创业板交易规则

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1、 1深圳证券交易所创业板市场证券公司技术准备指南深圳证券交易所创业板市场证券公司技术准备指南 （2009-8-8，供参考），供参考） 特别提示特别提示：为便于证券公司等市场参与者和相应 IT 提供商更好地理解创业板市场的各项业务，并尽快做好证券公司系统的技术准备工作，深圳证券交易所（以下简称“我所”或“本所” ）编写了该指南，供有关单位参考。创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务，除发布的创业板相关规则和相关通知外，参照主板 A 股的业务规则。 与本技术指南相适应的 深圳证券交易所数据接口规范 版本号为 Ver4.55 及以上。 一、创业板市场基本要素 1、一、创业板市场基本要素 1、

2、 股票代码 股票代码 创业板股票代码使用【300000, 309999】区间，一般按发行顺序依次编码。 2、2、 交易单元 交易单元 具有 A 股交易权限的深市所有交易单元均可参与创业板交易（含申购） 。 3、3、 证券账户 证券账户 只允许 A 股证券账户中的适当投资者参与创业板的各项业务。 A 股证券账户中的适当投资者指：A 股机构投资者，可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务；具有两年以上（含两年）股票交易经验的自然人投资者，在书面签署风险揭示书两个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限；尚未具备两年交易经验的自然人投资者，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明” ，并在书面签署风

3、险揭示书五个交易日后证券公司可为其开通创业板的交易权限。 4、4、 股份监控 股份监控 证券公司技术系统应根据中国证券登记结算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的结算数据，对投资者卖出委托（含限价委托、市价委托、大宗交易）进行股份监控，不允许股份卖空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外） 。T 日买2入的股票，T 日不得卖出，T+1 日可以卖出。 5、5、 资金监控 资金监控 证券公司技术系统应对投资者买入委托（含限价委托、市价委托、大宗交易） 、新股申购、增发申购等申报进行资金监控，不允许资金买空（经有权职能部门批准的融资融券等业务另有规定的除外） 。 6、6、 税费标准 税

4、费标准 创业板的交易佣金、经手费率等，参照在我所上市交易的主板 A 股标准执行。 二、创业板股票发行 二、创业板股票发行 创业板股票的发行代码为 30xxxx。 创业板股票网下发行，同中小板股票网下发行，使用我所和结算深圳分公司的网下发行电子平台。 创业板股票网上发行，同中小板股票网上发行，采用资金申购定价发行模式，使用现有的交易、结算数据接口（ 深圳证券交易所数据接口规范Ver4.55 及以上版本） 。 三、创业板股票交易 三、创业板股票交易 创业板股票的交易代码为 30xxxx。其交易以竞价交易方式进行，符合规定的，也可进行大宗交易。除特别规定外，参照执行深圳证券交易所交易规则关于主板 A

5、 股的相关规定。 1、1、 证券基本信息 证券基本信息 通过证券信息库 SJSXX.dbf/新证券信息库 SJSXXN.dbf 发布给证券公司等市场参与者，供其技术系统使用或向投资者发布用。创业板股票上市交易时，挂牌的证券代码为30xxxx；上市首日，证券信息库 SJSXX.dbf 中的交易状态（字段名为 XXJYZT）为“Y” ，新证券信息库 SJSXXN.dbf 中的证券状态（字段名为 XXZQZT）为“Y” 。 32、2、 竞价交易 竞价交易 通过委托库 SJSWT.dbf 申报限价委托、市价委托及其撤单申请；通过回报库SJSHB.dbf 返回成交结果。限价委托、市价委托及其撤单申请的具

6、体定义参见深圳证券交易所数据接口规范 。 （1）通过竞价交易买入创业板股票的，申报数量应当为 100 股或其整数倍。卖出创业板股票时，申报数量应当为 100 股或其整数倍，余额不足 100 股的部分，应当一次性申报卖出。 （2）创业板首次公开发行股票上市首日，实施盘中股价异常波动临时停牌制度。 3、3、 大宗交易 大宗交易 参照主板 A 股， 由证券公司交易员在我所综合协议交易平台的交易终端上完成协议交易的委托申报，委托申报时间为 9：1515：30；综合协议交易平台在 15：0015：30 进行成交确认，交易员可在交易终端上查询确认结果，也可通过回报库 SJSHB.dbf查询确认结果。 四、

7、创业板增发 四、创业板增发 创业板增发时，将加挂专用证券代码 37xxxx，后四位与股票交易代码 30xxxx 的后四位相同。 相关数据接口同主板 A 股增发业务。其中，证券信息库 SJSXX.dbf 中 37xxxx 证券的交易状态（字段名为 XXJYZT）为“F” ；新证券信息库 SJSXXN.dbf 中 37xxxx 证券的证券状态（字段名为 XXZQZT）为“F” ，30xxxx 证券的证券简称前缀（字段名为 XXJCQZ）第三位为“J” 。 五、创业板配股 五、创业板配股 创业板配股认购时，将加挂专用证券代码 38xxxx，后四位与股票交易代码 30xxxx的后四位相同。 4相关数据

8、接口同主板 A 股配股业务。其中，新证券信息库 SJSXXN.dbf 中 30xxxx 证券的证券简称前缀（字段名为 XXJCQZ）第三位为“J” 。 六、创业板上市公司交易系统网络投票 六、创业板上市公司交易系统网络投票 创业板上市公司通过交易系统开展股东大会网络投票时，将加挂专用证券代码36xxxx，创业板网络投票的证券代码使用【365000, 368999】区间，根据对应股票的交易代码顺序编码，即 300001 股票的网络投票代码为 365001、301001 的网络投票代码为366001，依次类推。 相关数据接口同主板上市公司交易系统网络投票业务。其中，新证券信息库SJSXXN.dbf

9、 中 30xxxx 证券的网络投票标志 （字段名 XXWLTP） 为 “T” 、 证券简称前缀 （字段名为 XXJCQZ）第三位为“V” 。 与现有 A 股的网络投票指令一样，通过委托库 SJSWT.dbf 申报网络投票指令。 通过投票库 SJSTP.dbf 返回从交易系统所下达网络投票指令的累计预处理结果， 详见交易系统投票结果回报数据接口 ，网络投票的实际处理结果最终由上市公司按照深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则确认。 七、创业板股票的非交易业务指令申报 七、创业板股票的非交易业务指令申报 与现有主板 A 股、中小板股票的非交易业务指令申报一样，创业板股票的转托管、质押、要约

10、收购等非交易业务指令也是通过委托库 SJSWT.dbf 进行申报的，申报指令中的证券代码字段填对应创业板股票的交易代码 30xxxx，业务类别字段（WTYWLB）填相应的非交易业务类别值即可。 八、创业板交易信息披露八、创业板交易信息披露 1、1、 实时行情信息 实时行情信息 与主板等其它产品一样，我所通过行情系统实时发布创业板股票的行情，接口为行5情库 SJSHQ.dbf。 2、2、 创业板的成交量统计指标 创业板的成交量统计指标 在行情库中增加创业板股票的成交量指标，代码为“395004” ，简称为“创业板” ，统计口径为所有创业板股票的成交量。创业板股票的成交量纳入市场总成交量指标395

11、099 的计算范畴。 原成交量统计指标 395001 更名为“主板 A 股” ，统计口径改为“不含中小板、创业板的所有 A 股的成交量” ；原成交量统计指标 395002 更名为“主板 B 股” ，统计口径不变；原成交量统计指标 395003 更名为“中小板” ，统计口径不变。 3、3、 指数计算 指数计算 深证指数系列、深证成指系列、行业分类指数系列均明确为全市场指数，即主板、中小板、创业板的股票均纳入这三个指数系列的计算样本范畴。 创业板指数的计算及发布将另行通知。 4、4、 创业板交易公开信息 创业板交易公开信息 同主板股票，以公告文件发布创业板交易公开信息，证券公司应当在营业场所及时公

12、布交易公开信息。创业板指数发布前，收盘价格涨跌幅偏离值的计算拟以中小板综指为基准， 即计算公式为： 收盘价格涨跌幅偏离值单只股票涨跌幅中小板综指涨跌幅。 九、证券公司系统支持创业板的注意事项九、证券公司系统支持创业板的注意事项 1、1、 支持创业板投资者适当性管理 支持创业板投资者适当性管理 证券公司应进行技术系统调整，支持创业板投资者适当性管理：记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署创业板市场投资风险揭示书日期等信息；按规定时限为其开通创业板交易权限； 按要求向结算公司报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息；在创业板发行、上市交易时，防止未经办理开通手续的客户参与创业板新

13、股申购和交易活动。特别说明：机构投资者可实时开户并在开户当天参与创业板的各项业务。 6涉及的主要技术修改点如下： （1） 投资者创业板开通管理 （1） 投资者创业板开通管理 改造投资者账户管理相关系统，使之能处理投资者开通创业板的申请，记录申请开通创业板的自然人投资者交易经验类型、签署创业板市场投资风险揭示书日期、开通创业板交易权限日期等信息，并能汇总生成创业板自然人投资者证券账户报送数据。 （2） 创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送 （2） 创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送 实现创业板账户数据报送功能：以法人为单位，通过 D-COM 系统，利用现有的账户规范数据接口

14、（数据文件 ZHGFWT.dbf） ，每日集中一次在规定的时间内以文件方式报送创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息。收市后从结算公司接收 ZHGFHB.dbf数据文件以获取反馈结果并进行处理。详细报送方案见附件创业板自然人投资者证券账户信息报送方案 。 （3） 账户创业板权限的前端控制 （3） 账户创业板权限的前端控制 证券公司技术系统应实现投资者账户的创业板业务权限的前端控制。 对于未开通创业板交易权限的自然人投资者申报的买卖委托（含限价委托、市价委托、大宗交易） 、新股申购、增发申购、配股认购等指令，证券公司技术系统应予以拒绝。 2、2、 支持创业板的发行、交易、结算等业务 支持创业

15、板的发行、交易、结算等业务 证券公司、基金公司等市场参与主体，应通过参数配置或系统调整，并参加本所组织的创业板业务全网测试，确保技术系统正确支持创业板的发行、交易、结算等业务。 3、3、 关于行情揭示系统 关于行情揭示系统 行情分析系统，应能设置“创业板”板块，支持创业板股票行情的专板揭示，并在屏幕下方的指数栏预留创业板指数揭示位。 十、其它说明十、其它说明 71、参考文档 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 关于认真做好创业板自然人投资者证券账户交易开通相关信息报送工作的通知 深圳证券交易所交易规则 （2006 年 7 月 1 日起施行） 深圳

16、证券交易所数据接口规范(Ver4.56) 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2006 年修订) 交易系统投票结果回报数据接口(Ver1.02) 2、本文未尽的创业板技术相关事宜请参照主板 A 股执行。 3、技术咨询电话 深交所： （0755）25918186 25918200 中国结算深圳： （0755）25946080 深圳证券交易所电脑工程部 中国结算深圳分公司电脑工程部 二九年八月八日 8附件： 创业板自然人投资者证券账户信息报送方案 一、证券公司报送数据 一、证券公司报送数据 自然人投资者在证券公司签署创业板市场投资风险揭示书 （以下简称风险揭示书） 、或申请开通创业板交易（已在其他证券公司签署了风险揭示书）时，证券公司应向深圳证券交易所和中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称结算公司）报送创业板自然人账户信息数据。 证券公司通过 D-COM 系统，利用现有的账户规范数据接口，以文件方式报送创业板自然人账户数据。 证券公司以法人为单位，每日集中报送一次数