奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介

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1、# 国外经济理论专题 #奥斯特罗姆制度分析与发展框架评介*王 群内容提要: 埃莉诺# 奥斯特罗姆的公共池塘资源自主治理理论已经获得学术界的认可, 并在实践中日益广泛地应用。那么如何实现公共池塘资源自主治理理论提出的八项原则呢? 制度分析与发展框架综合前人的研究成果, 为自主治理体制的构建、 调整与改善提供了相应的指导。在整个框 架中, 行动情境最为复杂和重要, 致力于解释参与资源治理过程的个体在既有信息和控制力下基于一定身份所采取的行动对治理结果的影响。应用规则约束人们在行动情境中的行为, 其改变不仅导致行动情境内部结构的变化, 还能使整个制度框架结构发生变化。制度分析与发展框架在奥斯特罗姆近

2、 30 多年的不懈努力下, 逐步趋向完善。本文对制度分析与发展框架的最新发展进行了补 充性介绍, 以增进国内学术界对此理论成果的了解。关键词: 埃莉诺 #奥斯特罗姆 制度分析与发展框架 行动情境 应用规则埃莉诺 #奥斯特罗姆由于/ 在经济治理、 尤其是在公共资源治理方面0的卓越贡献, 被瑞典皇家科学院授予 2009 年度诺贝尔经济学奖。她颠覆了公共财产只有交由中央权威机构管理或完全私有化后才 能有效管理的传统观念, 证明使用者自主治理的公共池塘资源可以通过合理的制度安排取得优于人们先前根据标准理论所预测的结果( Ostrom, 1990) 。与公共池塘资源自主治理理论息息相关的制度分析 与发展

3、框架( Institutional Analysis and Develop -ment framework, 简称为 IAD framework) 从 1982年起就一直是奥斯特罗姆的研究重点之一( Kiser它将人们的经济行为分解成图 1 制度分析与发展框架若干相互关联、 牵制的组成部分, 使我们既可以对具体问题进行细致分析, 又可以将各种问题联系起来综合考虑。奥斯特罗姆通过制度分析与发展框架向我们表明, 对资源退化等问题的研究不应该仅限于相关的自然属性, 例如土壤、 动植物种类、 降水;资源所在社区( community, 或译为共同体) 的特点、管理体系、 产权、 用以规范个体之间关系

4、的应用规则 等社会因素和自然属性一样重要。一个完整的制度分析与发展框架包括 7 组主要变量( 图 1) 。)137)5经济学动态62010 年第 4 期*此文系国家自然科学基金项目 (70973064) 成果。奥斯特罗姆认为, 由于这 7 组变量普遍存在于公共池塘资源以及市场、 立法等多种情形下, 制度分 析与发展框架具有普遍的适用性和解释力, 甚至可以让我们摆脱路径依赖难题。对一个( 公共池塘资源自主治理) 制度进行分析时, 我们既可以从自然物 质条件、 共同体属性和应用规则这三组外生变量入手, 也可以从行动舞台或者结果入手。然而无论从何入手, 首要任务都是确认一个概念单位, 即所谓的行动舞

5、台( Ostrom, 1999) 。行动舞台是指一个广泛 存在于公司、 市场、 地方、 国家、 国际等各种和各级事务中的社会空间, 此空间内的个体由于利益矛盾而相互斗争。具体讲, 行动舞台由行动情境和行动者 两组变量组成。运用制度分析与发展框架的关键就是搞清楚行动舞台中行动情境和行动者在外生变量影响下的相互作用及其产生的结果对两者的反作用。同时, 这种反作用通过直接或间接方式影响外 生变量和行动舞台。也就是说, 行动舞台既是一个自变量, 又是一个因变量( Ostrom, 2005) 。行动情境是行动舞台的核心, 决定着个体在整个制度框架 中如何通过行为把外生变量和结果连接起来。二、 行动情境奥

6、斯特罗姆将行动情境定义为直接影响作为研 究对象的行为过程的结构。它能够分析一种制度对人的行为及其结果的影响, 并区别和限定一种制度同其他制度的不同点。行动者是指处于行动情境中的个体( Ostrom, 2005) 。分析者通过对行动者的偏 好、 信息处理能力、 选择标准、 资源占有程度及决策机制等假设, 构建一个行动者模型, 并由此推测其行为及相应结果。在 2009 年末的诺贝尔讲座中, 奥斯 特罗姆省略了框架中的行动舞台和行动者( 灰色部分) , 只保留了行动情境。这种简化表明, 行动情境是矗立于行动舞台空间中的立体结构, 行动者是行动情境的一部分。 当运用制度分析与发展框架解释个体行为时,如

7、果行为比较简单或者行动者掌握相关变量的完全信息( complete information) , 假设个体拥有无限计 算能力和净收益最大化的博弈论及新古典经济学理论相对有效。然而, 如果行动情境复杂且不确定, 则选择有限理性的假设来取代上述极端化的假设。如何理解个体在这种情况下的行为取舍呢? 奥斯特罗 姆通过细致观察, 将众多复杂、 抽象的影响因子归纳为 7 组变量。1. 参与者集合。参与者是指在决策过程中承担某种身份且具有决策能力的实体。参与者既可以是个人, 也可以是复合个体( composite actor) , 如国 家、 城市、 公司、 非政府组织。在行动情境中, 这些复合个体均被看作

8、等同于个人的个体。参与者具有三个重要属性: ( 1) 参与者数量; ( 2) 他们是以单独个体 还是复合个体的方式出现, 如在不同情况下一户家庭的各个成员可以被看作不同个体或一个复合个体; ( 3) 其他如年龄、 受教育程度、 性别等个别属性。奥斯特罗姆越来越多地用/ 参与者0代替框架中的 / 行动者0( Ostrom, 2005; Ostrom, 2007) 。这告诉我们, / 行动者0其实就是采取行动的/ 参与者0, 不一定非得独立出来。 2. 参与者的身份。法官、 立法者、 买家、 卖家、 警察等是参与者行为选择的载体。在行动情境中, 参与者可能有不同或相同的身份, 也可能有多重身份;但

9、整体来讲, 身份的数量通常小于参与者的数量。 身份变量将参与者和容许的行为集合相连接, 也就是说, 一个参与者可以选择的行为完全基于其身份, 与独立于行动情境结构之外的人品、 个性等特征无关。 3. 容许的行为集合及其与结果的关联。在决策的各个阶段, 承担某种身份的参与者必须要从众多容许的行为中做出选择。在有些情况下, 个体的一系列行为或者众多个体的共同行为才能导致预期结 果或者部分预期结果。这里所说的结果, 必须是事物在行为的作用下产生、 消失或者程度、 数量的改变。最后, 需要注意的是, 在外生变量( 如降水) 影响下, 行为与结果的关联存在一定的不确定性和风险性。 4. 与个体行为相关联

10、的潜在结果。在行动情境中, 潜在结果由三部分组成: ( 1) 由参与者的一连串行为引起的物理结果( physical result) ; ( 2) 由偿付 规则决定的和行动相关的物质回报( material re -wards) 和支出; ( 3) 参与者对物理结果和物质收支的综合评估。这里假设参与者能够自主地决定是否去改变某一特定结果, 即参与者可以依自己的意愿选 择行为。分析者也可以把非预期结果同其他结果一起进行分析, 例如, 生产型公司排污时往往并不了解其行为所产生的全部物理结果。 5. 每个参与者对决策的控制力。参与者对结果控制力不一, 可以是绝对控制和零控制之间任何一种情况。在行动情

11、境内, 个体的/ 势力0( power) 等于机会价值( 在结果中占的比重) 与对决策的控制力 的乘积。所以, 如果机会价值非常小, 个体即使对决策过程有绝对控制权, 也只能拥有较小的势力。机会价值和控制力不一定在参与者之间平均分配, 个)138)体一般情况下享有不同程度的势力。6. 参与者可得到的关于行动情境结构的信息。 参与者有可能获取完全信息, 也有可能获取不完全信息( incomplete information) 。如果参与者获取完全信息, 那么, 他将掌握行动情境结构的全部信息, 包括参与者数量、 身份类型、 潜在结果等。如果个体还知道所有其他个体所要采取的行动, 那么, 他掌握了

12、完美信息( perfect information) 。当信息不完全时, 谁在决策过程中的某一节点掌握哪些信息成为 问题的关键。当一个基于众多个体联合行动而导致的结果难以估量时, 投机情绪便开始滋生。一些个体通过推卸责任和欺骗, 在牺牲别人利益的基础上 实现自己利益最大化。这种情形进而加重了不完全信息所带来的困难。7. 收益和成本。收益和成本是行为及其结果的激励和阻碍因素。任何一个结果都与一定的收益和 成本相关。收益是指某结果产生的经济回报, 成本或支出是指包括税、 费、 罚金等在内的为实现某一结果而产生的费用。需要指出的是, 这种收支的内在 价值因人而异, 即使两个个体通过相同的行为引发相同

13、的结果和收支, 他们对这种收支的内在价值仍可能有不同的看法。奥斯特罗姆认为, 除了这 7 组变量以外, 一个行 动情境是一次性还是重复性的互动结构也有一定重要性, 因为它们可能会导致个体行为的改变。例如,实践证明, 个体即使一开始不合作, 但在不断重复的行动情境中, 也很有可能会采取有条件的合作策略 ( Ostrom, 2005; Ostrom, 2007) 。那么, 这 7 组变量怎样在行动情境内联合运作呢?图 2 行动情境内部结构我们看到, 在行动情境内部结构中( 见图 2) , 参与者必须以一定的相关身份参与到决策过程中, 其所采取的行动也必须符合其身份且被行动情境所许可。如果一个个体没

14、有被赋予任何身份, 他的行为集合将是一个空集, 他也就无从真正参与决策过程。 也就是说, 此个体存在于行动情境之外, 其所作所为不对决策和结果产生影响。无论完全与否, 行动情境都必须提供给参与者一定的关于情境结构的公共 信息, 而且这种信息能让参与者预见他的行为可能会导致的结果。对决策过程的控制力会对参与者的行动及其地位产生影响, 这说明现实中的/ 下级0在行动情境中可能比/ 上级0更具势力。奥斯特罗姆把 资源的物理变化看作是行动所造成的表面现象 )其带给参与者的收支状况的改善才是根本目的。她还指出, 在解析行动情境时, 我们须要假设作为参与者 行为依据的变量都已经给定, 并且其结构在短期内不

15、会变化; 如果我们在分析参与者的行为和结果时引进境外变量,分析结果往往不可靠( Ostrom, 2005)。在一个封闭式社会里, 个体在操作层面不能改 变任何层次的规则, 他们只是在所属的行动情境内探究而非改变所属的或其他的行动情境的结构。然而在一个开放式社会里, 个体可以通过或深或浅地 改变规则来实现行动情境内部结构的改变( Os -trom, 1999) 。规则在制度分析与发展框架中是直接影响行动情境的最具/ 操作性0的一组外生变量。那么如何对这些规则进行分类呢? 它们又是如何作 用于行动情境的呢?三、 应用规则奥斯特罗姆认为, 制度是用来约束人们在重复 性境况下的决策过程中的行为规则、

16、规范和策略, 进一步讲, 规则是参与者普遍认可的对何种行为和结果是被要求、 禁止和许可的具有可执行力的描述 ( Ostrom et al. , 1994) 。应用规则通常是在不断重复的行动情境内的个体为了改善结果而有意识地改动情境结构的过程中产生的, 所以不一定非得以文字为载体, 也不一定必须来源于正式的法律程序, 但 规则的语言应当相对清晰, 避免参与者在理解上存在分歧( Ostrom, 2005) 。在行动情境中, 规则可以被看作是在某一特定环境中如何建立行动情境的指 令、 参与者所认可的构架行动情境的策略, 或是人们鉴于行为与结果之间的关联而努力维持情境秩序和可预见性的努力。总之, 规则在行动情境中处于核心地位。奥斯特罗姆把规则分为 7 类。 1. 身份规则。身份规则规定身份的种类和数量, 把参与者和容许的行为联系起来。根据身份规则的具体要求, 承担某种身份的参与者的数量可以)139)5经济学动态62010 年第 4 期是确定的, 也可以是不确定的, 可以有上限或下限,也可以既有上限又有下限。如果身份规则没有明确 每个身份所能容纳的参与者数量, 此数量则由产品类型、 社区