基金押题卷三

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1、基金押题卷三一 单选(1)某投资人认购 1,000,000 份 ETF 基金份额，认购价格为 1.00 元/份，认购费率为 1%，投 资人需要准备（）元资金。 A1100000 B1010000 C1001000 D1000100 题 型：常识题 页 码：62 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 认购金额认购价格认购份额（1认购费率） =1000000*1.00*（1+1%）=1010000 (2)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审 查，做出批准或不予批准的决定。 A12 B6 C3 D1 题 型：常识题 页 码：232 难 易 度：易 专家答案：

2、B 解析内容 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎 监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 (3)不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（ ） 。 A 五年 B 三年 C 半年 D 一个月 题 型：常识题 页 码：321 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券 资产配置的期限为半年。 (4)基金绩效贡献分析的目的在于（） 。 A 衡量基准组合收益率 B 衡量基金收益率 C 分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因 D 衡量基金绩效表现优劣 题 型：常识题页 码：3

3、96 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 基金绩效贡献分析的目的在于分析基金收益率和基准组合收益率之 间差别的原因。 (5)投资者将 LOF 份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在 转入方代销机构处申报赎回基金份额。 AT 日 BT+1 日 CT+2 日 DT+3 日 题 型：常识题 页 码：78 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 考察 LOF 份额的转托管。 (6)追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（） 。 A 同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同 B 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 C 不同无曲线上的投资组合给投资者带

4、来的满意程度相同 D 无差异曲线布满整个平面但是相交 题 型：常识题 页 码：284 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：同一条 无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同。 (7)如果以 P/B 比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型， 则价值型股票的 P/B 比率（） 。 A 较低 B 较高 C 一样 D 不确定 题 型：常识题 页 码：31 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票， 市盈率、市净率较低；成长型股票通常是指收益增长速度较快、未来

5、发展潜力较大的股票， 其市盈率、市净率通常较高。 (8)根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（） 。 A 核准规模的 80%以上，份额持有人不少于 200 人 B 核准规模的 60%以上，份额持有人不少于 200 人 C 份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 200 人 D 份额不少于 2 亿份，份额总额不少于 2 亿元人民币，份额持有人不少于 1000 人 题 型：常识题 页 码：60 难 易 度：难专家答案：A 解析内容 根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为基 金份额总额达到核准规模的 80%以上，基金份额持有人不少于 20

6、0 人。 (9)股票风格管理分为（）的股票风格管理。 A 积极与消极 B 基本分析与技术分析 C 系统与非系统 D 主动与被动 题 型：常识题 页 码：338,339 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 考察股票风格管理类型。 (10)某投资组合的贝塔（Beta）系数为 1.5，市场的平均风险溢价为 5%，则投资者对该投 资组合要求高于无风险利率的收益率是（ ） 。 A6.5% B5% C4.5% D7.5% 题 型：常识题 页 码：293 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 根据资本资产定价模型，E（ri）=rf+（E（rM)-rf）*,所以该投资 者对该投资组合要求高于无风险利率的

7、收益率是（E（rM)-rf）*，即贝塔系数乘以市场的 平均风险溢价，因此是 1.5%*5=7.5% (11)根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券组合投资策略是（） 。 A 消极投资管理策略 B 积极投资管理策略 C 加强指数化法 D 技术分析法 题 型：常识题 页 码：306 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 如果认为市场是有效的，应采取消极投资管理策略。 (12)关于无差异曲线，以下说法正确的是（） 。 A 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 C 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D 向下弯曲

8、的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小 题 型：常识题 页 码：284 难 易 度：中 专家答案：C 解析内容 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；同一条无差异曲线上的组 合给投资者带来的满意程度相同；向上弯曲的程度的大小反映投资者承受风险的能力强弱。(13)从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。 A 基金管理公司 B 基金托管人 C 机构客户 D 基金份额持有人 题 型：常识题 页 码：6 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 从事开放式基金代销业务的商业银行接受基金管理公司的委托从事 基金份额的认购、申购和赎回等业务。 (14)以下哪一主

9、体可以作为基金的基金会计责任方（） 。 A 基金代销机构 B 基金托管人 C 基金管理公司 D 基金份额持有人 题 型：常识题 页 码：181 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体。 (15)关于货币市场基金的说法，正确的是（） 。 A 货币市场基金适合进行长期投资 B 货币市场基金不得投资股票 C 货币市场基金可以投资于可转换债券 D 货币市场基金可以投资于剩余期限超过 397 天的债券 题 型：常识题 页 码：40-42 难 易 度：中 专家答案：B 解析内容 货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资；货币市 场基金不得投资于可转换

10、债券；货币市场基金不得投资于剩余期限超过 397 天的债券。 (16)常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ） 。 A 算术平均收益率 B 加权平均收益率 C 时间加权收益率 D 几何平均收益率 题 型：常识题 页 码：381 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是算术平均收益率。 (17)下列关于资产配置的论述，错误的是（） 。 A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同 C 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进 行微调 D 资产配置按照

11、范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置题 型：常识题 页 码：320 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 资产配置从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战 术性资产配置和资产混合配置。 (18)以下不属于我国基金监管的原则有（ ） 。 A 监管的连续性和有效性原则 B 监管与自律并重原则 C 审慎监管原则 D 投资者利益优先原则 题 型：常识题 页 码：226，227 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 基金监管原则： （一）依法监管原则； （二） “三公”原则 （三） 监管与自律并重原则 （四）监管的连续性和有效性原则； （五）审慎监管原则 (19)

12、消极型股票投资策略以（）为理论基础。 A 技术分析 B 基本分析 C 市场异常策略 D 有效市场假说 题 型：常识题 页 码：347 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。 (20)契约型封闭式基金最基本的法律文件是(). A 基金合同 B 发起人协议 C 基金上市公告书 D 基金招募说明书 题 型：常识题 页 码：8 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基 金当事人之间权利义务的基本法律文件。 (21)经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较频繁。为规避风 险，基金管

13、理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（） 。 A 小型资本股票战略 B 中型资本股票战略 C 大型资本股票战略 D 混合资本股票战略 题 型：常识题 页 码：335 难 易 度：易 专家答案：D 解析内容 基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的混合战略。 (22)基金绩效衡量的基础在于（） 。 A 假设基金能够分散风险 B 假设基金的投资组合比较合理 C 假设基金经理比普通投资大众具有信息优势 D 假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报 题 型：常识题 页 码：376 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 基金绩效衡量的基础在于

14、假设基金经理比普通投资大众具有信息优 势。 (23)股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。 A40%60% B30%40% C20%30% D10%20% 题 型：常识题 页 码：44 难 易 度：易 专家答案：A 解析内容 股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在 40%60%左右。 (24)ETF 在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时 进行申购和赎回的交易。 A100 万份 B80 万份 C50 万份 D30 万份 题 型：常识题 页 码：48 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 ETF 在一级市场上，通

15、常只有基金份额达到 50 万份以上的投资者 在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。 (25)货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为（） 。 A 当日基金净收益/当日基金份额总额 B 当日基金净收益/当日基金份额总额*10000 C 当日基金净资产/当日基金份额总额 D 当日基金净资产/当日基金份额总额*10000 题 型：常识题 页 码：42 难 易 度：易 专家答案：B 解析内容 货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为：当日基金净收 益/当日基金份额总额*10000 (26)根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司 的()。A 投资决策委员会

16、 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 题 型：常识题 页 码：90 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。 (27)投资者于 T 日转托管开放式基金份额成功后， （）日起可以赎回该部分基金份额。 AT BT+1 CT+2 DT+3 题 型：常识题 页 码：69 难 易 度：易 专家答案：C 解析内容 投资者于 T 日转托管开放式基金份额成功后，T+2 日起可以赎回该 部分基金份额。 (28)2004 年 7 月 1 日施行的证券投资基金运作管理办法首次将我国基金类别分为（） 。 A 开放式基金、封闭式基金 B 契约型基金、公司型基金 CETF 基金、LOF 基金、封闭式基金