发行人业务用户手册

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1、 中国结算全国股份转让系统中国结算全国股份转让系统 登记结算业务在线办理登记结算业务在线办理 发行人业务用户手册发行人业务用户手册 (2014.11) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH I 目目 录录 前 言 . 1 (一) 编写说明 . 1 (二) 系统上线内容 . 1 (三) 释义 . 1 (四) 其他说明 . 1 一、 系统环境准备 . 2 (一) 浏览器设置 . 2 (二) 安装中国结算网站根

2、证书 . 4 (三) 数字证书设置（key 设置） . 6 二、 网上业务操作 . 8 (一) 登录与退出 . 8 1、 输入用户名和登录密码 . 8 2、 选择数字证书 . 8 3、 输入 PIN 码 . 9 4、 退出 . 11 (二) 信息资料维护 . 11 1、 全国股转系统发行人信息维护 . 11 2、 本用户信息维护 . 11 (三) 具体业务操作 . 12 1、 股份解除限售登记业务 . 12 2、 股份限售登记业务 . 29 3、 不定期持有人名册查询业务 . 51 II 三、 其他事项说明 . 56 (一) 常见问题解答 . 56 1、 登录时需要几个密码？如何区分？. 56

3、 2、 key中的证书丢失，如何处理？ . 56 3、 key硬件 PIN 码锁死，如何处理？ . 57 4、 插入 key后，电脑提示“无法识别该 key”，如何处理？. 57 5、 插上 key后，输入用户名、密码、PIN 码后，浏览器提示“无法显示该网页” ，如何处理？ . 57 6、 使用 key登录时，页面提示 “无法显示该页面”或“无法找到服务器”错误信息时如何处理？ . 58 (二) 服务与交流 . 58 1 前 言 (一) 编写说明 为适应全国股份转让系统市场发展变化，提高业务运作效率，中国结算北京分公司证券登记业务电子平台于 2014 年 10 月上线。为方便发行人用户快速了

4、解平台各项操作，编写本手册。 (二) 系统上线内容 股份解除限售登记业务； 股份限售登记业务； 不定期持有人名册查询业务； 全国股转系统发行人信息维护功能。 (三) 释义 本公司：指中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 本 部：指中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部 网 站：指中国证券登记结算有限责任公司网站 发行人：指在全国中小企业股份转让系统挂牌的证券发行人 平 台：指本公司证券登记业务电子平台 (四) 其他说明 操作系统建议使用 WindowsXP 或者 Windows7，浏览器建议使用 IE 6.0 到IE10 之间的版本，数据库软件建议使用 Microsoft Vis

5、ual Foxpro。 2 一、 系统环境准备 (一一) 浏览器设置 进入 IE“工具”菜单后选择“Internet 选项” ，点击“安全” ，选择“受信任站点”后，点击“站点”按钮，如图 1-1 所示： 图1-1 点击图 1-1 的“站点”按钮进入图 1-2，在图中添加“*” ，同时要保证不勾选不勾选“对该区域的所有站点要求服务器验证（https:） ” ，配置好后点击“关闭”按钮。 3 图1-2 设置好图 1-2 后，点击图 1-1 中的“高级”选项卡，如图 1-3 所示，确认已勾选“使用 SSL3.0”和“使用 TLS1.0” ： 4 图1-3 设置完图 1-3 后，点击“确定”按钮。

6、(二二) 安装中国结算网站根证书 对于本部发放给发行人的 key， key 的驱动程序中已安装好中国结算网站根证书。直接进入后文“ （三）数字证书设置（key 设置） ” 。 如发现 key 无法使用，请参照本手册“三、其他事项说明”中相关部分进行检查。如确认问题为未安装根证书，请重新安装根证书。步骤如下：进入中国结算网站首页“服务支持”下的“软件下载”栏目，如图 1-4 所示： 5 图1-4 图1-5 按照图 1-5 中的中国结算在线业务系统的根证书安装说明 ，下载根证6 书， 我公司根证书共两个。 一个是， 一个是，两个证书的安装路径如下： （1）右击，点击安装证书，选择“下一步”后，选择

7、“将所有的证书放入下列储存（P） ” ，点击“浏览” ，选择“受信任的根证书颁发机构” ，点确认。 （2）右击，点安装证书，点击安装证书，选择“下一步”后，选择“将所有的证书放入下列储存（P） ” ，点击“浏览” ，选择“中级证书颁发机构” ，点确认。 图1-6 图1-7 (三三) 数字证书设置（key 设置） 首次在电脑设备上使用本公司颁发的 key（外观如图 1-8）登录平台时，需7 首先进行系统环境准备。 图1-8 电脑上首次插入 key 后，会自动弹出驱动安装窗口（如图 1-9，一般需要等待 15-30 秒） ， 点击“运行 setup.exe” ，安装驱动程序。完成此步操作后，点击“

8、开始” “所有程序” “中国结算网站证书工具软件” “飞天诚信 ePass3003Auto” ，查看驱动是否已经安装完成 （ “所有程序” 项下有 “中国结算网站证书工具软件” ，“中国结算网站证书工具软件”项下有“飞天诚信 ePass3003Auto”即表示驱动安装完成） 。在插入 key 的情形下，使用“飞天诚信 ePass3003Auto”的“管理工具”可以识别该 key，点击“管理工具”的“登录”按钮，应提示输入 PIN 码；如不提示，则说明驱动程序安装得有问题，请卸载驱动后重新安装。 注意注意：如果插入 key 后电脑提示“无法识别该 key” ，请重新插入，或者更换 USB 接口，

9、或更换电脑；请尽量使用网速较好的台式电脑，并请尝试使用主机后侧 USB 接口；在新的电脑上使用，请务必安装驱动程序） 。 图1-9 8 二、 网上业务操作 (一) 登录与退出 由于 key 中含有代表发行人用户身份的数字证书，所以，发行人在登录平台时需要使用 key。 1、 输入用户名和登录密码输入用户名和登录密码 将 key 插入计算机的 USB 接口，系统会自动检测并启用 key 和弹出中国结算网站主页（http:/ ，请在自动弹出的中国结算网站主页中，点击右上角“登录”选择“参与人用户/普通用户” 进入登录页面选择证书登录输入您注册的用户名和设定的密码； 图2-1 2、 选择数字证书选择

10、数字证书 系统会自动弹出“确认证书”对话框（如图 2-2） ，需选中与用户名相同的数字证书，然后点击确定； 9 图2-2 3、 输入输入 PIN 码码 在弹出的“现在需要验证您的用户 PIN 码”对话框（如图 2-3） ，输入 key的 PIN 码（初始为“12345678” ） ，点击“登录” ，即可登录。 图2-3 PIN 码对您的 key 具有保护作用，请及时对 PIN 码进行修改。具体方法为：打开 Windows 的“开始”菜单，再依次点击“所有程序”“中国结算网站证书工具软件” “飞天诚信 ePass3003Auto” “管理工具” ， 启动 key 用户工具，最后，点击 key 用户工具的“修改用户 PIN 码”菜单，即可修改 PIN 码（初始PIN 码统一为：12345678） 。登录后的首页如图