中科院青藏高原所科研人员绩效考核说明

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1、1中科院青藏高原所创新岗位人员绩效考核办法中科院青藏高原所创新岗位人员绩效考核办法为了规范研究所职工评价体系，全面认识职工一年来的工作状况，帮助职工明确 工作目标、改善工作方法，提高工作质量，充分调动广大职工的积极性和工作热情， 从而形成一支具有持续创新能力的人才队伍，提升研究所的科研及管理水平，根据需 要，特制定本办法。一、考核目的一、考核目的 科学评价创新岗位人员的工作成果和工作表现，为下一步的岗位聘任、薪资分配、 教育培训等工作提供参考依据。同时通过加强绩效考核与资源配置的关联度，强化职 工绩效意识，促进团队与个人绩效的提高，推动研究所科研及管理工作的进一步发展。二、考核原则二、考核原则

2、 1、考核工作应当坚持客观公正、真实准确、民主公开、注重实绩的原则，充分听 取职工本人、其他职工、以及单位领导的意见； 2、被考核者应如实提供与绩效考核指标相关的数据、事实，不得虚报。 3、考核者必须客观公正地评价他人，不得利用考核徇私舞弊，弄虚作假。三、考核对象：三、考核对象： 考核对象为创新岗位人员（包括管理人员、科研人员、技术支撑人员） ，对于项目 聘用人员的考核由聘用部门或课题负责人参照本办法自行组织，并将考核结果上报所 领导审批，人事处备案，临时聘用人员一般不参加考核，但要求部门负责人将其表现 以书面形式报告给所领导。四、考核方式四、考核方式考核采取述评（考核委员会打分） ，综合评价

3、（主管部门或领导打分） ，以及民主 测评相结合的方式。五、考核内容五、考核内容 1、科研人员：内容包括科研成果、科研经费、及关键绩效行为等三大方面（详细 说明请见科研人员绩效考核说明 ） ； 2、管理人员：内容包括关键绩效结果（主要工作的完成情况）和关键绩效行为两 个方面（详细说明请见管理人员绩效考核说明 ） ； 3、科研支撑人员：可参照管理人员的办法进行。六、组织领导六、组织领导 设立考核领导小组，总体领导绩效考核工作，并对考核结果及其使用、申诉处理 有最终决定权。 分别成立管理人员、科研人员考核委员会，负责职工述评打分。委员会成员由领 导小组指定。七、考核流程：七、考核流程： 1、填写考核

4、表，确定考核指标及分配权重； 2、职工自述（制作 Powerpoint，每人讲述 15 分钟，专家提问 5 分钟） ； 3、考核委员会打分； 4、民主测评（仅针对管理人员） ；25、所领导综合评价； 6、计算考核结果，评出考核等级； 7、组织面谈，提出工作改进计划及下一步工作目标， 8、考核结果运用。八、考核结果及运用八、考核结果及运用 1、绩效等级、绩效等级 绩效考核结果根据得分高低进行排列，并分成 3 个等级： A 等（优秀） 占总人数的 30% B 等（合格） 占总人数的 65% C 等（基本合格） 占总人数的 5% 2、考核结果运用、考核结果运用 绩效考核结果将与研究所各类资源的分配挂

5、钩，具体运用如下： 1、绩效津贴发放：依据绩效考核等级确定当年绩效津贴的发放情况。绩效津贴基 数可依照目前执行的发放额度。各等级的绩效系数分别为：A 等为 1.2，B 等为 1，C 等为 0.8，即 A 等的绩效津贴为绩效基数乘以 1.2，依次类推。 2、岗位聘任：绩效考核结果是下一轮岗位聘任的重要依据。考核等级为 A 或 B 等的人员如在新设置的岗位中有基本符合的岗位，可自动续聘，C 等的需重新竞聘上 岗。 3、补充说明：由于研究所尚处于初期阶段，今年的考核仅作尝试，结果仅供参考。九、其他九、其他 为鼓励我所研究人员出高水平成果，提高我所在科技届的声望，特规定如发生了 以下 4 类绩效行为之

6、一，可不参加该年度的绩效考评，直接进入优秀等级。 在 Nature 或 Science 上发表文章； 获得国家级科技奖三等奖以上（含三等奖） ，个人排名在前 3 名以内的； 咨询报告得到国家主席、总理或政治局常委的批示； 获得基金委杰出青年基金或基金委创新团队的首席科学家绩效考核并非是每年一次性的例行公事，而是连续的、积极正面的、有建设性的 管理手段，是整个工作生活中不断改进、完善的过程，只有在考核者与被考核者相互 沟通理解的基础上，方能实现改善业绩的目标。本办法由人事处与科研处负责解释。 本办法自发布之日起施行。附件一：中科院青藏高原所科研人员绩效考核说明 附件二：中科院青藏高原所管理人员绩

7、效考核说明3中国科学院青藏高原研究所 2005 年 12 月 20 日4附件一 中科院青藏高原所科研人员绩效考核说明中科院青藏高原所科研人员绩效考核说明为了规范研究所考评体系，认真做好科研人员的绩效考核工作，下面针对考核的 有关事项作如下说明：绩效组成绩效组成: : 科研人员的绩效考核由三大部分组成，各部分内容如下图所示：一、成果类绩效：一、成果类绩效： 成果类绩效行为包括 4 个部分：论文发表、专利申请及批准、重大咨询、对研究 所台站建设作出重大贡献。 首先将每个人每一部分内容的小分相加，然后把各个部分总分最高的定为成果类 绩效行为的满分，即 50 分，其他人则根据相应比例折算出该部分内容的

8、得分。 （譬如： 职工 A 成果类绩效行为 4 部分的小分之和为 150 分，是所有人中的最高分，那么就将 之定为该项的满分 50 分，如果职工 B 成果类绩效行为 4 部分的小分之和为 90 分，那 么他的该项得分就是 30 分） 为鼓励科研人员在国际高水平杂志发表文章，特规定，在国际一区 SCI 杂志发表 论文 1 篇，当年成果类绩效得满分，即 50 分，无需再进行成果类绩效的以下各部分计 算。1、论文发表（指年内已公开发表的论文）、论文发表（指年内已公开发表的论文） 国际 SCI 文章，每篇记 10 分，另外再加上等于该文章影响因子值； 国内 SCI 文章，每篇记 5 分，另外再加上等于

9、该文章影响因子值； 国内核心期刊，每篇记 2 分，凡属特约稿件或文章每篇另加 1 分； 国外出版的学术著作、科普专著，记 12 分； 国内出版的学术著作、科普专著，记 4 分； 注：以上分值均指我所为第一文章发表单位。第一作者得分为以上分值的 100%， 第二作者为 50%，第三作者为 25%。国际 SCI 文章，如注明的通讯作者与第一作者不 同，则通讯作者视为第一作者，文中第一作者视为第二作者，依次类推。成果类绩效成果类绩效 （论文、专利、重大咨 询等） 满分：40 分经费类绩效经费类绩效 （项目经费、项目类型 等） 满分：30 分述评部分述评部分 （本人述职，评委综 合考评） 满分：30

10、分绩效考核绩效考核 满分：100 分52、发明专利、发明专利 年内已获批准的发明专利每件记 7 分，实用新型每件记 4 分； 年内已申请的发明专利每件记 2 分，实用新型每件记 1 分； 注：凡在国外申请的专利，按上述类别，每件记分加倍。3、重大咨询、重大咨询 被中央部委采纳或有实质性批示的记 10 分4.对研究所建设作出重大贡献对研究所建设作出重大贡献 对研究所的青藏高原台站建设作出重大贡献的记 20 分二、经费类绩效：二、经费类绩效： 经费类绩效行为分为 2 部分：项目负责和项目经费。 计分方法为首先将每个人每一部分内容的小分相加，然后把各个部分总分最高的 定为经费类绩效行为的满分，即 3

11、0 分，其他人则根据相应比例折算出该部分内容的得 分。 （譬如：职工 A 经费类绩效行为 2 部分的小分之和为 120 分，是所有人中的最高分， 那么就将之定为该项的满分 30 分，如果职工 B 经费类绩效行为 2 部分的小分之和为 90 分，那么他的该项得分就是 20 分）1、项目负责、项目负责 重大基金项目、科技部 973 项目首席 记 50 分； 重点基金、院方向性项目第一负责人；重大基金项目第二负责人、973 项目课题负 责人 记 30 分； 面上基金项目第一负责人、重点基金项目第二负责人、院方向性项目第二负责人、 重大项目第三负责人、973 专题负责人、年经费 20 万元以上的国际合

12、作项目第一负责 人 记 20 分。 其他项目 记 5 分2、项目经费、项目经费 （指由所外获得的，年内已经到所财务的各类经费，人民币结算） 院外经费：自基金委来的经费，每增加 1 万元记 1 分； 自科技部、国际合作渠道来的经费，每增加 2 万元记 1 分； 自其他部委来的经费，每增加 3 万元记 1 分； 院内经费：每增加 2 万元记 1 分。三、述评部分：三、述评部分： 本部分考核采取职工自述的办法，被考核者将通过作报告的形式，向考核委员会 汇报过去一年来科研工作的开展情况，专家评委将根据汇报情况以及平时的印象进行 打分。总分为 30 分。 考核委员会在打分时，主要考核科研人员绩效行为能力

13、、团队建设等各方面的综6合情况。考核标准如下表：考核指标分值考核标准项目组织5组织开展各种项目的研究工作、能对人员以及各种 可能资源进行有效配置和利用。创新精神5有创新意识，能积极主动地发挥主观能动性开创工 作新局面团队建设5自觉以研究所的发展战略指导团队的科研工作，搭 建团队层次齐全、合理有效。科研态度5事业心较强，工作勤奋努力，有较强的科学奉献精 神合作精神5积极参与研究所公共事务，关心和支持研究所的发 展，在思想和行动上与研究所保持高度一致，能与 他人进行有效的合作。科研效果5科研工作是否有较大产出，是否对研究所的科研工 作起了较大的推动作用四、绩效总分四、绩效总分 将以上成果类绩效、经

14、费类绩效及述评得分这 3 部分的分值相加即得到该研究人 员的绩效总分。将同类别的科研人员的绩效总分按从大到小的次序进行排列，前 30 的人员为优秀，中间 65为合格，后 5为基本合格。评分结果由考核领导小组负责监督、人事处与科研处负责统计和解释。7附件二 中科院青藏高原所管理人员绩效考核说明中科院青藏高原所管理人员绩效考核说明为了规范研究所考评体系，认真做好管理人员的绩效考核工作，下面针对考核的 有关事项作如下说明：绩效组成绩效组成: : 管理人员的绩效考核由三大部分组成，各部分内容如下图所示：一、述评部分一、述评部分 本部分考核采取职工自述的办法，被考核者将通过作报告的形式，向考核委员会 汇

15、报过去一年来工作的开展情况，专家评委将根据汇报情况以及平时的印象进行打分。 总分为 40 分。考核标准及评分方法如下：关键行为能力分值考核标准评分方法事业心、责任感5事业心较强，能把研究所的发展作为 个人奋斗的目标，并能勇于承担责任管理与决策能力5管理方法得当，善于利用资源；全局 观念较强，决策果断有效 政策和原则性5能较好的理解和把握政策，处理问题 客观、公正办事能力及效率5办事能力强，反应速度快，考虑问题 周全，解决问题及时有效团队合作精神 5具有较强的团队精神，能主动与他人 协作或配合他人工作服务意识、服务态度5尊重他人，热心为他人服务，能够为 职工排忧解难。 沟通协调能力5善于沟通，能

16、很好的处理上下级以及 部门之间的关系，营造良好的人际氛 围开拓创新能力5善于思考和开拓创新，能对现有管理5 优 4 良 3 一般 2 差 0-1 极差述评部分述评部分 （本人述职，评委打分）满分：40 分关键绩效结果评价部分关键绩效结果评价部分 （部门主管或所领导打分）满分：40 分民主测评部分民主测评部分 （由全所职工打分） 满分：20 分绩效考核绩效考核 满分：100 分8工作提出建设性的意见，并行之有效二、关键绩效结果部分二、关键绩效结果部分 该部分由所领导或部门负责人根据职工一年来的工作表现，对其进行全面综合的 评价。分值为 40 分。关键绩效结果考核标准及评分方法关键绩效结果考核标准及评分方法 关键绩效结果的考核指标一般由职工本人与部门负责人（或所领导）共同协商确 定。考核内容通常为 4-8 项，每项分值为 5 分或 10 分，总分共计 40 分。三、民主测评三、民主测评 民主测评是由服务对象（全所职工）来为管理人员打分，该部分采取问卷调查的 形式进行，总分共计 100 分，该部分结果占全部考核得分权重的 20%。四