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1、 1证券交易委托代理协议书之补充协议证券交易委托代理协议书之补充协议 - - - - 权证委托及风险揭示权证委托及风险揭示 甲方：投资者 乙方：中国国际金融有限公司 证券营业部 甲乙双方已签订了证券交易委托代理协议书(以下简称“代理协议”)，鉴 于上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行 办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法，中国证券登记结算有限责任公 司发布了关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则和关于深圳 证券交易所上市权证登记结算业务实施细则，甲、乙双方根据中华人民共和 国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规和规则，基于平 等互利原则，经过
2、友好协商， 就甲方委托乙方通过上海证券交易所和深圳证券交 易所（以下简称“交易所”）代理买卖权证事宜达成以下补充协议： 1、 甲方同意委托乙方代理其通过交易所买卖权证；乙方同意接受甲方的上述 委托，代理甲方通过交易所买卖权证。 2、 甲方具有相应合法的权证投资资格，不存在法律、法规和交易所交易规则 禁止或限制其进行权证交易的情形。 3、 乙方已取得交易所颁发的权证交易代理业务资格以及中国证券登记结算有 限责任公司颁发的权证业务结算资格，具有代理甲方买卖权证的业务资格。 4、 乙方已向甲方全面介绍了权证交易的法律、法规以及相关业务规则，充分 向甲方披露了权证风险揭示书中所述的进行权证交易时可能产
3、生的风 险，并指派专人向甲方对上述风险进行了解释；甲方已充分了解了权证 风险揭示书中所述的进行权证交易时存在的风险，愿意承担权证的投资 风险，并同意承担乙方在代理甲方进行权证交易清算过程中由于遵守有关 结算规则而发生的费用及资金占用（包括但不限于保证金）及与其相关的 所有责任。 5、 乙方向甲方提供的上海证券交易所及深圳证券交易所的权证风险揭示书 为本补充协议有效附件，上述风险揭示书是本补充协议不可分割的一 部分，与代理协议及本补充协议具有同等法律效力。由于上述权证风险 揭示书中所揭示的风险而导致甲方的损失，乙方不承担任何责任。 6、 对于乙方因甲方的原因所导致的结算违约或交易所认定的交易异常
4、情况而 遭受的一切损失，甲方同意承担全部赔偿责任。 7、 本补充协议自甲乙双方签署之日起生效。本补充协议及其附件权证风险2揭示书是代理协议不可分割的一部分，除本补充协议相关内容外，代理 协议其他条款均保持不变，本补充协议未尽事宜，适用代理协议中的所有 条款。 8、 如本补充协议与代理协议有冲突之处，以本补充协议为准。 9、 本补充协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 甲方：甲方： 乙方：乙方： （签字） (盖章） 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 3附件一： 权证风险揭示书权证风险揭示书 （上海证券交易所） 权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应， 投资者虽然有机会以有限
5、的 成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。 投资者在 参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力， 充分考虑是否适宜参与 此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解以下事项： 一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。 二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之间相互影响，投资者应 特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。 三、权证实行 T0 交易。 四、权证上市前，由发行人确定其行权价格、行权比例、行权日期等要素 （权证的行权价格和行权比例将随着标的证券除权除息而调整） 。权证上市交易 后，权证价格容易受到市场供求关系等多种市场因素的影响。 五
6、、投资者在参与权证交易前，应分析了解权证发行人的履约能力，如财 务状况、信用状况等，研究权证发行的条件及各项约定。 六、权证期满且无其它履约价值时，权证即无任何价值。投资者还应关注 该权证约定条款是否包含有自动行权机制，如无自动行权机制， 投资者应注意及 时行权，避免投资损失。 七、投资者在进行权证交易时， 必须了解其开户证券公司是否有资格从事权 证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制，并作相应安排。 本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质， 未能详尽列明权证交易的所有 风险和可能影响权证价格的所有因素。投资者在参与权证交易前， 应认真阅读权 证发行说明书和上市公告书,对其它可能影
7、响权证交易或权证价格的因素也必须 有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排， 避免因参与权 证交易而遭受难以承受的损失。 4附件二： 权证风险揭示书权证风险揭示书 （深圳证券交易所） 权证与股票不同， 权证交易具有财务杠杆效应， 投资者虽然有机会以有限的 成本获取较大的收益， 但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。 投资者在 参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力， 充分考虑是否适宜参与 此类杠杆性交易。在首次参与权证交易前，投资者应充分了解以下事项： 一、 权证上市前， 由发行人确定其行权价格、 行权比例、 行权日期等要素 （权 证的行权价格和行权比例将随着标的
8、证券除权除息而调整）。权证上市交易后， 权证价格将受到市场供求关系等多种市场因素的影响。 二、权证实行 T+0 交易。 三、投资者在参与权证交易前，应充分了解权证发行人的履约能力，如果发 行人发生财务风险， 投资者有可能面临发行人不能履约的风险。 投资者应仔细阅 读发行公告书刊载的履约条款的约定。 四、 权证是一种高杠杆投资工具， 在存续期间均会与标的证券的市场价格发 生互动关系， 标的证券市价的微小变化可能会引起权证价格的剧烈波动。 投资者 应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。 五、权证与绝大多数标的证券不同，有一定的存续期间，且时间价值会随着 到期日的临近而递减。 即使标的证券市场
9、价格维持不变， 权证价格仍有可能随着 时间的变化而下跌甚至会变得毫无价值。 六、 投资者还应关注该权证约定条款是否包含有自动行权机制， 如无自动行 权机制，投资者应注意及时行权，避免投资损失。 七、 有部分证券公司未取得交易所和结算公司授予的权证交易和结算业务资 格，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须 了解其开户证券公司是否具备业务资格。 八、证券公司在办理权证结算交收时如未能缴付足额资金履行结算交收职 责， 结算公司和交易所可能对其权证买入进行限制处理。 投资者应注意由此可能 对实现投资决定所产生的影响。 九、 当权证交易出现重大异常交易或涉嫌违规行为时， 交易所可能采取包括 临时停牌、公布相关账户交易信息、限制交易等监管措施，投资者也应注意由此 可能对投资决定产生的影响。 十、 本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质， 未能详尽列明权证交易的 所有风险和可能影响权证价格的所有因素。 投资者在参与权证交易前， 应认真阅 读权证发行说明书和上市公告书， 对其它可能影响权证或权证价格的因素也必须 有所了解和掌握， 并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排， 避免因参与权 证交易而遭受难以承受的损失。
