如何成立私募基金

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1、如何成立私募基金私募基金是一个宽泛的概念，非共同基金的投资机构都可称为私募基金。现在市场上 阳光化私募都是一些合法的信托投机机构，他们的资金募集方式大都是一些自己熟悉的大 型高端客户。还有一些是亲戚朋友间的代理委托形式，这类形式都要承担一定的道德风险。所以，你要成立私募基金必须先有一定人脉资源。 1、在某个投资领域（如股票、期货、外汇、黄金等）有非常丰富的经验，最好长时间稳定 地盈利过。 2、制定包含有资金的募集、投向、分成、风险控制等内容的说明书。 3、有一批支持你的富人，他们给你提供你想要的规模的资金。 4、有一个研究团队，密切跟踪市场的变化，制定计划。 5、有一套精密严格的系统，使你的计

2、划能够真正执行下去。 6、由于私募处于灰色地带，应有能力化解一些意想不到的麻烦。 从小做起，量力而行，低调严谨 1、可见、可行、可观的主题战略 市场前景要可见，经营模式要可行，投资收益要可观，而且必须有主题！ 没有现实、清晰的投资方向和投资战略，民间资本投资人不会送一堆钱给你、让你去到处 扔着玩，然后等着中头彩；所以基金或创投发起人必须： （1）确立一个突出的战略主题，该主题的市场必须能承载数十亿规模的投资、提供数百亿 规模的产出、保持数十年的持续增长空间。 （2）拿出一套翔实的经营方案，包括切入点、执行力、竞争力、风险规避等的分析和策略。（3）展示巨大的发展空间、稳健的盈利模式、灵活的转型调

3、整机制（可退可进） 。 2、训练有素的“军官团” 包括现有人才与储备人才，以及有效的组织体制。这是执行力的保证。 有的风投声称注重投企业家（团队） ，有的说注重投行业，这其实是混淆了战略规划层面和 战术执行层面的区别；在明确了战略主题方向之后，才是执行资源的整合阶段。 （1）基本团队的组建：不要把眼光局限在一个公司的小团体上，而要以开放的胸襟、优势 互补的宗旨来建立更广大的战略联盟；一家知本型公司再强，其能力、能量也是有限的， 而且在单一的领导体制下，不利于多样化才能和智慧的发挥和融合，群策群力才是正途。 （2）储备人才的发掘：宏伟的战略目标需要强大执行力的支撑，项目起步团队的组合未必 是最佳

4、的能力组合（很可能只是机缘组合） ，需要把眼光放开、到更广泛的人才市场上寻找 优秀的执行人才。 （3）团队体制的优化：所谓“军官团” ，关键是要抱“团” 。最核心的两点，就是团队文化 的建设与团队权责利益结构体系的形成；尤其是后者，需要有创造性的设计与突破。 3、与民间资本对接的通道 民间资本的私募基金和创投公司的发起人，首先自己就是一个项目方，需要凭借自己的创 业蓝图、商业计划来寻找资金方的支持。 如何找到民间资本的拥有人、唤醒其投资意愿、建立起合作信任，是最最至关重要的环节。关键有以下三点： （1）自我完善，充分表现。 在寻找资金方之前，必须把前面两点（主题战略和“军官团” ）准备充分，然

5、后面向目标群 体（而非单一对象）造势发布。 （2）因势利导，先人后己。 设身处地、换位思考，先要了解目标群体的需求，引导认识、满足期望，才能凝聚共识、 建立起共同利益的战略同盟。 （3）己所不欲，勿施于人。 自己的理智不能唤起别人的狂热，自己的狂热也不能征服别人的理智；在对风险的判断上， 必须诚以待人、严以律己，只有自己先具备了理智缜密的思考和现实充分的准备，才能以 可靠的信念而非空洞的信心，来说服资金方、建立起和谐信任的合作关系。 门槛高 招聘途径神秘如果将资本市场比喻成 “江湖“，那么私募基金就是江湖上来去无影的“蒙面侠客“。他 们可以买卖任何个股，没有仓位限制；面对变化莫测的市场，他们的

6、判断让人捉摸不定， 快、狠、准是许多私募的操作风格。对中小投资者而言，私募手握重兵，又够专业；对公 募而言，他们游走在灰色地带。神秘、多金、孤傲是私募人士给外界留下的印象，难怪被 众多有志之士向往。其实，细心的人会发现，在大型的招聘会上，很难看到私募基金公司的身影，他们的 招聘途径似乎也很“神秘“。上述重庆某私募基金投资总监董先生称，私募招人一般只通过 网络，除了专门的招聘网站，名牌大学的 BBS 也是私募发布招聘信息的主要渠道。这并不 是私募们在刻意躲避公众，只是我们需要的人才的确很稀少，要有很强的投资知识,投资激 情与忍耐力并重的人才能担当此任。广州赢富投资副总裁黄永告诉每日经济新闻记者，

7、其实私募对人才的要求是很复 杂的，不能一概而论。总体来说，在私募基金做研究工作的，一般不需要太强的个人能力， 本科学历即可。对于这些职位，许多公司比较倾向于招聘应届生，让他们从收集信息做分 析开始，慢慢培养出比较适合公司风格的投资人才。而核心团队的人员，从基金公司成立 之初就已确定，这个团队是相对比较稳定的。“如果一家公司因资金规模的扩大，需要再建一个团队，才会在核心成员上进行扩充， 这样的人才很难通过公开招聘得到。“黄永说。记者注意到，就在本月，国内知名阳光私募星石投资刚刚发布了招聘信息，其中需要 招聘 3 名全职研究员，主要负责行业和上市公司的研究，要求是名牌大学经济类硕士学位， 有一至两

8、年研究经验者优先。黄永对此表示，阳光私募对人员的需求与公募基金差不多， 学历、理论知识的掌握是很重要的衡量标准，有的甚至要求 CFA、CPA 等专业证书。而我 们通常所说的非阳光私募，对这些方面是比较看淡的，有学历和证书包装的人才在实战中 不一定能成功，个人的综合投资能力才是最重要的。同步播报私募招聘开出激进条件：送车送房 但请先自带资金操盘“都知道私募人员收入靠提成，赚多得多，所得与个人能力成正比，但就是没听说过送 车送房的。“即将大学毕业的小冯见到长沙某私募的招聘广告后，发出如此感叹。小冯看到的是一家私募去年年底发出的招聘专业操盘手的广告。广告中给出的酬劳令 人咋舌：工资按照底薪加提成的模

9、式，首月底薪即为 6000 元，以后每月按表现增加，业绩 优良者 3 个月后获得中级轿车一辆；一年后能留下来的，公司将奖励长沙市区内 3 室 2 厅 的住房一套。不过，公司的要求也很高，应聘者首先要自带资金 1 万元连续操作 7 至 8 个交易日，纯利润需在 15%以上，单日 T+0 操作需获得 3%利润，这才算过了应聘关。进入 公司后，会被委托 50 万以上的账户进行操作，提成面谈。黄永表示，开出如此丰厚的待遇，这家私募公司明显属于钱多人少型，所以需要很猛 的激励手段，大量招人后，进行严格的淘汰，最终获胜的人将获得异常丰厚的回报。据介绍，只有少数公司招聘会采取大浪淘沙的做法，大多数私募公司的一般职位，待 遇与券商的平均水平差不多。核心团队的成员主要靠提成，基本工资只相当于生活补助， 行情好的时候，年收入几百万是很正常的，行情淡的时候，年收入不过几万元，比一般职 员还惨。从几百万到几万元，从收入就可知在私募行业任职的人员需要很强的心理承受能力。 一位业内人士表示，除了金钱的回报外，个人价值的实现才是私募吸引高端人才的法宝。 在这个行业中，真正强悍的投资高手将拥有没有束缚的展示舞台，在这里，“团队“是很渺 小的。