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1、编号：SZSE999999- TG15 密级： 公开发布 工程技术标准工程技术标准 资产管理计划份额转让业务之资产管理计划份额转让业务之 券商技术系统变更指南券商技术系统变更指南 （Ver1.00） 深圳证券交易所深圳证券交易所 中国结算深圳分公司中国结算深圳分公司 二一三年五月二一三年五月深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准工程技术标准 - I - 深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999- TG15 深圳证券交易所工程技术文档 关于本文档关于本文档 文档名称文档名称 资产管理计划份额转让业务之券商
2、技术系统变更指南 说明说明 修订历史修订历史 日期日期 版本版本 操作操作 说明说明 2013- 4- 25 0.99 创建文档 征求意见稿 2013- 5- 17 1.00 修订文档 根据相关券商的反馈意见修订 本次修订以红色字体标注。本次修订以红色字体标注。 工程技术标准工程技术标准 - II - 深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999- TG15 深圳证券交易所工程技术文档 目目 录录 一、一、 说明说明.1 二、二、 业务说明业务说明.1 2.1 交易流程.1 2.2 证券代码.2 2.3 交易
3、单元.2 2.4 合格投资者.2 2.5 其他说明.2 三、三、 交易指令申报交易指令申报.2 四、四、 交易数据回报交易数据回报.4 五、五、 清算交收与税费标准清算交收与税费标准.6 六、六、 开展资管产品转让业务时券商系统注意事项开展资管产品转让业务时券商系统注意事项.7 6.1 行情相关说明.7 6.2 委托相关说明.7 6.3 回报相关说明.7 6.4 关于投资者委托服务渠道.7 6.5 关于券商柜台系统.8 七、七、 联系方式联系方式.9 附件一、资产管理计划份额转让业务的交易数据接口修订说明附件一、资产管理计划份额转让业务的交易数据接口修订说明 .10 1、综合委托库 SJSZH
4、WT.dbf.10 2、综合回报库 SJSZHHB.dbf.11 工程技术标准工程技术标准 第 1 页 共 12 页 深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999- TG15 深圳证券交易所工程技术文档 资产管理计划份额转让业务之券商技术系统资产管理计划份额转让业务之券商技术系统 变更指南变更指南 一、一、 说明说明 为了证券公司在深圳证券交易所（以下简称“本所” ）交易系统上更好地开展资产管理计划份额（以下简称“资管份额” ）转让业务，本所会同中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
5、）专门编制和发布本指南，供相关证券公司及其 IT 提供商参考。 本所改造系统的宗旨：从技术上保障证券市场安全运行，同时，尽量减少系统改造对证券公司带来的影响。 特别提示： 本指南仅包括本所提供的业务服务。 如果业务规则及业务方案有所本指南仅包括本所提供的业务服务。 如果业务规则及业务方案有所变更，本文档将做相应修订。变更，本文档将做相应修订。 二、二、 业务说明业务说明 转出方指持有资管份额，希望获得资金并转出资管份额的客户，本文档将该类客户的交易行为又称转出。 转入方指持有资金，希望获得资管份额并支付资金的客户，本文档将该类客户的交易行为又称转入。 2.1 交易流程交易流程 （1）投资者向证
6、券公司发出资管份额的转入、转出意向委托； （2）证券公司按照业务方案确定的交易规则，将转入方、转出方的委托匹配成交； （3）证券公司按照规定格式提交成交报告指令； （4）本所交易系统对成交报告指令进行确认， 向证券公司即时发送回报数据，并将确认结果发送给中国结算深圳分公司； （5）中国结算深圳分公司依据本所的确认结果提供相应的证券登记和资金划付等业务处理服务。 工程技术标准工程技术标准 第 2 页 共 12 页 深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999- TG15 深圳证券交易所工程技术文档 2.2 证券
7、代码证券代码 资产管理计划的证券代码区间为【119501， 119999】 ，经本所审核同意后方可生效。 2.3 交易单元交易单元 成交报告指令只能通过该证券公司的指定交易单元申报。 2.4 合格投资者合格投资者 转入方、转出方必须为同一家证券公司的客户。 证券公司应当按照业务规则建立客户资质审查制度，实施投资者适当性管理。 2.5 其他说明其他说明 （1）交易时间为每个交易日的 9：15 至 11：30，13：00 至 15：30。 （2） 成交数量应当大于等于业务方案规定的最低门槛且为申报基数的整数倍。 （3）成交价格应当符合业务方案及相关规定。 （4）T 日转入的资管份额，T 日可以转出
8、。 （5）证券公司应当建立根据业务规则和自身风险承受能力控制业务规模，并实施份额、资金前端监控。 三、三、 交易指令申报交易指令申报 成交报告指令只能通过综合协议交易网关的综合委托库 SJSZHWT.dbf 申报，不能通过综合协议交易终端申报。申报当日有效，一经申报不得撤销。 通过综合协议交易网关的综合委托库 SJSZHWT.dbf 的申报内容如下表。 序号序号 字段名字段名 成交报告指令成交报告指令 1 WTHTXH 券商申报合同序号 2 WTZQDM 资产管理计划证券代码 3 WTZQZH 转出方证券账户 4 WTWTSL 转让数量，单位为份 5 WTWTJG 转让价格 6 WTYWLB
9、02 7 WTZLLB GS 8 WTDFDY 转入方交易单元 9 WTDFZH 转入方证券账户 10 WTWTSL2 转出方交易单元 11 WTWTJG2 0.000 12 WTYDH 0 工程技术标准工程技术标准 第 3 页 共 12 页 深圳证券交易所 资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南资产管理计划份额转让业务之券商技术系统变更指南 SZSE999999- TG15 深圳证券交易所工程技术文档 序号序号 字段名字段名 成交报告指令成交报告指令 13 WTQXLX 空格 14 WTGHQX 0 15 WTJSJG 01：指中国结算深圳分公司 16 WTLXR 空格 17 WTLXFS 空格 18 WTYHTXH 空格 19 WTWTSJ 委托写入时间 20 WTCLBZ
