广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划(草案)

《广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划(草案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划(草案)（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、 广东美的电器股份有限公司 股票期权激励计划 （草案）广东美的电器股份有限公司 股票期权激励计划 （草案） 二零零六年十一月 二零零六年十一月 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 2特别提示 特别提示 1、 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划 （草案） （以下简称 “股票期权激励计划” 或“本激励计划”）依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法 、 上市公司股权激励管理办法(试行) 及其他有关法律、法规和规范性文件，以及广东美的电器股份有限公司公司章程制定。 2、广东美的电器股份有限公司（以下简称“美的电器”或“公司”）授予本次股票期权激励计划限定的激励对象（以下简称

2、“激励对象”）5,000 万份股票期权， 每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格10.80 元购买一股美的电器股票的权利。本激励计划的股票来源为美的电器向激励对象定向发行的 5,000 万股美的电器股票。 3、本激励计划向激励对象授予的股票期权所涉及的标的股票总数为 5,000万股，占本激励计划签署时股本总额 63,035.66 万股的 7.93%。 4、激励对象对已获授权的股票期权将分三期行权，有关行权条件及行权期如下： （1）授权日后第二年可以开始行权的、不超过已授权部分总量 20%的股票期权的行权条件需满足如下业绩条件： 2006 年度相比 2005 年度，净利润

3、增长不低于 15%，2006 年度加权平均净资产收益率不低于 12%； 如达到本业绩条件， 该等部分的股票期权的行权期为自授权日起满一年后的下一交易日起至以后可行权年度；如达不到本业绩条件，该等部分的股票期权作废。 （2）授权日后第三年新增可以开始行权的、不超过已授权部分总量 40%的股票期权的行权条件还需满足如下业绩条件： 2007 年度相比 2006 年度，净利润增长不低于 15%，2007 年度加权平均净资产收益率不低于 12%； 如达到本业绩条件， 该等部分的股票期权的行权期为自授权日起满两年后的下一交易日起至以后可行权年度；如达不到本业绩条件，该等部分的股票期权作废。 （3）授权日后

4、第四年新增可以开始行权的、不超过已授权部分总量 40%的股票期权的行权条件还需满足如下业绩条件： 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 32008 年度相比 2007 年度，净利润增长不低于 15%，2008 年加权平均净资产收益率不低于 12%。 如达到本业绩条件， 该等部分的股票期权的行权期为自授权日起满三年后的下一交易日起至以后可行权年度；如达不到本业绩条件，该等部分的股票期权作废。 5、公司用于本次股票期权激励计划所涉及的股票总数合计为 5,000 万股，不超过公司股本总额的 10%。任一单一激励对象所获授的股票期权激励所涉及的股票总数不超过公司总股本的 1%。 6、美的电

5、器股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。 7、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，美的电器承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助， 包括为其贷款提供担保。 8、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、美的电器股东大会批准。 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 4目 录 目 录 一、释义.5 二、股票期权激励计划的目的.6 三、股票期权激励计划的管理机构.6 四、激励对象的确定依据和范围.6 五、股票期权激励计划

6、的股票来源和股票数量.7 六、股票期权激励计划的分配.8 七、股票期权行权价格及确定依据.9 八、股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁售期.9 九、股票期权的获授条件、行权条件.10 十、股票期权激励计划的调整方法和程序.12 十一、实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序.14 十二、公司与激励对象各自的权利义务.15 十三、股票期权激励计划的变更、终止.17 十四、股东大会授权董事局的具体事项.18 十五、其他.19 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 5一、释义 一、释义 除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义： 公司/本公司/美的电器公司/本公司/

7、美的电器：指广东美的电器股份有限公司 股票期权激励计划、本激励计划股票期权激励计划、本激励计划：指广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 股票期权、期权激励、期权股票期权、期权激励、期权：指美的电器授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买美的电器一定数量股票的权利 激励对象激励对象： 指被选择参加公司股票期权激励计划的对象， 他们可以根据本激励计划获得一定数量的期权 高级管理人员高级管理人员：指公司总裁、副总裁、财务负责人、董事局秘书和公司章程规定的其他人员 薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会：指公司董事局下设的薪酬与考核委员会 标的股票标的股票：指根据本激励计划，激励对

8、象有权购买的美的电器股票 授权日授权日：指公司向期权激励对象授予期权的日期，授权日必须为交易日 行权行权： 指激励对象根据本激励计划， 在规定的行权期内以预先确定的价格和条件购买公司股票的行为 可行权日可行权日：指激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日 行权价格行权价格：指公司向激励对象授予期权时所确定的购买公司股票的价格 中国证监会中国证监会：指中国证券监督管理委员会 证券交易所证券交易所：指深圳证券交易所 登记结算公司登记结算公司：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 元元：指人民币元 公司法公司法：指中华人民共和国公司法 证券法证券法：指中华人民共和国证券法 股权激励办法股权激

9、励办法：指上市公司股权激励管理办法（试行） 公司章程公司章程：指广东美的电器股份有限公司章程 考核办法考核办法：指广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 6二、股票期权激励计划的目的 二、股票期权激励计划的目的 1、进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制。 2、通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来持续的回报。 3、倡导公司与个人共同持续发展的理念，促进公司长期稳定发展。 4、有效调动管理者和重要骨干的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干。 5、兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而

10、更好地促进公司发展。 三、股票期权激励计划的管理机构 三、股票期权激励计划的管理机构 股东大会是公司的最高权力机构， 负责审核批准实施本激励计划及计划的变更和终止。 公司董事局是本激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟定和修改本激励计划，报股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。 公司监事会是本激励计划的监督机构， 负责对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所业务规则进行监督。 独立董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展， 是否存在损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本激励计划向所有股东征集委托投票

11、权。 四、激励对象的确定依据和范围 四、激励对象的确定依据和范围 （一）激励对象的确定依据 （一）激励对象的确定依据 1、激励对象确定的法律依据 本激励计划的激励对象系依据公司法 、 证券法 、 股权激励办法等有广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 7关法律、法规、规章及公司章程的相关规定而确定。 2、激励对象确定的职务依据 公司本激励计划的激励对象包括公司董事（不包括独立董事） 、公司及下属子公司高级管理人员和业务骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会根据考核办法考核为合格以上，经公司董事局审查，并经公司监事会核实确定。 （二）激励对象的范围 （二）激励对

12、象的范围 1、公司董事（不包括独立董事） ； 2、高级管理人员，包括总裁、副总裁、财务负责人、董事局秘书及公司章程规定的其他人员； 3、主要业务负责人及参控股公司主要负责人员； 4、由董事局主席提名的骨干人员和有特殊贡献人员。 五、股票期权激励计划的股票来源和股票数量 五、股票期权激励计划的股票来源和股票数量 美的电器授予激励对象 5,000 万份股票期权， 每份股票期权拥有在授权日起5 年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股美的电器股票的权利。 （一）股票期权激励计划涉及的标的股票来源 （一）股票期权激励计划涉及的标的股票来源 在本激励计划获得批准后， 公司将向激励对象定向发行 5,00

13、0 万股公司股票作为股票期权激励计划的股票来源。 （二）股票期权激励计划涉及的标的股票数量 （二）股票期权激励计划涉及的标的股票数量 股票期权激励计划拟授予的股票期权数量共 5,000 万份， 涉及标的股票数量占公司股本总额的比例为 7.93%，涉及的标的股票种类为人民币股普通股。 广东美的电器股份有限公司股票期权激励计划（草案） 8六、股票期权激励计划的分配 六、股票期权激励计划的分配 在考核年度结束时，薪酬与考核委员会根据考核办法对激励对象进行考核，考核合格并经监事会核实后，按照下表所示名单和比例进行分配。 姓名 职务 获授的股票期 权数量（万股）股票期权占授 予股票期权总 量的比例（%）

14、 标的股票占授 予时公司总股 本的比例（%）1 方洪波 董事局副主席、总裁 600 12.00% 0.95% 2 蔡其武 董事、副总裁 300 6.00% 0.48% 3 张 权 董事、商用空调事业部总经理 300 6.00% 0.48% 4 李东来 家用空调事业部总经理 300 6.00% 0.48% 5 吴文新 家用空调事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 6 伍光辉 家用空调事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 7 岑 江 家用空调事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 8 王 峰 商用空调事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 9 杨景涛 商用空调事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 10 向卫民 压缩机事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 11 伏拥军 压缩机事业部副总经理 130 2.60% 0.21% 12 陆剑锋 家用空调事业部总经理助理 130 2.60% 0.21% 13 杨九铭 家用空调事业部总经理助理 100 2.00% 0.16% 14 向春江 董事局秘书 100 2.00% 0.16% 15 赵 军 财务负