万家精选股票型证券投资基金托管协议

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1、 4 - 1万家精选股票型证券投资基金 托管协议 万家精选股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：万家基金管理人：万家基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二九年四月 二九年四月 4 - 2目 录 目 录 一、基金托管协议当事人 . 4 二、基金托管协议的依据、目的和原则. 6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查. 7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查. 11 五、基金财产的保管 . 12 六、指令的发送、确认及执行 . 15 七、交易及清算交收安排 . 18 八、基金资产净值计算和会计核算 . 22 九、

2、基金收益分配 . 28 十、基金信息披露 . 29 十一、基金费用 . 31 十二、基金份额持有人名册的保管 . 33 十三、基金有关文件档案的保存 . 34 十四、基金管理人和基金托管人的更换. 35 十五、禁止行为 . 38 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算. 40 十七、违约责任 . 42 十八、争议解决方式 . 43 十九、托管协议的效力 . 44 二十、其他事项 . 45 二十一、托管协议的签订 . 46 4 - 3鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行万家精选股票型证券投

3、资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于万家基金管理有限公司拟担任万家精选股票型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任万家精选股票型证券投资基金的基金托管人； 为明确万家精选股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，万家精选股票型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 4 - 4一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 （

4、一）基金管理人 名称：万家基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区福山路 450 号新天国际大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区福山路 450 号新天国际大厦 23 层 邮政编码：200122 法定代表人：柳亚男 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200244 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1

5、 号院 1 号楼 邮政编码：100032 法定代表人：郭树清 成立日期：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；4 - 5提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 4

6、 - 6二、基金托管协议的依据、目的和原则 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“ 基金法 ”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 4 - 7三、基金托管人对

7、基金管理人的业务监督和核查 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 根据本基金基金合同的规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监

8、管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3； (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40； (4)本基金股票资产占基金资产的 60%95%；债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%40%，其中，现金或者到期日在一年以内

9、的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%、权证占基金资产净值的 03%、资产支持证券占基金资产净值的 0-20%。 (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10； (6)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20； (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资4 - 8产支持证券规模的 10； (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10； (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资

10、产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (10)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (11)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5； (12)保持不低于基金资产净值 5的现金或者到期日在一年以内的政府债券； (13)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更 后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基

11、金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有

12、其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券4 - 9名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金

13、合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说

14、明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例。4 - 10基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关