《基金从业资格科目一串讲讲义(高 盾)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格科目一串讲讲义(高 盾)（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、科目一讲义目录第一章 金融、资产管理与投资基金.3考点一 金融市场与资产管理行业.3 考点二 投资基金的类别.3第二章 证券投资基金概述 .4考点一 证券投资基金的特点.4 考点二 证券投资基金的参与主体.4 考点三 证券投资基金的起源与早期发展.5第三章 证券投资基金的类型 .6考点一 证券投资基金的分类.7 考点二 股票基金的类型.7 考点三 债券基金的类型.8 考点四 货币市场基金的投资对象.8 考点五 保本基金的保本策略.8 考点六 ETF 的特点.9 考点七 LOF 与ETF 区别.9 考点八 分级基金.10第四章 证券投资基金的监管.11考点一 基金监管的概述.11 考点二 基金监
2、管机构和行业自律组织.12 考点三 对基金机构的监管.12 考点四 对基金活动的监管.14 考点五 对非公开募集基金募集对象的限制.15第五章 基金职业道德.16考点一 道德与职业道德.16 考点二 基金职业道德规范.16 考点三 基金职业道德教育与修养.17第六章 基金的募集、交易与登记 .18考点一 基金的募集与认购.18 考点二 基金的交易、申购和赎回.19第七章 基金的信息披露 .22考点一 基金信息披露概述.22 考点二 基金主要当事人的信息披露义务.23 考点三 基金募集信息披露.24第八章基金客户和销售机构 .261考点一 基金客户的分类.26 考点二 基金销售机构.27第九章基
3、金销售行为规范及信息管理 .29考点一 基金销售人员禁止性规范.29 考点二 基金销售适用性.30 考点三 基金销售信息管理.30第十章基金客户服务 .32考点一 基金客户服务概述.32 考点二 基金客户服务流程.33 考点三 投资者教育的内容.33第十一章基金管理人的内部控制 .34考点一 内部控制的目标和原则.34 考点二 内部控制机制.35 考点三 内部控制制度.35 考点四 内部控制的主要内容.35第十二章 基金管理人的合规管理 .37考点一 合规管理概述.38 考点二 合规管理机构设置.38 考点三 合规管理活动的内容.39 考点四 合规风险的主要种类.402第一章 金融、资产管理与
4、投资基金考点一 金融市场与资产管理行业（熟悉）一、金融市场的分类（一）按照交易工具的期限分为货币市场(一年内)和资本市场（一年以上） 。（二）按照交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等。 （三）按照交割期限分为现货市场和期货市场。二、金融市场参与者（一）政府（二）中央银行 （三）金融机构（最重要的中介机构，充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色） （四）个人和企业居民（居民是主要的资金提供者）三、金融交易的组织方式（一）交易所交易方式（二）柜台交易方式 （三）电信网络交易方式 一个完善的金融市场上这几种组织方式通常是并存的。考点二 投资基金的类别（掌握）（一）证券投资基金 （
5、二）私募股权基金 （三）风险投资基金 （四）对冲基金 （五）另类投资基金（私募方式）3第二章 证券投资基金概述考点一 证券投资基金的特点（熟悉）（一）集合理财、专业管理 （二）组合投资、分散风险 （三）利益共享、风险共担 （四）严格监管、信息透明 （五）独立托管、保障安全考点二 证券投资基金的参与主体（熟悉）一、基金当事人（一）基金份额持有人（二）基金管理人 （三）基金托管人二、基金市场服务机构（一）主要服务机构：管理人、托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。（二）其他机构主要包括：41.基金销售机构（包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询公司、独立基金销售机构） 2.销售支
6、付机构 3.基金份额登记机构（材料保存期限自基金账户销户之日起不得少于20 年） 4.估值核算机构 5.基金投资顾问机构 6.基金评价机构 7.信息技术系统服务机构 8.律师事务所、会计师事务所三、基金监管机构和自律组织（一）基金监管机构基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对管理人、托管人以 及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处在基金的运作过 程中起着重要的作用。 （二）基金自律组织 1.证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为 目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行相关职责，实行自律性管理的 法
7、人。 2.我国的基金自律组织，是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构于2012 年6 月 7 日成立的同业协会-中国证券投资基金业协会。此前，我国基金行业的自律组织一直隶 属于中国证券业协会。考点三 证券投资基金的起源与早期发展（熟悉）（一）世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868 年的英 国。 （二）投资基金真正的大发展却是在美国。1924 年在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基 金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。 （三）1940 年投资公司法和1940 年投资顾问法是美国关于共同基金的两部最重 要的法律。5第三章 证券投资基金的类型6考点一 证券
8、投资基金的分类（熟悉）一、根据法律形式分类（一）契约型基金（依据基金合同设立的基金，我国公募证券投资基金）（二）公司型基金（依据公司法设立，美国的证券投资基金）二、根据运作方式分类（一）封闭式基金（二）开放式基金三、根据投资对象分类（一）股票基金（80%）（二）债券基金（80%） （三）货币市场基金 （四）混合基金 （五）基金中的基金四、特殊类型基金（一）系列基金（伞形基金）（二）基金中的基金 80%以上资产投资于其他基金份额的基金，为基金中的基金。 （三）保本基金 （四）上市交易型开放式指数基金（ETF） ETF 产生于加拿大，发展成熟于美国。 （五）上市开放式基金（LOF） （六）QDII
9、 基金 2007 年我国推出了首批QDII 基金。 （七）分级基金考点二 股票基金的类型（熟悉）一、按投资市场分类（一）国内股票基金 （二）国外股票基金（进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金） （三）全球股票基金二、按股票性质分类（一）价值型股票基金（二）成长型股票基金（三）平衡型基金7考点三 债券基金的类型（熟悉）一、根据债券种类对债券基金分类（一）根据债券发行者将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等；（二）根据债券到期日分为短期债券、长期债券等； （三）根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等；二、根据债券基金自身特点分类（一）标准债券型基金，是指仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，称为“纯债基金”。（二）普通债券型基金，是指主要进行债券投资（80以上基金资产） ，但也投资于股票 市场，这类基金在我国市场上占主要部分。 （三）其他策略型的债券基金，如可转债基金等。考点四 货币市场基金的投资对象（熟悉）一、我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（一）现金；（二
