《广陆数测：敏感信息排查管理制度(2010年4月) 2010-04-24》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广陆数测：敏感信息排查管理制度(2010年4月) 2010-04-24（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1桂林广陆数字测控股份有限公司桂林广陆数字测控股份有限公司 敏感信息排查管理制度敏感信息排查管理制度 第一章第一章 总则总则 第一条 为规范桂林广陆数字测控股份有限公司（以下简称“公司” ）及公司信息披露义务人的信息披露行为，加强敏感信息的排查、归集、保密和披露事务管理，减少内幕交易、股价操纵行为，保护投资者合法权益，根据公司法 、证券法 、 上市公司信息披露管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规、规范性文件以及公司章程和信息披露管理制度的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将发生的明显影响社会公众投资者投资取向， 或对公司
2、股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形以及网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等。 第三条 敏感信息的排查、归集、保密及披露工作由公司董事会负责，董秘办牵头组织有关部门对公司及子公司、控股股东及下属企业的网站、内部刊物、媒体相关报道等进行排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息进行归集、保密及披露。必要时，董秘办可以对各部门、子公司进行现场排查，以减少内幕交易、操纵股价行为，切实保护中小投资者利益。 第四条 下述人员或机构为敏感信息的报告义务人： 1、公司董事会秘书和董秘办； 2、公司董事和董事会； 3、公司监事和监事会； 4、公司高级管理人员； 5、公司总部各部门以及各分公
3、司、子公司的负责人； 6、公司控股股东和持股 5%以上的大股东； 7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 2第二章第二章 敏感信息报告范围敏感信息报告范围 第五条 公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签订或解除重大合同等事项将通过内部信息自查，向股东、实际控制人等相关方进行核实。同时各部门、子公司管理人员等内部信息知情人为报告义务人，应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下： 1、 关联交易事项(是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项)包括以下交易： （1）购买或出售资产； （2）对外投资(含委托理财、委托贷款等)； （3）提供财
4、务资助； （4）提供担保； （5）租入或租出资产； （6）委托或者受托管理资产和业务； （7）赠与或受赠资产； （8）债权或债务重组； （9）签订许可协议； （10）转让或者受让研究开发项目； （11）购买原材料、燃料、动力； （12）销售产品、商品； （13）提供或接受劳务； （14）委托或者受托销售； （15）在关联人财务公司存贷款； （16）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 2、常规交易事项 （1）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； （2）对外投资(含委托理财、委托贷款等)
5、； （3）提供财务资助； 3（4）提供担保； （5）租入或租出资产； （6）委托或者受托管理资产和业务； （7）赠与或受赠资产； （8）债权或债务重组； （9）签订许可协议； （10）转让或者受让研究开发项目； 3、生产经营活动中发生的重大事件 （1）生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)； （2）订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同； （3）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； （4）发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产生
6、严重后果，在社会上造成一定影响的事项； （5）在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营产生巨大变化的事项； （6）公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项； （7）其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。 4、突发事件 （1）发生重大诉讼和仲裁； （2）募集资金投资项目在实施中出现重大变化； （3）预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差异的； （4）出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息； （5）公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件； （6）其他可能或已经
7、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重4大事件。 5、重大风险事项 （1）遭受重大损失； （2）未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿； （3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； （4）计提大额资产减值准备； （5）股东大会、董事会的决议被法院依法撤销； （6）公司决定解散或者被有关机关依法责令关闭； （7）公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)； （8）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备； （9）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； （10）主要或全部业务陷入停顿； （11）公司因涉嫌违法违规被有关机关调查或受到重大行政、刑
8、事处罚； （12）公司负责人无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有关机关调查； （13）其他重大风险情况。 第三章第三章 敏感信息内部报告程序敏感信息内部报告程序 第六条 报告义务人应在知悉本制度所述的敏感信息后的第一时间向公司董事会秘书或董秘办告知有关情况。董事会秘书认为有必要时，报告义务人有责任在两个工作日内提交相关资料书面或电子文档。需履行会议审议程序的，董事会秘书应立即报告董事长或监事会主席，并按公司章程规定及时召开董事会、监事会；涉及须对外披露信息事项的，公司应按照公司信息披露管理制度的有关规定履行信息披露义务。 第七条 对网络、报刊、电视、电台等媒体关于公司的报道、传闻以及投资者关注但非
9、强制性信息披露的敏感信息，公司董事会秘书应根据实际情况，按照公司相关要求， 组织公司有关方面及时与投资者进行沟通与交流或进行必要的澄清，发现涉及公司的不稳定，对公司股价及生产经营产生重大影响的因素，公司董秘办将及时向中国证监会广西监管局报告。 5第八条 公司敏感信息难以保密或相关事件已经泄露的，公司董事会应当按有关规定及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素等。如已披露的事件出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。 第九条 公司董秘办对收集到的媒体信息及投资者通过电话、网络等方式向公司反映的情况应及时向董事长报告
10、。 第十条 有关知情人员、部门和单位如遇到需要对外报道信息或需在公司网站、 刊物上刊登信息， 应先报送到公司董秘办以确定是否需履行信息披露义务后，再进行对外报道。 第四章第四章 敏感信息的保密敏感信息的保密 第十一条 公司敏感信息在公开披露前均属应保密的信息，公司应将知悉该信息的人员控制在最小范围内并严格保密。在公司未将该敏感信息公开披露前，任何知情人不得公开或泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。如有违反保密义务的行为发生，公司董事会有权根据情节轻重给予当事人内部通报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，直至依法追究其法律责任。 第十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
11、形式就公司经营状况、财务状况及其他公司经营情况与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司未公开披露的敏感信息。 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他人员在经允许后接受新闻媒体采访、参加新闻发布会等公开媒体活动时，应事先就被采访内容征询董事会秘书的意见，不得泄露公司未公开的敏感信息，涉及已公开信息的，应统一以公告内容为准。 第十四条 公司应对网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄露未公开敏感信息。 第十五条 如尚未披露的敏感信息难以保密或已泄露，公司应及时采取措施予以解释和澄清，同时报深圳证券交易所。 第十六条 公司各部门应上级主管部门要求报送与敏感信息相关的各种报表、文件材料时，应切实履行信息保密义务，材料报送人应提醒上级主管部门为6公司保密，如上报信息难以保密，相关人员应立即报告董事会秘书，由董事会秘书决定是否依据相关规定履行信息披露义务。 第五章第五章 附附 则则 第十七条 本制度未尽事宜，应参照公司章程 、 信息披露管理制度的要求以及深圳证券交易所发布的有关信息披露相关制度的要求执行。 第十八条 本制度由公司董事会制定并修改，由董事会负责解释。 第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起正式实施。 桂林广陆数字测控股份有限公司董事会 二一年四月二十二日
