受审能力标准化评定

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1、受审能力标准化评定受审能力标准化评定张钦廷主任法医师张钦廷主任法医师2015/8/纲要纲要 概述 评定指南 评定量表 案例地位地位刑事责任能力刑事责任能力受审能力受审能力性自我防卫能力民事行为能力诉讼（行为）能力服刑能力受处罚能力受劳动教养能力其他行为能力刑事诉讼民事诉讼行政诉讼性自我防卫能力民事行为能力诉讼（行为）能力服刑能力受处罚能力受劳动教养能力其他行为能力刑事诉讼民事诉讼行政诉讼行为能力行为能力地位：地位：刑事违法者鉴定及处理程序刑事违法者鉴定及处理程序Werner 受审能力是一个人理解被控告的性质及其可能带来的后果，以及能在辩护时与律师合理配合的能力 Roesch认为受审能力是被告人

2、参加辩护的现时能力，适用于审判辩护时 Grisso认为受审能力是一个人在审判辩护时能帮助律师，并理解审判性质及其可能带来的后果的能力 李从培李从培认为受审能力是刑事案件中当事人接受法庭审判的能力 胡泽卿胡泽卿认为受审能力是刑事被告人在刑事诉讼活动中行使自我辩护的能力，以及与被委托人适当交流信息的能力 孙东东孙东东认为有关被告人接受审查和判决的主体资格即为受审能力，是被告人以自己对刑事诉讼活动中法律赋予被告人的权利和义务以及刑事诉讼的意义的理解和操作，接受刑事审查和判决的能力概念回顾概念回顾定义定义目前国内没有明确的法律规定，业界已基本达成共识：犯罪嫌疑人、被告人在侦察、审察起诉、审判等刑事诉讼

3、活动中（1）对自己面临的诉讼及其可能带来的后果合理恰当的理解能力（2）对诉讼程序及自我权利的认识能力（3）与辩护人配合进行合理辩护能力概述：概述：与刑事责任能力的区分与刑事责任能力的区分项目法律能力责任能力受审能力主体项目法律能力责任能力受审能力主体实施危害行为的行为人刑事诉讼中的犯罪嫌疑人、被告人适用法律适用法律刑法刑事诉讼法医学要件医学要件案发时的精神障碍现实精神障碍法学要件法学要件被鉴定人在实施危害行为时辨认和控制自己行为的能力被鉴定人理解自己面临的诉讼的性质及其可能带来的后果的能力；对诉讼程序及自我权利的合理认识能力；与辩护人合作进行辩护的能力评定分级评定分级三分法：有责任能力限制责任

4、能力无责任能力二分法：有受审能力无受审能力法律后果法律后果被鉴定人是否具有承担刑事责任的能力被鉴定人能否接受刑事侦察、检察和审判无能力者的处理无能力者的处理不负刑事责任，由家属或监护人严加看管，或者由政府强制医疗无法有效进行刑事诉讼，诉讼中止。进行治疗，可能出现两种结果：受审能力恢复，继续诉讼；受审能力无法恢复，诉讼终止诉讼行为能力没有严格限定其外延，适用于全部诉讼活动，而不同的诉讼活动对当事人的要求存在很大差别同时诉讼行为能力适用范围比受审能力广，不仅适用于犯罪嫌疑人或被告人受审能力严格限定适用于刑事诉讼活动概述：概述：与诉讼（行为）能力的区分与诉讼（行为）能力的区分法律依据:法律依据:英美

5、英美受审能力概念最先出现于英国普通法英国普通法，“审判那些不知道法庭辩护本质的被告人是不公正的。” 明确法律表述见于1788年Hale刑事辩护判例刑事辩护判例：“如果一个人理智健全时犯了一个重罪，在接受审判前变得疯狂，则在疯狂期间不应接受法律讯问，而应送到监狱直到无能力消失；原因在于，他不能理智地对起诉进行辩护。” 美国联邦法律美国联邦法律对精神病人无受审能力的鉴定有明确的规定：“无论在被捕后、接受强制审判前或缓刑期满前，被告人的律师应该有一个令人信服的理由相信被指控的人由于精神错乱或其他的精神障碍没有受审能力，以致他不能理解针对他的诉讼的性质，不能正确的帮助他的律师进行辩护。此时，律师应向未

6、作判决的法庭提出进行受审能力司法鉴定的提议。” 1960年美国联邦法院美国联邦法院颁布了受审能力的法律标准，即有名的Dusky标准法律依据:法律依据:中国刑事诉讼法中国刑事诉讼法我国尚无受审能力评定的明确法律规定相关法律明文规定了保护被告人的辩护权，这是受审能力的核心。 中华人民共和国刑事诉讼法第中华人民共和国刑事诉讼法第32条：条：“犯罪嫌疑人、被告人除自己行使辩护权以外，还可以委托一至二人作为辩护人。犯罪嫌疑人、被告人除自己行使辩护权以外，还可以委托一至二人作为辩护人。”中止审理的规定 中华人民共和国刑事诉讼法第中华人民共和国刑事诉讼法第200条第条第1款：款：“在审判过程中，有下列情形之

7、一，致使案件在较长时间内无法继续审理的，可以中止审理：（一）被告人患有严重疾病，无法出庭的；在审判过程中，有下列情形之一，致使案件在较长时间内无法继续审理的，可以中止审理：（一）被告人患有严重疾病，无法出庭的； ”第九条 刑事案件中，精神疾病司法鉴定包括： （一）确定被鉴定人是否患有精神疾病，患何种精神疾病，实施危害行为时的 精神状态，精神疾病和所实施的危害行为之间的关系，以及有无刑事责任能力。 （二）确定被鉴定人在诉讼过程中的精神状态以及有无诉讼能力。（二）确定被鉴定人在诉讼过程中的精神状态以及有无诉讼能力。 （三）确定被鉴定人在服刑期间的精神状态以及对应当采取的法律措施的建议第二十一条 诉

8、讼过程中有关法定能力的评定 （一）被鉴定人为刑事案件的被告人，在诉讼过程中，经鉴定患有精神疾病， 致使不能行使诉讼权利的，为无诉讼能力（一）被鉴定人为刑事案件的被告人，在诉讼过程中，经鉴定患有精神疾病， 致使不能行使诉讼权利的，为无诉讼能力法律依据:法律依据:中国精神疾病司法鉴定暂行规定中国精神疾病司法鉴定暂行规定与辩护律师协商的能力在其他方面帮助律师的能力理性地和事实地理解程序的能力美国Dusky标准英国法庭（150年来）美国Dusky标准英国法庭（150年来）辩护能力理解证据的能力理解法庭程序的能力与律师沟通的能力知道能够更换陪审员的权利评定标准（一）评定标准（一）“对地方法官来说，仅仅查

9、明被告人对地方法官来说，仅仅查明被告人能确定时间、地点和回忆某些事情能确定时间、地点和回忆某些事情是不够的，还必须检查被告人是否有足够的表达能力同他的律师商量，他是否对他被控告一事有适当的理解。是不够的，还必须检查被告人是否有足够的表达能力同他的律师商量，他是否对他被控告一事有适当的理解。”评定标准（二）评定标准（二）Malone提出以下需要评价的要点：提出以下需要评价的要点： （1）对指控的理解能力； （2）提供真实证据的能力； （3）对可能的审判结果和惩罚的理解能力； （4）对审判结局的现实理解能力； （5）对法庭程序的理解能力； （6）以合理的方式配合其律师的能力； （7）可能的辩护及其

10、策略的理解能力。评定标准（三）评定标准（三）对审判有否正确的理解能否与辩护人合作在法庭上能否正确地回答问题能否解释作案情节及当事人的心理状态李丛培李丛培李丛培李丛培评定指南（制定中）：评定指南（制定中）：评定要件评定要件受审能力的评定有两个要件：医学要件和法学要件。 医学要件：存在某种精神障碍； 法学要件：该精神障碍是否影响行为人对自身面临的刑事诉讼的性质及其可能后果、自己在刑事诉讼的权益和义务的辨认能力，以及与辩护人有效配合进行合理辩护的能力进行受审能力评定时，首先应评定被鉴定人的精神状态，根据ICD-10或CCMD-3进行医学诊断；在医学诊断的基础上再考察辨认能力或辩护能力，根据能力的损害

11、程度评定受审能力等级评定指南（制定中）：评定指南（制定中）：二级划分二级划分有受审能力有受审能力 指行为人能理解其面临的刑事诉讼的性质和可能带来的后果，能了解自己在刑事诉讼中的权利和义务，能与自己的辩护人配合完成辩护无受审能力无受审能力 指在精神症状的影响下，行为人不能认识自己目前面临的诉讼的性质及其可能带来的后果，或不能认识自己在诉讼中的权利和义务，从而不能与其辩护人有效地配合完成辩护评定指南（制定中）：评定指南（制定中）：有受审能力有受审能力被鉴定人不能建立明确的精神障碍诊断；或虽然能建立明确的精神障碍诊断，但能理解其面临的诉讼的性质和可能带来的后果，能了解自己在诉讼中的权利和义务，能与辩

12、护人配合或自身进行合理辩护参考标准：标准化评定工具检验在有受审能力范围内评定指南（制定中）：评定指南（制定中）：无受审能力无受审能力被鉴定人目前能建立明确的精神障碍诊断被鉴定人不能认识自己目前面临的诉讼的性质及其可能带来的后果；或不能认识自己在诉讼中的权利和义务，从而不能与其辩护人有效地配合完成辩护辨认或辩护能力的丧失由精神障碍所致参考标准：标准化评定工具检验在无受审能力范围内量化工具：量化工具：国外研究现状国外研究现状按照评定工具的形式，可划分为：核查表、自评量表、完成句子核查表、自评量表、完成句子非定式交谈量表非定式交谈量表定式交谈量表定式交谈量表法律体制、社会文化背景差异法律体制、社会文

13、化背景差异1965年RobeyChecklist1971年Lippst McGarryCST1973年McGarryCAT1984年GoldingIFI1993年GoldingIFI-R量化工具：量化工具：已有工具已有工具量化工具：量化工具：学科间适合性交谈量表学科间适合性交谈量表-IFI/IFI-R意识状态妄想幻觉思维紊乱认知障碍情感障碍对诉讼性质的理解对诉讼程序及相关人员的认识与律师交流的质量认识审判结果及决策医学要件法学要件医学要件法学要件量化工具：量化工具：Melton，综合清单，综合清单，1997理解逮捕程序理解逮捕程序理解现在的法律形势理解现在的法律形势理解指控的类型和严重性理解指

14、控的类型和严重性理解相关的事实理解相关的事实理解法律事宜和程序理解法律事宜和程序理解可用的法理解可用的法律辩护律辩护理解可能的处置理解可能的处置、辩解和处罚、辩解和处罚估计可能的结果估计可能的结果辨识相关人员及辨识相关人员及分别的作用分别的作用识别证人识别证人能信任律师并能信任律师并与之交流与之交流能理解指令和建能理解指令和建议议接受建议后能够接受建议后能够做出决策做出决策能与律师合作，能与律师合作，并帮助制定法律并帮助制定法律策略策略能密切注意证能密切注意证词的矛盾和错词的矛盾和错误误如有必要，能如有必要，能贴切地作证并贴切地作证并接受盘问接受盘问能质疑起诉证人能质疑起诉证人能够禁受审判和能

15、够禁受审判和等待审判的压力等待审判的压力审判期间能控制审判期间能控制住非理性和不合住非理性和不合理的行为理的行为能陈述相关案能陈述相关案件情况件情况能运用可用的能运用可用的法律武器保护法律武器保护自己自己评估案件可能的评估案件可能的结果结果量化工具：量化工具：计算机辅助的受审能力测定计算机辅助的受审能力测定-CADCOMP是非题和多项选择题 计算机辅助的自测问卷 收集多领域信息4项评估法律心理能力3项评估当前精神症状4项报告案发时症状和行为2项评估被捕后的行为5项评估个人史18个项目 272项量化工具：量化工具：受审能力评定量表-ECST-RDusky标准+基本组成要素 检测被试是否伪装与法律

16、顾问商量对法庭程序事实的理解对法庭程序理性的理解18个项目 3项亚量表量化工具：量化工具：麦克阿瑟刑事犯罪者结构化能力评定表麦克阿瑟刑事犯罪者结构化能力评定表-MacCAT-CA简短的片段 理论基础Bonnie受审能力理论 每项依次记为0、1、2分 实施标准+评分标准 已有的法律知识+能够获得法律知识的能力 包含22项，三个部分：理解、推理和辨别理解能力：对法律和审判程序相关的基本信息的理解推理：审判过程中被告面临的特殊选择的理解能力辨别：在案件中适用的法律事实和事项的理性理解国内量表研究现状国内量表研究现状胡泽卿等：本土化研究 受审能力筛查表（the Competency Screening Test，CST） 受审能力评定表（the Competency to Stand Trial Assessment Instrument，CAI)张钦廷、张伟、霍克均、刘协和等：参考学科间适合性交谈量表-修订版（