2011年3月证券从业考试基础知识习第四章

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1、1. 【判断题】管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投 资者收取。( )选项 A.正确 B.错误 2. 【判断题】基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。 ( )选项 A.正确 B.错误 3. 【判断题】设立基金管理公司，注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资 本。( )选项 A.正确 B.错误 4. 【判断题】代表基金份额 5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额 持有人大会。选项 A.正确 B.错误 5. 【判断题】ETF 的双重交易特点表现在它的申购和赎回与 ETF 本身的市场交易是分离的， 分别在一级市场和二

2、级市场进行。( )选项 A.正确 B.错误 6. 【判断题】ETF 不一定采用指数基金模式。( )选项 A.正确 B.错误 7. 【判断题】我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在 497 天以内 （含 497 天）的资产支持证券。( )选项 A.正确 B.错误 8. 【判断题】国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )选项 A.正确 B.错 误 9. 【判断题】国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低， 适合于稳健型投资者。( )选项 A.正确 B.错误 10. 【判断题】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象， 并不必

3、然反映单位基金份额的净资产值。( )选项 A.正确 B.错误 11. 【判断题】封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比 的购买费计算。选项 A.正确 B.错误 12. 【判断题】基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能 高于债券，投资风险又可能小于股票。( )选项 A.正确 B.错误 13. 【判断题】开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日 连续公布。( )选项 A.正确 B.错误 14. 【判断题】在美国，有 50%左右的家庭投资于基金，基金在所有家庭资产中的比例超过 50%。( )选项 A.正确 B.错误 15.

4、【判断题】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金 的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )选项 A.正确 B.错误 16. 【判断题】契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程， 也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )选项 A.正 确 B.错误 17. 【判断题】1868 年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的 基金机构。( )选项 A.正确 B.错误 18. 【判断题】基金管理公司可以通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。( )选项 A.正确 B.错误 19. 【判断题】依法募集基金是基金

5、管理公司的一项法定权利，任何其他机构不得从事基 金的募集活动。( )选项 A.正确 B.错误 20. 【判断题】基金管理公司不须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外投资者、境 内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )选项 A.正 确 B.错误 21. 【判断题】基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，不能为特定的多个 客户办理特定资产管理业务。( )选项 A.正确 B.错误 22. 【判断题】基金管理公司不得从事企业年金管理和社保基金投资管理业务。( )选项 A.正确 B.错误 23. 【单选题】截至 2007 年底，已经有( )只 LOF 在深圳证券交易

6、所上市交易。选项A.13B.15C.20D.25 24. 【单选题】货币市场基金的优点不包括( )选项 A.资本安全性高 B.可以避险套利 C.购 买限额低 D.收益较高 25. 【单选题】基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。选项 A.投资标的划分 B.基 金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.基金运作方式不同 26. 【单选题】对证券投资基金的认识不正确的是( )选项 A.在美国，有 50%左右的家庭投 资于基金 B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C.基金起到了丰富和活跃市场的作用， 因而加大了证券市场的风险 D.与外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控 制利用外资的规模

7、和市场开放风险 27. 【单选题】证券投资基金的主要投资风险不包括( )选项 A.市场风险 B.管理能力风险 C.汇 率风险 D.巨额赎回风险 28. 【单选题】对基金投资进行限制的主要目的不包括( )选项 A.引导基金分散投资，降低 风险 B.发挥基金引导市场的积极作用 C.避免基金操纵市场 D.引导基金消除市场系统风 险 29. 【单选题】( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价 值和计算依据。选项 A.基金份额净值 B.基金资产净值 C.基金资产总值 D.基金资产的 估值 30. 【单选题】关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )选项 A.能在一定程度

8、上 消除来自个别公司的非系统风险 B.无法消险市场的系统风险 C.证券市场价格因经济因 素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化 D.投 资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利 31. 【单选题】对平衡型基金认识不正确的是( )选项 A.将资产分别投资于两种以上不同特 性的证券上 B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间 进行平衡 C.一般将 25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股 D.特点 是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 32. 【单选题】关于上市开放式基金（LOF）的描述，

9、不正确的是( )选项 A.可以在场外市 场进行基金份额申购、赎回 B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联 系在一起 C.LOF 必须采用指数基金模式 D.截至 2007 年底，已经有 25 只 LOF 在深圳证 券交易所上市交易 33. 【单选题】2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的( )选项 A.证券投资基金会计核心算办法正式实施 B.货币市场基金管理暂行办法正式 实施 C.证券投资基金管理暂行办法正式实施 D.中华人民共和国证券投资基金法 正式实施 34. 【单选题】公

10、开披露的基金信息不包括( )选项 A.基金资产净值、基金份额净值 B.涉 及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩进行的预测 D.基金 财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 35. 【单选题】按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是( )选项 A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B.对不存 在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证 具有可靠性的估值技术确定公允价值 C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反 映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与

11、托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反 映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按 最能恰当反映公允价值的价格估值 36. 【单选题】下列说法正确的是( )选项 A.托管费能常按照基金资产净值的一定比率提取， 逐日计算并累计，按月支付给托管人 B.我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提其金托 管费 C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D.股票型基金 的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 37. 【单选题】ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金

12、运作方式。ETF 结合了( )的运作特点。选项 A.契约型基金与公司型基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.股 票基金与货币基金 D.成长型基金、收入型基金、 38. 【单选题】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。选项 A.1 亿人民币 B.2 亿人民币 C.5 亿人民币 D.10 亿人民币 39. 【单选题】基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产 不得低于( )。选项 A.3000 万人民币 B.5000 万人民币 C.1 亿人民币 D.1.5 亿人民币 40. 【单选题】截至 2008 年底，在 438 只基金之中，有 406 只开放式

13、基金，净值总额合计 约 1.87 万亿元，占全部基金净值总额的( )。选项A.87.1%B.93.2%C.95.6%D.96.3% 41. 【单选题】截至 2008 年底，我国共有证券投资基金 438 只，净值总额合计为 1.95 万 亿元，约占我国股票流通市值的( )。选项 A.15.3%B.16.1%C.20.4%D.31.7% 42. 【多选题】按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )选项 A.场内股票基金 B.一 般股票基金 C.专门化股票基金 D.场外股票基金 43. 【多选题】基金利润（收益）分配方式通常有( )选项 A.分配现金 B.分配基金份额 C. 抵缴基金管理费 D

14、.抵缴基金托管费 44. 【多选题】证券投资基金、股票与债券的区别是( )选项 A.反映的经济关系不同 B.风 险水平不同 C.所筹集资金的投向不同 D.收益不同 45. 【多选题】衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括( )选项 A.期货基金 B.期权基金 C.认股权证基金 D.指数基金 46. 【多选题】关于 ETF 描述正确的是( )选项 A.ETF 结合了封闭式与开放式基金的运作特 点 B.ETF 出现于 20 世纪 90 年代初期 C.指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有 密切关系 D.多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额（TLPS）是严格

15、意义上最 早出现的 ETF 47. 【多选题】交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可 赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出( )选项 A.认 股权证基金 B.平衡型基金 C.交易型开放式指数基金 D.上市开放式基金 48. 【多选题】我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利有( )选项 A.分享基金财 产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.按照规定要求召开基金份额持有人大会 D. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 49. 【多选题】按基金运作方式不同，基金可分为( )选项 A.契约型基金 B.封闭式基金 C. 公司型基金 D.开

16、放式基金 50. 【多选题】契约型基金与公司型基金的区别是( )选项 A.资产的性质不同 B.投资者的 地位不同 C.基金的营运依据不同 D.对投资额的限制不同 51. 【多选题】现代金融体系的支柱是( )选项 A.基金 B.银行业 C.证券业 D.保险业 52. 【多选题】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )情形。选项 A.一只基金 持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%C.基金财产参与股票发行申购，单 只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股 票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约 定 53. 【多选题】关于收入型基金描述正确的是( )选项 A.主要投资于可带来现金收入的有价 证券，以获取当期的最大收入为目的 B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也 较低 C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股 D.股票收入型基金的成长潜力 比较