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1、河南城建学院河南城建学院 证券投资分析证券投资分析课程设计任务书课程设计任务书班班 级级 1314101 专专 业业 数学与应用数学数学与应用数学课程名称课程名称 证券投资分析证券投资分析 指导教师指导教师 胡素敏、徐刚胡素敏、徐刚 数理系数理系2012 年年 12 月月证券投资分析证券投资分析课程设计任务书课程设计任务书编写：徐刚 审核：刘雅妹课程编码1704705课程名称证券投资分析适用专业数学与应用数学学时18 考核方式考查学分1 先修课程证券投资分析设计时间第 18 周一、设计时间及地点1、设计时间 2012-2013 学年第一学期第 18 周2、设计地点河南城建学院数理系机房二、设计
2、目的和要求1、设计目的 本实习是证券投资分析的后续配套实践环节，主要掌握证券及证券市场的基本知识；掌握证券 投资交易的程序；掌握证券投资分析的方法；掌握技术分析与买卖技术。通过实习，学生具备基本的 证券投资实际分析操作能力。2、设计要求 要求学生能够熟练掌握各种投资分析方法，加强掌握软件运用能力；信息查询和分析能力； 公司分析和评价能力；股票操作技术分析能力。对特定的投资品种的投资价值进判断，能够根据市场 盘面语言的情况对价格走势进行较为合理准确的预测；能够根据投资分析预测的情况进行投资操作， 为日后从事客户开发与服务工作打下了良好的基础。 三、设计题目和程序1、设计题目：第一部分 宏观分析
3、01、我国宏观经济政策的变动对证券市场的影响实证分析。 。 02、我国财政政策的变动对证券市场的影响实证分析。 03、我国货币政策的变动（如银行准备金率的升降）对证券市场的影响实证分析。 04、中国人民银行调整银行存贷款利率对证券市场的影响实证分析。 05、人民币汇率的变动对相应的上市公司的影响实证分析。 06、世界金融形势的变化对我国证券市场的影响实证分析。 第二部分 行业分析 07、行业上市公司股票投资价值简要分析报告。 08、影响行业上市公司股票价格变动的因素及影响程度分析。 09、相关行业变动因素对行业上市公司的影响及在股票价格上的反映。 10、季节性因素对行业上市公司的影响及在股票价
4、格上的反映。 11、投资周期性行业的策略分析。 12、其他影响行业发展的因素分析。 第三部分 公司分析 13、上市公司获利能力分析及对相应的股价的影响。14、上市公司利润表因素变动趋势分析及对相应的股价的影响。 15、上市公司营运能力分析及对相应的股价的影响。 16、上市公司投资者获利能力分析及对相应的股价的影响。 17、上市公司派送红股与转增股本对股价的影响实证分析。 18、EVA 指标（经济利润）在中国内地上市公司投资分析中的实际应用。 19、其他影响上市公司股价变动的因素分析。 第四部分 技术分析 20、分别针对相同趋势和不同趋势情况下，简要分析相似 K 线组合对股价变化的指示作用。 2
5、1、支撑线和压力线在股票投资实践中的指示作用实证分析。 22、趋势线和轨道线在股票投资实践中的指示作用实证分析。 23、黄金分割线在股票投资实践中的指示作用实证分析。 24、其他形态的切线在股票投资实践中的指示作用实证分析。 25、头肩底（顶）形态在股票投资实践中的指示作用实证分析。 26、双重底（顶）形态在股票投资实践中的指示作用实证分析。 27、圆弧底（顶）形态在股票投资实践中的指示作用实证分析。 28、潜伏底形态在股票投资实践中的指示作用实证分析。 29、V 形反转形态在股票投资实践中的指示作用实证分析。 30、其他形态在股票投资实践中的指示作用实证分析。 31、波浪理论在股票投资实践中
6、的指示作用实证分析。 32、技术指标在股票投资实践中的指示作用实证分析。 第五部分 综合分析 33、运用现代投资组合理论设计一个投资组合，并对其收益和风险进行度量。 34、跟踪若干时期上市公司股票价格的变动，试分析成因，并预测后市走势。 35、浅析我国股票市场大幅波动的成因及对策 36、分析影响我国新股发行溢价的因素 37、我国证券投资基金规模与绩效关系的实证分析 38、当前我国开放式证券投资基金面临的问题及对策研究 39、我国证券分析师对股票市场预测的准确性实证分析 40、分析经济政策和经济形势，说明目前证券市场的操作策略（至少三条支撑理由） ；寻找目前的受益 行业，确定投资方向（至少三条支
7、撑理由） ；寻找行业内最具投资价值的三家上市公司（每家至少三条 备选理由；运用技术分析手段分析目前股票市场形势，说明是否是进入时机（至少三条支撑理由） 。若 可以买进，则选出 2 只最有潜力的股票，给出投资建议；若不可以，给出理由。2、 课程设计程序设计程序（1） 上机操作，下载并安装证券分析系统软件。 （2） 通过证券分析系统接受每日即时的证券价格信息，并对宏观经济面、行业面、公司基本 面分析后，建立自己的自选股票池，作为模拟投资组合的目标股。 （3） 在模拟账户中对于股票进行模拟买卖，注意结合技术面分析把握买卖时机，结合证券组 合理论控制风险，在规定时间内获得最大收益。 （4） 将对于市场
8、、行业、公司研究的结果总结出来，并把技术面分析和证券组合理论分析一 一用书面形式反映出来，加以个人评价论述，并将最终模拟账户的收益状况如实反映出来，形 成投资研究报告。 （5） 按照规定的格式对论文进行排版，以 A4 纸打印上交。四、设计方法和步骤本课程采取教师指导，尽量让学生独立处理好理论与具体操作的关系，应用所学知识结合实 际，重视上机辅导，加强学生的上机实践。同时必须注意如下问题： I.选题的原则 （）充分注意满足教学要求和对学生技能训练的前提下，尽可能结合证券操作实务需要选 题。 （）选题的难易程度要适当，以学生在规定时间内经过努力可以完成为宜。 II.选题的类型 （）从实际操作实务中
9、提出的应用题目。在内容的深度和广度符合教学要求的前提下，应 积极选作这类题目。 （）选择一些应用性较强、难度适中的题目（由教学班或学生自己选题） ；五、设计成果的编制学生的课程设计做完后，必须将课程设计的所有资料送交教师处验收。具体验收内容如下： 1.课题涉及的文字及数据资料。 2.课程设计报告格式要求：A4 纸版面、题目二号黑体、标题四号黑体、正文小四号宋体。 3.课程设计报告内容 第一部分，前言：全文概览、所用理论。 第二部分，主体内容： （1） 宏观经济形势分析：本国形势、国际形势，必须包含一定数据（如经济既增长率、 通货膨胀率、CPI 指数等） ，国家政策等等。注明信息来源、渠道及个人
10、理解。（2） 行业基本面分析：确定自己所要研究的行业，可以为一，也可以多数，分析行业所 处的经济状况及结构，以及行业的资本平均收益率查或算，写出来，必须有理有据。（3） 建立选股池：在自己确定的行业中选出自己关注的个股。 （选股池中股票数量必须大 于最后操作股票的数量）（4） 在选股池中挑选股票进行公司基本面分析：资产结构状况（非流通股比例，流通股 比例） 、流动比率、净资产负债率、资产收益率、近期收益状况等等，必须包含必要的计算过 程写公式（5） 对将要具体操作的股票进行技术分析，结合证券组合理论锁定目标股，并确定买卖 点：波浪理论分析或江恩理论分析，K 线分析，技术指标分析（必须有两个以上
11、相互印证） 。 最好有图例。（6） 将最后的账户收益状况进行简要说明，并将历史成交记录复制于研究报告中，作一 定的分析。 （7）结论：对课程设计期间的分析操作作一个全面的评价（包括分析方法有何特点、分析 方法复杂度与误差分析、存在的问题、改进意见） 。 第三部分，后记 （1）结束语：通过搞课程设计，你有何感想，学到了什么？ （2）参考文献。六、评分标准及成绩评定考核内容为：考核内容为：论文思路是否清晰，资料运用是否得当，学生的工作态度、动手能力、创新精神,总 结报告。课程设计结束时，要求学生写出课程设计报告，通过答辩。 根据同学在本次课程设计中的表现，结合本次课程设计报告给出个人成绩，等次分为
12、优、良、中、及格和不及格。 优：平时成绩好，课程设计中论文思路清晰，资料运用得当，能正确回答指导老师提出的问题。 无迟到、旷课现象。不做与课程设计无关的事情。 良：平时成绩较好，课程设计中论文思路基本清晰，资料运用基本得当，能正确回答指导老师提 出的问题。无迟到、旷课现象。不做与课程设计无关的事情。 中：平时成绩一般，课程设计中论文思路基本清晰，资料运用基本得当，只能回答指导老师提出 的部分问题。有迟到、旷课现象，有被发现做与课程设计无关的事情。 及格：平时成绩一般，课程设计中论文选题思路不完全清晰，资料运用不完全得当，只能回答指 导老师提出的部分问题。有迟到、旷课现象，有被发现做与课程设计无关的事情。 不及格：平时成绩不好，课程设计中论文选题思路不明确，不能正确搜集运用资料，指导老师提 出的问题不能回答。迟到、旷课超过 3 次以上者，或者做与课程设计无关的事情被发现超过 3 次以上 者，成绩为不及格。附：分组情况：组号姓名课题名称指导教 师12345678910111213胡素敏14151617181920212223242526272829303132333435徐刚36373839404142
