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1、秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。期货法律法规标准预测试卷（六）一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度2.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指
2、标。A.净资本 B.流动资本 C.净资产 D.流动资产3.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A.最高的比例 B.最低的比例 C.中间比例 D.自行制定比例4.未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规定的保证金B.期货交易所规定的保证金C.期货业协会规定的保证金D.期货交易所规定的结算准备金5.期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数) 不得低于人民币（ ） 。A.200 万元 B.3
3、00 万元 C.500 万元 D.800 万元6.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） 。A.50B.80C.100D.1207.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人C.财务负责人 D.经营管理主要负责人8.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A.8B.10C.12D.159.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从
4、业人员资格申请。A.1 年内 B.6 个月内 C.3 年内或永久性 D.永久性10.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A.期货业协会 B.期货公司C.证监会派出机构 D.证监会11.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.712.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D
5、.20 万13.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年或永久14.期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.1015.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的， （ ） 。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所
6、得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金16.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日17.某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ） 。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按
7、客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失18.在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债C.每月无负债 D.每年度无负债19.期货从业人员为了个人或投资者的不正当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月 B.1 年 C
8、.2 年 D.3 年或永久20.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（ ） 。A.自身利益优先 B.公司利益优先C.投资者利益优先 D.确保投资者的利益得到公平的对待21.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的， （ ） 。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D.处三年以下有期徒刑或
9、者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金22.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的， （ ） 。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金23.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.3B.5C.
10、7D.1024.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（ ）原则。A.过错责任 B.无过错责任 C.过错推定 D.严格责任25.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ） 。A.应当视为按市价交易B.可以视为按市价交易C.因指令不明，无法执行该指令D.可以拒绝执行26.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（ ） 。A.由证
11、监会对期货交易所进行处罚B.由期货交易所承担赔偿责任C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失27.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.1028.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （ ）A.五；一万元以上十万元以下B.五；二万元以上二十万元以下C.三；二万元以上二十万元以下D.三；一万元以上十万元以下29.天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日
12、，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。A.天马公司承担 B.杨某承担C.天马与杨某同时承担 D.该交易无效30.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（ ） 。A.期货公司不承担责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任C.期货公司应当承担主要赔偿责任D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十31.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（ ） 。A.法律和行政法规的强
13、制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定32.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（ ）抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚33.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（ ）交易日。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个34.以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.
14、客户交易指令未指明成交价格和开仓方向35.证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会C.证券交易所 D.期货交易所36.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.1537.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可采取的措施是( )。A.暂停交易 B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例 D.按一定原则平仓38.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ） ，但因证券公司发债提供
15、的反担保除外。A.5B.10C.30D.7039.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.2040.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院 B.期货交易所C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会41.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.542.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.543.下列关于期货交易所的说法错误的是
16、( )。A.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理C.期货交易依照其章程实行自律性管理D.期货交易所是非法人性组织44.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金) 的（ ） 。A.50B.100C.150D.20045.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1 个月 B.2 个月 C.6 个月 D.1 年46.非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A.会员 B.客户 C.期货公司 D.期货交易所47.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终
