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1、24中国金融2011年第5期关 注 金 砖 国 家 经 济 金 融 发 展专题 柴 瑜金砖国家贸易便利化合作将有助于为这些国家之间经贸关系的进一步发展提供 制度性保障，其合作水平仍然有待提高 金砖国家贸易便利化：发展与合作09年6月金砖四国（巴西、俄罗斯、印度、中国）领导人首次峰会在俄罗斯召开，确立了就国际经济和发展领域的重大问题进行对话合作的基本模式。2010年4月，四国领导人第二次峰会在巴西召开，就国际金融立场协调、国际贸易、能源问题、粮食和农业问题、气候变化、技术创新等议题进行探讨。与会各方把焦点放在加强四国之间的贸易投资和拓展及深化四国之间的合作联系之上。2011年初，南非正式开始参加
2、金砖国家的合作，从而形成了今天的“金砖五国”（BRICS）。这些发展为深化金砖国家之间的经贸合作指明了前进的方向。金砖国家贸易便利化合作的意义贸易便利化是推动贸易进一步发展的重要努力方向。经过关贸总协定（GATT）和世贸组织的多次谈判以及这些国家经济开放的不断推进，目前，金砖国家的出口关税在世界基本上处于中等水平，进一步的下降取决于世贸组织多哈回合谈判的进展以及这些国家经济开放程度的加深。按照世界银行的研究，管理上的阻碍，如关税和税收步骤、清关和货物检查等，占了贸易便利化阻碍的75%。过去20多年中，在放松贸易的边境限制方面，全球各经济体都作出了巨大的努力。通过实施结构改革计划以及实现在多边贸
3、易体制中的承诺，关税和非关税壁垒措施得以大幅度缩减。这是第一代的贸易政策改革。之后，世界各国的注意力更多地放在了国际贸易的国内管理体制的直接或间接影响上，这便是所谓的第二代贸易政策改革，其议题与边界内措施（behind 20border issues）有关，属于贸易便利化的范畴。广义来看，这些措施包括从制度和管理规则改革到海关和港口效率改进等多方面的内容。2004年世贸组织成员同意将此议题纳入多哈回合的谈判。目前在世贸组织中，贸易便利化的定义限制在“国际贸易手续的简化和协调”上，包括在国际贸易货物流动中所需数据的搜集、展现、交流和处理，内容涵盖了在边界贸易中涉及的各类活动，例如进出口手续（如海
4、关、许可和检疫等）、运输形式、支付、保险和其他金融要求。金砖国家的合作可以成为推动多边贸易体制多哈回合取得进展、遏制贸易保护主义、支持贸易投资自由化和便利化的积极力量。从现实基础而言，五国在资源、市场、劳动力、科技等方面各有优势，产业互补性强，经济的相互依存度不断提高。金砖国家的经贸发展取得了显著的成绩。中国已成为其他四个金砖国家主要的贸易伙伴。中国从这些国家进口的主要是铁矿石等原材料、黄金宝石等贵金属、大豆等农产品等等，出口的主要是服装鞋帽、运输设备、塑料化学制品、机械等等。经贸关系的迅速发展为制度化环境的建设提出了更高的要求。如果金砖国家在贸易便利化领域开展进一步的制度性合作，无疑将为已有
5、的贸易投资发展提供有保障的环境，同时为开辟新的贸易投资机会创造条件。金砖国家贸易便利化的主要进展贸易便利化的发展与国家整体经济社会发展水平、经济开放程度等密切相关。金砖国家经济发展水平有限，能够用于贸易便利化基础设施和制度建设的资源并不充足。同时，随着对外开放程度逐步提高，国际经贸活动大量增加，客观上对贸易便利化发展也提出了更高的要求。可主持人：赵雪芳25关 注 金 砖 国 家 经 济 金 融 发 展专题见，发展贸易便利化在新兴市场国家面临着较为严峻的挑战。金砖国家都是在国际经济和社会事务中具有相当大影响力的新兴市场国家，这种影响力的进一步提高有赖于金砖国家对国际经济秩序与规则的遵守与完善。巴
6、西、中国、印度和南非都是世贸组织成员，中国、俄罗斯是APEC成员。俄罗斯正在努力成为世贸组织成员。在世贸组织、联合国等国际组织以及APEC等区域性经济合作组织中，金砖国家都对贸易便利化问题作出了积极的、建设性的反应。从巴西来看，最近几年贸易便利化领域进展显著。2007年12月，巴西国际贸易商会制定了新的规则，旨在全面提高贸易便利化的总体水平。2008年3月贸易便利化技术组 (GTFAC)成立，它主要完成的任务包括：递交国会批准伊斯坦布尔公约（暂准进口单证册ATA CARNET）；取消进口飞机和飞机零件的许可证要求；对每一个非关税控制机构，综合审议规则和许可证要求，以减少重复和提高效率；改善巴西
7、外贸数据系统（Siscomex），将低风险的操作通过自动许可完成。同时，巴西开发了服务业对外贸易计算机集成系统（Integrated System for Foreign Trade in Services)。这使得服务业外贸中关于商务、财政和汇率政策的定义更加一致化，并且对所有巴西边境上的政府机构的劳动力进行了评估，以优化人力资源。20042007年，在巴西联邦收益秘书处（RFB）的不懈努力下，外贸流速度显著加快。海关清关的平均时间持续下降，表明巴西整合、简化和协调关税程序的努力取得了较好效果。信息技术的大量使用改善了风险分析，降低了港口的出仓时间，加强了对假冒货品和走私等欺诈行为的打击。巴
8、西正在努力签订相关的重要国际协定，如修订后的京都公约和伊斯坦布尔公约。这两个公约都来自于世界海关组织(WCO)，旨在简化与协调通关程序。同时，RFB正在努力与其他巴西政府机构及其他国家海关监管机构合作。从中国的情况来看，中国正在通过海关管理的现代化逐步推进贸易便利化，构建以形成整体功能为目标的海关大监管体系，推行综合治税、区域通关、无纸通关、新型保税监管体系等多项业务改革，实行了多项便捷通关措施，比如提前申报、货到验放，属地申报、口岸验放，集中申报，选择查验，724小时预约通关。通过贯彻风险管理的理念、手段和机制，中国海关实现了对进出境运输工具、货物的风险识别和有效处置，提高了海关监管效能，切
9、实便利了货物通关。2008年，中国海关正式实施了海关企业分类管理办法，该办法按照企业守法和信用度高低对有关企业进行评估、分类，对不同类别的企业实施相应的差别管理措施。同时，中国海关运用现代信息技术，提高海关管理效率，目前已形成电子海关、电子总署、电子口岸的全方位应用架构。全国海关通关管理系统(H2000)的应用实现了海关通关管理的信息化，目前正在研发功能程度更高、性能更好的下一代系统；电子口岸实现了服务于“大通关”的统一信息平台，30余万家企业可以通过电子口岸在网上进行申报，海关与相关政府部门、单位以及主要商业银行实现了信息交换和共享，提高了通关效率，降低了企业的贸易成本。从印度来看，在电子商
10、务方面，所有33个外贸总部的办公室都使用高速V-SAT和宽带进行网络化通信。印度外贸总局（DGFT）的网站www.dgft.gov.in内容充实，并能够进行交互式操作。目前超过80%的申请是DGFT从网上收到的，引入数字签名后将使DGFT的操作完全无纸化。在海关程序的电子化方面，印度引入了关税和中央征税电子商务/电子数据交换关口（The Indian Customs and Central Excise Electronic Commerce/Electronic Data Interchange Gateway）。海关代办机构、进口商、出口商可以724小时地跟踪海关进出口文件。在孟买航空货运
11、站、孟买港口等地进口货品清关的海关估价和检查上，引入了风险管理体系（RMS) 。RMS的引入大大减少了货物的滞留时间。在德里启用了进口关税的电子支付系统，以进行快速通关。俄罗斯通过申请加入世贸组织、与其他经济体签订经济合作协议等方式参与世界经济体系，在一定程度上促进了本国的贸易便利化发展。在海关程序方面，俄罗斯正致力于遏止官僚主义和腐败现象。自从2001年APEC达成上海共识以来，俄罗斯增值税（VAT）水平已经下降了2%。需要在指定地点进行物理检查的进口申报和非能源产品出口申报的数量，从2004年的30%和15%，分别下降到2010年底的不超过10%和8%。在边境的平均清关时间到2008年底减
12、少了10%。2008年5月，在海关清关和申报中引入了电子程序系统。在货物现场电子申报的基础上，目前开始实现远程放行技术。在电子技术的帮助下，在所有关税事务上透明度水平和所有关税规则和程序信息的电子公布都有了改善。到2007年，在84项上海共识所考察的项目中，68项已在实施（其中24项已经完成），推迟实施的是16项。在标准和一致化领域，到2010年，俄罗斯基本上完成制定了41个领域优先规则。目前大约60%的产品需要进行一致性声明，40%的产品需要进行一致性认证。在电子商务及信息化领域，2002年，俄罗斯政府启动了一个为期8年的国家项目，名为“电子俄罗斯”。电子商务量每年增加30%40%。在商务人
13、员的流动方面，2010年5月俄罗斯正式成为APEC商务旅行卡计划的过渡成员。俄罗斯与韩国、泰国和中国香港的签证便利协议已经开始执行。南非是市场经济国家，1995年就加入世贸组织。南非的海关管理相对透明，制度框架也相对健全，在非洲国家中表现突出。由于南部非洲关税同盟（SACU）几个国家使用南非港口较为频繁，在同盟内部统一海关程序是这些国家所面临的艰巨任务。最近几年，南非的交通基础设施和交通服务都有了较大改进，但由于资金和人力资源缺乏，许多方面仍然不尽如人意，如在信息交流技术的使用上几乎没有进展。进出口程序的简化上也有改进余26中国金融2011年第5期关 注 金 砖 国 家 经 济 金 融 发 展
14、专题地，目前仍相当复杂。南非进口产品需要35天、9个文件、花费1807美元。南非的贸易便利指数在2010年全球排名是72位。尽管金砖国家作出了巨大的努力，但从国际贸易便利化发展的总体水平来看，金砖国家贸易便利化仍处于中等偏下的水平。例如，在世界经济论坛所研究的125个国家中，金砖国家贸易便利化发展程度最好的中国在全球排名中也仅处于45名之后。俄罗斯更是排在了100名之后。因此，在这一领域所进行的合作将有助于提升整体发展水平。金砖国家贸易便利化合作发展的 制约因素及中国在合作中的积极作用金砖国家在贸易便利领域的国际合作还面临着不少的困难。一是对贸易便利化合作的认识有待提高。当初在世贸组织中是否引
15、入贸易便利化谈判曾经引起了很大的争议。发展中国家主要担心发达成员利用这一领域的谈判迫使自己更加开放市场，从而导致国内产业受到较大冲击。同时，贸易便利化的标准如果制定过高，发展中国家要达到这个标准就面临着资金、人力、技术不足的巨大困难。事实上，从APEC成员减少5%的贸易交易成本的实践来看，贸易便利化并没有给所在经济体造成很大损失，相反极大地推动了海关程序和制度的现代化建设。二是贸易便利化的问题与国内政治经济管理体系关系密切。例如，在一些国家官僚主义和腐败现象较为严重，在海关清关过程中表现得较为突出，表明贸易便利化发展就在一定程度上受限于政治和经济整体的发展水平。三是贸易便利化合作涉及和需要协调
16、的领域较多，特别是在电力、通信等基础设施建设方面，同样面临着技术更新和制度变革的资金缺口。因此，国家之间的合作就尤为重要。如何在资金等因素存在缺口的情况下实现贸易便利程度的提高是需要关注的课题。中国在金砖国家中的贸易便利化发展中处于比较领先的地位，同时中国在贸易便利化领域一直重视国际和区域合作，具有较多的经验积累。按照中国对贸易便利化的评估报告，在海关程序领域世贸组织中大多数的倡议是中国提出的。目前，中国海关已与117个国家和地区的海关开展了友好往来。中国和东盟自2003年正式启动海关领域合作以来，建立了定期的署级磋商机制和专家级的海关协调委员会磋商机制，推进了中国东盟自贸区原产地规则的谈判，开展了广泛的能力建设合作。在大湄公河次区域的合作中，中国对其他合作国家在通信、基础设施等方面的支持和帮助。此外，中国海关不断拓宽合作领域，推动中美和中欧海关在执法、统计、原产地、技术合作、贸易便利化等传统领域以及反恐、知识产权保护等非传统领域的合作。为大力推进世界海关组织全球贸易安全与便利标准框架的实施，中欧双方启动了“中欧安全智能贸易航线试点计划”和“经认证的
