三个涵义： 专利权（patent right），以法律的形式保护发明人 在一定期限内享有对其发明的专有权。如：如此用是 我的“专利”（权力）。 获得专利权的发明创造（patent technology），如： 这项“专利”是关于。 专利文献（patent document/literature），如
3、：查 这份“专利”。核心是专利权，亦称独占权、垄断权，专利权 人在法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专 利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受 这种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。3、专利的类型根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利 、实用新型专利、外观设计专利。发明专利包括产品 发明和方法发明。我国新专利法规定发明专利的保护 期为20年。实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合 所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比， 其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。 保护期 为10年。外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其 结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设
4、计。外 观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它 只涉及产品外表而不涉及技术思想，保护期为10年。4、专利制度 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济 的手段推动技术进步的管理制度。 其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明 ，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在 法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制 造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技 术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容 公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿 转让。 其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓 励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创 造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推 广应用。二、综合信息网
5、站 中国知识产权网： 中华人民共和国国家知识产权局： http:/ 中国专利中心： 中国专利信息网： 中国专利网： http:/ 中华人民共和国国家知识产权局： http:/ 全淀粉生物降解快餐盒的制作方法第二节 中国专利申请一、专利具备的条件 实质性条件（专利性） 新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的 、前所未有的技术。 创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突 出的实质性特点和显著的进步。 实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极 效果。除上述实质性条件外，专利申请文件还 必须符合专利法所规定的有关形式条件：形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查 、实质审查及授予专利权所必须的文件
6、格式和应履行的必要手续。如：专利申 请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等 。二、不给予专利的情况不授予专利权的对象 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质。三、专利的申请专利的申请采用的原则： 请求原则：专利权不是在完成发明创造的同时自动产生 的， 必须由发明创造的拥有者向国家专利局提出申请。要申 请专 利必须提出书面请求，称为请求原则（比如入党）。 先申请与先发明原则：先申请原则指两个以上的申请人 分别 就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先提出申 请的 人，称为先申请原则。先发明原则指两个以上的申请人 分别 就同样的发明创造申请专利
7、的，专利权授予最先发明的 人， 称为先发明原则。绝大多数国家采用先申请原则，美国 和菲 律宾两国采用先发明原则。（先发明原则确定比较困难 ） 单一性原则：“一项发明创造申请一项专利”。专利申请文件既然专利申请采用书面请求原则，因此必 须根据国家专利局的要求，提供规定的申请文 件。申请人按照专利法的规定，以书面形式向 国家专利局递交必要的、齐备的、表明请求授 予专利权的愿望的文件称为专利申请文件。一 般包含：请求书、说明书、权利要求书、说明 书摘要、附图。四、专利说明书中的常见术语P203 专利说明书（Patent Specification)、 权项要求(Claims)、发明背景 (Backg
8、round of the Invention)、发明 大意(Summary of the Invention)、附 图解说(Description of Drawing)、详 细发明(Detailed Description of the Present Invention)各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部分 内容：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分 。由于各国专利说明书大都请专利代理人撰写，所以 各国专利说明书的结构和风格都大体相同。1.专利说明书标头部分（P204） 为便于识别各著录项目，便于计算机处理和检 索，各著录事项前标有巴黎联盟专利局情报检 索国际合作委员会（ICI
9、REPAT）制定的国际标 准代码INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data） 。 19出版文件的国家及标志 11文件号（包 括专利号） 45完整说明书出版日期（公布日期） 75 发明人兼申请人 73专利权人 52本国专利分类号 58审核范围 56有关文献2.正文部分正文部分内容一般可划分为五个方面： 前言（发明背景介绍或专利权人介绍） 同类专利存在的问题 本专利要解决的问题及其优点 专利内容（原料、制造条件等）的解释 实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件 、结果等）描述发明创造的应用范围、实施方案
10、及附图等技 术内容，发明创造的全部技术信息通过正文部分公布 于世，是技术信息的集中反映，也是解决技术问题的 关键部分。3.专利权限部分权利要求（Claims权项） 一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介 绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专 利技术要保护的具体特征和范围，是法律信息的集中 反映，也是处理专利纠纷的法律依据。 此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索 报告（即相关文献目录）。四、专利的审批（审查、批准）一项发明向专利局提出申请后，专 利局依照法律规定的程序进行审查和批 准。如何对专利申请案进行审查，各国 专利法规定的办法不尽相同，审批制度 主要有以下几种： 形
11、式审查制（“登记制”或“不审查制”）专利局对专利申请只进行格式审查，看其 是否符合法定申请手续，是否备齐了规定的文 件，是否按期交纳申请费用，是否符合法定的 授予专利权的范围。对发明不做实质审查，凡 符合法定手续就予以登记并授予专利权。 优点：不须设置庞大的专利审查机构，省时、省 费用、审批快。 缺点：批准的专利质量不可靠，专利诉讼案多。资本主义国家在实行专利制度的初期多采用 这种审批制度，目前只有比利时、希腊等少数 国家采用。（意大利、瑞士、阿尔及利亚、伊 拉克）实质审查制（“完全审查制”或“即时审查制 ”）专利局对专利申请案进行形式审查后，随即 进行实质性审查，凡符合新颖性、创造性和实 用
12、性要求之后才能批准公布并授予专利权。 优点：专利质量可靠，纠纷少。 缺点：审批时间长，技术内容公开较迟，需要有 大量高水平的专家从事审查工作，造成专利申 请案的大量积压。目前，实行该制度的国家有美国、俄罗斯、 加拿大等国家。（阿根廷）早期公开延迟审查制（早期公开请求审查制）专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立 即进行实质审查，而是先将申请案在18个月内公开， 给予临时性保护，申请人在规定的期限内随时都可向 专利局提出实质审查请求，经实质审查合格获准后才 正式授予专利权。逾期不请求实质审查者，视为撤回 申请，临时性保护失效。 优点：专利的水平、质量较高。尽早公布加速了专利情 报的交流，延迟
13、审查可以自然淘汰一部分不成熟的专 利申请，减轻了专利局的审批工作量。 缺点：专利申请案处于长期悬而未决的状态，易造成纠 纷。目前，日本、德国、荷兰等国家实行早期公开延迟 审查制。有迹象表明，越来越多的国家拟采用这种制 度。公众异议制（异议审查）专利局在专利申请公开后到批准前或在做 出专利批准的初步决定后，给公众以提异议的 机会，专利局收到公众异议后，对专利申请进 行审查或已批准的专利进行复查，无异议或异 议不成立的才正式授予专利权。 优点：减轻专利局审查负担、保证专利质量、减 少事后的法律纠纷。 中国的发明专利采用：早期公开延迟审查（3年 内）异议审查（3个月）实用新型、外观设计：登记制异议审
14、查 中国发明专利的申请审批程序： 专利申请初步审查（主要审查明显不符合 专利法有关规定的初步保密审查形式审查 ）（合格）公布专利申请（自申请日或 优先权日起十八月内予以公布）（3年 内）实质审查（以全面检索为基础，确定专利 申请是否具有“三性”）专利审定并公 告（自审定公告日起3个月内无异议） 授予专利权第三节 专利文献 一、专利文献广义：一切与工业产权有关的文献。狭义：专利说明书。 二、专利文献的特点 技术新颖、范围广泛 内容详尽，实用性强 格式统一，质量整齐 数量庞大，重复量大 报道迅速，价值巨大 有较好的系统性和持续性 提供技术和法律情报三、中国专利文献概况 申请号:专利申请时,专利局给
15、的号码. 公开号:发明专利申请经形式审查合格后,公开 其申请说明书给的号码,只有发明专利有此号 码. 审定号:发明专利经实质审查合格后,公布其审 定说明书时给的号码,只有发明专利有此号码. 公告号:实用新型专利或外观设计专利经形式 审查合格后,公开其申请说明书时给的号码,发 明专利无此号. 专利号:专利申请经审查合格后,专利局授权时 给的号码.四、国际专利分类法IPC系统对应用技术领域中任一特殊 方面的专利文献作统一的分类，从而在 编排、传递和查找专利说明书的过程中 提供方便。 目前有76个国家、4个国际性组织使 用IPC分类法。1968.9.10第一版，1975 年起WIPO第二版修订，1980.1.1第三版 ，按规定5年修订一次。构成IPC把涉及发明专利的整个技术领域的知 识按等级结构，由大到小以递降的次序排列。 分八个大部（Section，A、B、C、D、E、F、G 、H） A部：Human Necessities（15Class） B部：Performing Operation, Transporting (34Class) C部：Chemistry and Metallurgy (19Class )（化工冶金） D部：Textiles a
